深圳市瑞豐光電子股份有限公司
獨(dú)立董事述職報(bào)告
---葉劍生
本人作為深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的獨(dú)立董事，
嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)范運(yùn)作指引》及其他
有關(guān)法律法規(guī)和《深圳市瑞豐光電子股份有限公司公司章程》、《深圳市瑞豐光電
子股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等公司相關(guān)的規(guī)定和要求，忠實(shí)履行獨(dú)立董
事的職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，勤勉盡責(zé)，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了
全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益，積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。現(xiàn)將 2017 年，
本人履行獨(dú)立董事的工作情況匯報(bào)如下：
一、參加會(huì)議情況
2017 年，本人本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，積極參加公司召開(kāi)的董事會(huì)和股東大會(huì)，
認(rèn)真審閱會(huì)議材料，積極參與各項(xiàng)議題的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確
決策發(fā)揮了積極作用。
2017 年，公司董事會(huì)會(huì)議的召集和召開(kāi)符合法定要求，重大事項(xiàng)均履行了相
關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)審議的各項(xiàng)議案均投贊成票，無(wú)反對(duì)票及棄權(quán)票。
2017 年，公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議 14 次，本人出席會(huì)議情況如下：
本年召開(kāi)董事 親自出 委托出席 缺席次數(shù) 是否連續(xù)兩次未親自
會(huì)次數(shù) 席次數(shù) 位次數(shù) 出席會(huì)議
14 14 0 0 否
二、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
2017 年，本人恪盡職守，與公司其他兩位獨(dú)立董事就相關(guān)事項(xiàng)共同發(fā)表獨(dú)立
意見(jiàn)如下：
1、在 2017 年 1 月 3 日公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為全資子公
司浙江瑞豐光電有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)，并對(duì)該議案發(fā)
表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、在2017年3月29日公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于公司為全資子
公司及參股公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合
伙）為公司2017年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)《關(guān)
于公司對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)方資金占用情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明》、《關(guān)于公司2016年度募集
資金存放與使用專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》、《公司2016年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》、《關(guān)于公司2016
年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于2016年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于
公司董事、高級(jí)管理人員2017年度薪酬的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
3、在2017年4月6日公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于2016年度計(jì)提
資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、在2017年5月12日公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于聘任劉智先生
為公司副總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于補(bǔ)選劉智先生為公司董事的議案》發(fā)表了獨(dú)立
意見(jiàn)。
5、在2017年7月13日公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為全資子公
司浙江瑞豐光電有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)
《關(guān)于及其摘要
的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
6、在2017年8月8日公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部
分限制性股票的議案》、《關(guān)于2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條
件成就的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
7、在2017年8月16日公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上對(duì)《關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)
情況》、《公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
8、在2017年8月17日公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為全資子公
司浙江瑞豐光電有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)。
9、在2017年11月10日公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)
部分限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017 年，本人常利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)提前到公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行考察，著重
了解公司需要獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的事項(xiàng)及相關(guān)事宜，重點(diǎn)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀
況，募集資金使用和管理情況的進(jìn)展及董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行了檢查，及時(shí)
獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，日常積極的與公司董事、董事會(huì)秘書(shū)、財(cái)務(wù)負(fù)
責(zé)人保持溝通和交流，有效的履行了獨(dú)立董事職責(zé)。
四、任職董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的履行情況
2017 年期間，本人作為提名委會(huì)員主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員、審計(jì)委員會(huì)
委員，按照公司《提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》、《審計(jì)委員會(huì)
工作細(xì)則》，積極參與公司相關(guān)日常工作。充分發(fā)揮了上述委員會(huì)的作用。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、作為獨(dú)立董事，本人認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司內(nèi)部控制制
度的完善和執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、公司發(fā)展戰(zhàn)略和募集資金使用情況
等，并持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展和治理情況，本人利用自身的專(zhuān)業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀(guān)、
公正地行使表決權(quán)，積極維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、
規(guī)范性文和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證公司
信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)和完整。
3、注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉
及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和
理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺(jué)保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的意識(shí)，為公
司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見(jiàn)和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
六、與公司 2017 年度年報(bào)審計(jì)相關(guān)的履職情況
本人到公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研并與其他審計(jì)委員會(huì)委員及內(nèi)審部相關(guān)工作人員
就公司 2017 年度年報(bào)審計(jì)的事宜與公司 2017 年年審會(huì)計(jì)師進(jìn)行了充分的溝通。
聽(tīng)取年審會(huì)計(jì)師介紹初審意見(jiàn)情況，并就相關(guān)問(wèn)題與公司管理層進(jìn)行了充分的溝
通。
作為公司的獨(dú)立董事和審計(jì)委員會(huì)委員，在公司 2017 年年報(bào)審計(jì)過(guò)程中積
極履行了相應(yīng)職責(zé)。
七、其他事項(xiàng)
1、無(wú)提議召開(kāi)董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的情況。
以上是本人 2017 年作為公司獨(dú)立董事的述職報(bào)告。2018 年，我將一如既往
的嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)的履
行獨(dú)立董事職責(zé)，加強(qiáng)同公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層之間的溝通與合作，
以保證公司董事會(huì)的客觀(guān)公正與獨(dú)立運(yùn)作，增強(qiáng)公司董事會(huì)的決策能力和領(lǐng)導(dǎo)水
平，維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。
獨(dú)立董事：
葉劍生
2018 年 4 月 10 日
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