深圳市瑞豐光電子股份有限公司
2017年度獨(dú)立董事履行職責(zé)情況報(bào)告
深圳市瑞豐光電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）獨(dú)立董事在2017年的工作中，
能夠嚴(yán)格按照《深圳市瑞豐光電子股份有限公司章程》和《深圳市瑞豐光電子股份有限公
司獨(dú)立董事工作制度》等的規(guī)定，本著對(duì)公司、投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，勤勉盡責(zé)、忠實(shí)履行
職務(wù)，積極出席相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議各項(xiàng)議案，利用自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)做出獨(dú)立、科學(xué)、客
觀、公正的判斷，對(duì)公司的重大事項(xiàng)發(fā)表自己的獨(dú)立意見(jiàn)。年報(bào)工作中，認(rèn)真聽(tīng)取公司本
年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況的匯報(bào)，及時(shí)與年審機(jī)構(gòu)溝通，督促年報(bào)工作進(jìn)展，充分發(fā)揮了
獨(dú)立董事的監(jiān)督作用?，F(xiàn)將2017年度獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況具體報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事基本情況
報(bào)告期內(nèi)在任職的獨(dú)立董事分別為葉劍生先生、羅桃女士、王東芹女士。
二、參加董事會(huì)、董事會(huì)各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)工作情況
2017年度，公司共召開(kāi)了14次董事會(huì)。獨(dú)立董事出席會(huì)議的情況如下：
獨(dú)立董事姓 應(yīng)出席次 委托出席次 應(yīng)參加專(zhuān)業(yè)委員 實(shí)際參加專(zhuān)業(yè)委
親自出席次數(shù) 缺席次數(shù)
名 數(shù) 數(shù) 會(huì)次數(shù) 員會(huì)次數(shù)
葉劍生 14 14 0 0 16
羅桃 14 14 0 0 11
王東芹 14 14 0 0 6
三、獨(dú)立董事提出異議事項(xiàng)內(nèi)容及異議理由
2017年度，獨(dú)立董事沒(méi)有對(duì)公司董事會(huì)各項(xiàng)議案及其他事項(xiàng)提出異議。
四、獨(dú)立董事實(shí)地查看情況及提出的建議和采納情況
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事利用參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的機(jī)會(huì)，提前至公司進(jìn)行考察及深入了解公司
內(nèi)部控制情況和財(cái)務(wù)狀況，尤其對(duì)公司募集資金使用和管理情況等進(jìn)行詳細(xì)了解，并通過(guò)
電話和郵件等方式與公司其他董事、高管人員及相關(guān)工作人員溝通交流。在聽(tīng)取工作匯報(bào)
和審議議案等過(guò)程中，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作和未來(lái)發(fā)展提出了建議。
公司認(rèn)真聽(tīng)取并采納了獨(dú)立董事的建議，公司據(jù)此完善了相關(guān)制度，同時(shí)在歷次董事
會(huì)會(huì)議上，針對(duì)部分議案發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)公司董事會(huì)科學(xué)決策起到積極作用。
五、報(bào)告期內(nèi)獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
1、在 2017 年 1 月 3 日公司第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為全資子公司浙江瑞
豐光電有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)，并對(duì)該議案發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2、在2017年3月29日公司第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于公司為全資子公司及參
股公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于續(xù)聘致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年
度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保和關(guān)聯(lián)方資
金占用情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明》、《關(guān)于公司2016年度募集資金存放與使用專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》、《公司
2016年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)》、《關(guān)于公司2016年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于2016年度
內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《關(guān)于公司董事、高級(jí)管理人員2017年度薪酬的議案》發(fā)表了
獨(dú)立意見(jiàn)。
3、在2017年4月6日公司第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于2016年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)
備的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
4、在2017年5月12日公司第三屆董事會(huì)第九次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于聘任劉智先生為公司副
總經(jīng)理的議案》、《關(guān)于補(bǔ)選劉智先生為公司董事的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
5、在2017年7月13日公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為全資子公司浙江瑞
豐光電有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)，對(duì)《關(guān)于及其摘要的議案》、《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部
分限制性股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
6、在2017年8月8日公司第三屆董事會(huì)第十二次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股
票的議案》、《關(guān)于2016年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖條件成就的議案》發(fā)表
了獨(dú)立意見(jiàn)。
7、在2017年8月16日公司第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議上對(duì)《關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況》、
《公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
8、在2017年8月17日公司第三屆董事會(huì)第十五次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于為全資子公司浙江瑞
豐光電有限公司提供擔(dān)保的議案》發(fā)表了事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)。
9、在2017年11月10日公司第三屆董事會(huì)第十七次會(huì)議上對(duì)《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性
股票的議案》發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
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2018 年 4 月 10 日