國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告
國(guó)民技術(shù)股份有限公司
2016 年第三季度報(bào)告
2016 年 10 月
國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告
第一節(jié)重要提示
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任
何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及
連帶責(zé)任。
所有董事均已出席了審議本次季報(bào)的董事會(huì)會(huì)議。
公司負(fù)責(zé)人羅昭學(xué)先生、主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人喻俊杰先生及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人(會(huì)計(jì)主管
人員)喻俊杰先生聲明：保證季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
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第二節(jié)公司基本情況
一、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
公司是否因會(huì)計(jì)政策變更及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正等追溯調(diào)整或重述以前年度會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
□是 √ 否
本報(bào)告期末比上年度末
本報(bào)告期末 上年度末
增減
總資產(chǎn)（元） 3,131,258,482.08 3,199,702,397.68 -2.14%
歸屬于上市公司股東的凈資
2,888,965,813.31 2,814,659,942.17 2.64%
產(chǎn)（元）
本報(bào)告期比上年同 年初至報(bào)告期末比
本報(bào)告期 年初至報(bào)告期末
期增減 上年同期增減
營(yíng)業(yè)總收入（元） 121,221,296.48 -1.03% 414,686,587.54 18.90%
歸屬于上市公司股東的凈利
1,550,755.56 -95.63% 47,019,127.80 -27.59%
潤(rùn)（元）
歸屬于上市公司股東的扣除
非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) -3,503,264.37 -110.27% 32,743,645.37 -37.39%
（元）
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)?br/> -- -- -129,005,226.59 -90.70%
額（元）
基本每股收益（元/股） 0.0028 -95.67% 0.0842 -28.89%
稀釋每股收益（元/股） 0.0028 -95.67% 0.0842 -28.89%
下降 1.23 個(gè)百分 下降 0.68 個(gè)百分
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率 0.05% 1.65%
點(diǎn) 點(diǎn)
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目和金額
√適用 □不適用
單位：元
非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 金額 說明
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)密切相
關(guān)，符合國(guó)家政策規(guī)定、按照一定標(biāo)準(zhǔn)定額或定量持續(xù)享受 16,983,999.95 -
的政府補(bǔ)助除外
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 583.43
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 -1,122,437.34 -
所得稅影響額 -1,586,663.61 -
合計(jì) 14,275,482.43 -
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二、重大風(fēng)險(xiǎn)提示
1、不能快速高質(zhì)量發(fā)展而失去戰(zhàn)略機(jī)遇期的風(fēng)險(xiǎn)。公司在傳統(tǒng)安全芯片研發(fā)及市場(chǎng)具有
相對(duì)優(yōu)勢(shì)，為在信息安全領(lǐng)域的發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)；但傳統(tǒng)安全芯片市場(chǎng)已進(jìn)入或逐步進(jìn)
入成熟期，隨著“信息化+互聯(lián)化”的趨勢(shì)發(fā)展，市場(chǎng)需求變化隨之加快，滿足消費(fèi)者偏好的
技術(shù)和實(shí)現(xiàn)手段亦在迅速更新，商業(yè)模式的持續(xù)性和穩(wěn)定性趨弱，產(chǎn)品及服務(wù)的生命周期不
斷縮短。“信息化+互聯(lián)化”大趨勢(shì)下行業(yè)相關(guān)企業(yè)實(shí)現(xiàn)突破發(fā)展的系統(tǒng)性困難同樣制約著公
司實(shí)現(xiàn)跨躍式發(fā)展。
2、研發(fā)投入難以獲得預(yù)期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)。集成電路設(shè)計(jì)行業(yè)對(duì)創(chuàng)新性要求較高，從研發(fā)到
市場(chǎng)進(jìn)入，周期相對(duì)較長(zhǎng)；同時(shí)，信息安全領(lǐng)域的新技術(shù)及新產(chǎn)品被市場(chǎng)接納的程度，不單
純?nèi)Q于技術(shù)及產(chǎn)品的先進(jìn)程度，也取決于國(guó)家相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定、行業(yè)應(yīng)用節(jié)奏等宏觀
環(huán)境；此外，產(chǎn)業(yè)鏈上下游參與者、市場(chǎng)主體競(jìng)爭(zhēng)及平衡態(tài)勢(shì)等多方面因素也具有重大影響。
因此，公司研發(fā)投入的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大。這種風(fēng)險(xiǎn)不僅體現(xiàn)為公司為適應(yīng)行業(yè)未來發(fā)展趨勢(shì)，
必須持續(xù)增加研發(fā)投入，導(dǎo)致期間費(fèi)用可能繼續(xù)保持剛性，直接研發(fā)投入難以獲得預(yù)期回報(bào)；
還體現(xiàn)在公司技術(shù)及產(chǎn)品市場(chǎng)導(dǎo)入期較長(zhǎng)，其有效壽命趨于縮短，進(jìn)而導(dǎo)致存貨跌價(jià)損失風(fēng)
險(xiǎn)。公司將深入貫徹市場(chǎng)導(dǎo)向及客戶中心理念，按照基礎(chǔ)核心技術(shù)領(lǐng)先主控、應(yīng)用技術(shù)快速
靈活開放的原則，調(diào)整和優(yōu)化研發(fā)模式，同時(shí)，持續(xù)優(yōu)化供應(yīng)鏈和存貨管理，力爭(zhēng)縮短研發(fā)
到市場(chǎng)導(dǎo)入的周期，加快存貨流轉(zhuǎn)、合理控制存貨規(guī)模，并謹(jǐn)慎制訂和執(zhí)行存貨跌價(jià)準(zhǔn)備計(jì)
提政策。
3、應(yīng)收賬款產(chǎn)生壞帳的風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期末應(yīng)收賬款賬面價(jià)值37,032.52萬元，較期初增加
3,023.31萬元，應(yīng)收賬款期末余額前五名合計(jì)占比為59.77%。因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，公司采取適
度賒銷、延長(zhǎng)賬期等營(yíng)銷策略促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展及銷售，相應(yīng)的應(yīng)收賬款余額有所增加，使得壞
賬損失的發(fā)生機(jī)率上升。公司將進(jìn)一步細(xì)化客戶管理，從客戶性質(zhì)、客戶信用基礎(chǔ)等因素出
發(fā)，加強(qiáng)應(yīng)收賬款動(dòng)態(tài)管理，完善更加嚴(yán)格、立體管控的客戶風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，嚴(yán)防壞賬的產(chǎn)
生。
4、存貨因滯銷、積壓而形成損失的風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期末存貨賬面價(jià)值 21,339.97 萬元，較期
初增加 2,843.81 萬元。受芯片類產(chǎn)品備貨周期較長(zhǎng)、主要代工廠產(chǎn)能供給緊張、芯片銷售競(jìng)
爭(zhēng)日益加劇等因素影響，公司為保障供貨需求，未來仍將相應(yīng)增加一定量的備貨。但由于技
術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致芯片產(chǎn)品更新?lián)Q代較快和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈等因素形成的相對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)機(jī)會(huì)
把握不精準(zhǔn)等，公司部分存貨可能因滯銷、積壓等而產(chǎn)生損失。為此，公司將進(jìn)一步采取措
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施，努力更加精準(zhǔn)把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)和節(jié)奏，在銷售方面加強(qiáng)銷售預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性、客戶需求的確
定性、銷售策略的靈活主動(dòng)性，在生產(chǎn)供應(yīng)方面加強(qiáng)備貨的協(xié)同性，同時(shí)強(qiáng)化責(zé)任機(jī)制，以
加強(qiáng)存貨管控，盡可能降低相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
三、報(bào)告期末股東總數(shù)及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東數(shù)量及前 10 名股東持股情況表
單位：股
報(bào)告期末表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先
報(bào)告期末普通股股東總數(shù) 44,883
股股東總數(shù)（如有）
前 10 名股東持股情況
持有有限售條件 質(zhì)押或凍結(jié)情況
股東名稱 股東性質(zhì) 持股比例 持股數(shù)量
的股份數(shù)量 股份狀態(tài) 數(shù)量
劉益謙 境內(nèi)自然人 4.38% 24,691,300 0 質(zhì)押 24,680,000
孫迎彤 境內(nèi)自然人 3.05% 17,164,400 12,873,300 質(zhì)押 520,000
恒大人壽保險(xiǎn)有限公司－
其他 2.94% 16,555,556
傳統(tǒng)組合 A
恒大人壽保險(xiǎn)有限公司－
其他 2.01% 11,344,799
萬能組合 B
余運(yùn)波 境內(nèi)自然人 1.35% 7,625,000
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公
司－匯添富社會(huì)責(zé)任混合 其他 0.98% 5,499,936
型證券投資基金
羅昭學(xué) 境內(nèi)自然人 0.83% 4,700,000 3,525,000 質(zhì)押 1,560,000
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公
司－華商盛世成長(zhǎng)混合型 其他 0.81% 4,553,362
證券投資基金
中國(guó)工商銀行股份有限公
司－匯添富外延增長(zhǎng)主題 其他 0.71% 3,999,863
股票型證券投資基金
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公
司－富國(guó)創(chuàng)業(yè)板指數(shù)分級(jí) 其他 0.70% 3,972,384
證券投資基金
前 10 名無限售條件股東持股情況
股份種類
股東名稱 持有無限售條件股份數(shù)量
股份種類 數(shù)量
國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告
劉益謙 24,691,300 人民幣普通股 24,691,300
恒大人壽保險(xiǎn)有限公司－傳統(tǒng)組合 A 16,555,556 人民幣普通股 16,555,556
恒大人壽保險(xiǎn)有限公司－萬能組合 B 11,344,799 人民幣普通股 11,344,799
余運(yùn)波 7,625,000 人民幣普通股 7,625,000
中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司－匯添富社會(huì)
5,499,936 人民幣普通股 5,499,936
責(zé)任混合型證券投資基金
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－華商盛世成
4,553,362 人民幣普通股 4,553,362
長(zhǎng)混合型證券投資基金
孫迎彤 4,291,100 人民幣普通股 4,291,100
中國(guó)工商銀行股份有限公司－匯添富外延
3,999,863 人民幣普通股 3,999,863
增長(zhǎng)主題股票型證券投資基金
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司－富國(guó)創(chuàng)業(yè)板
3,972,384 人民幣普通股 3,972,384
指數(shù)分級(jí)證券投資基金
泰康人壽保險(xiǎn)股份有限公司－分紅－個(gè)人
3,302,678 人民幣普通股 3,302,678
分紅-019L-FH002 深
公司未知上述股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)儆凇渡鲜泄臼召?gòu)管理辦法》
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說明
中規(guī)定的一致行動(dòng)人。
參與融資融券業(yè)務(wù)股東情況說明（如有） 不適用。
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)是否進(jìn)行約定購(gòu)回交易
□是√否
公司前 10 名普通股股東、前 10 名無限售條件普通股股東在報(bào)告期內(nèi)未進(jìn)行約定購(gòu)回交易。
2、公司優(yōu)先股股東總數(shù)及前 10 名優(yōu)先股股東持股情況表
□適用√不適用
3、限售股份變動(dòng)情況（2016 年 1 月-9 月）
√適用□不適用
本期解除限售股 本期增加限售股
股東名稱 期初限售股數(shù) 期末限售股數(shù) 限售原因 擬解除限售日期
數(shù) 數(shù)
每年按持股總數(shù)
羅昭學(xué) 0 0 665,000 665,000 高管鎖定
的 75%鎖定
每年按持股總數(shù)
孫迎彤 5,736,650 0 6,226,650 11,963,300 高管鎖定
的 75%鎖定
每年按持股總數(shù)
喻俊杰 0 0 120,000 120,000 高管鎖定
的 75%鎖定
每年按持股總數(shù)
關(guān)仕源 0 0 91,450 91,450 高管鎖定
的 75%鎖定
國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告
每年按持股總數(shù)
劉紅晶 0 0 85,000 85,000 高管鎖定
的 75%鎖定
股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第
一期限售股
687.4 萬股于
2016 年 5 月 19
日解除限售并上
市流通；28 萬股
77 位股權(quán)激勵(lì)授
9,960,000 7,154,000 9,960,000 12,766,000 股權(quán)激勵(lì)限售 限制性股票于
予對(duì)象
2016 年 6 月 2 日
回購(gòu)注銷完成；
尚未解除的限售
股將于 2017、
2018 年在滿足解
鎖條件下解鎖。
合計(jì) 15,696,650 7,154,000 17,148,100 25,690,750 -- --
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第三節(jié)管理層討論與分析
一、報(bào)告期主要財(cái)務(wù)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)重大變動(dòng)的情況及原因
√適用 □不適用
（一） 資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目大幅變動(dòng)情況和原因說明
1、 貨幣資金期末金額 353,127,090.13 元，期初 726,962,368.58 元，下降 51.42%，主要是
投資所支付的現(xiàn)金增加。
2、 應(yīng)收票據(jù)期末金額 48,291,381.51 元，期初 35,150,854.47 元，增長(zhǎng) 37.38%，是因?yàn)殡S
著收入的增加，票據(jù)結(jié)算金額增加。
3、 預(yù)付款項(xiàng)期末金額 20,642,905.04 元，期初 12,760,017.30 元，增長(zhǎng) 61.78%，是因?yàn)橐?br/>預(yù)付方式結(jié)算的貨款增加。
4、 應(yīng)收利息期末金額 6,841,639.67 元，期初 15,383,678.85 元，下降 55.53%，主要是應(yīng)
收定期存款利息減少。
5、 可供出售金融資產(chǎn)期末金額 525,300,000.00 元，期初 331,700,000.00 元，增長(zhǎng) 58.37%，
主要是增加對(duì)深圳國(guó)泰旗興產(chǎn)業(yè)投資基金管理中心的投資。
6、 在建工程期末金額 67,334,992.09 元，期初 11,350,516.83 元，增長(zhǎng) 493.23%，是因?yàn)?br/>國(guó)民技術(shù)大廈工程結(jié)算款增加。
7、 遞延所得稅資產(chǎn)期末金額 11,751,623.19 元，期初 20,937,707.20 元，下降 43.87%，主
要是可抵扣暫時(shí)性差異減少。
8、 其他非流動(dòng)資產(chǎn)期末金額 23,760,257.97 元，期初 10,910,042.00 元，增長(zhǎng) 117.78%，
是因?yàn)閲?guó)民技術(shù)大廈工程預(yù)付款增加。
9、 應(yīng)付票據(jù)期末金額 14,955,537.96 元，期初 11,399,003.65 元，增長(zhǎng) 31.20%，是因?yàn)橐?br/>票據(jù)結(jié)算的采購(gòu)款增加。
10、 應(yīng)付賬款期末金額 49,152,034.88 元，期初 96,067,921.34 元，下降 48.84%，主要是應(yīng)
付供應(yīng)商的貨款減少。
11、 預(yù)收賬款期末金額 6,236,765.88 元，期初 1,824,837.78 元，增長(zhǎng) 241.77%，主要是采
取預(yù)收賬款銷售模式的訂單增加。
12、 應(yīng)付職工薪酬期末金額 13,060,465.81 元，期初 27,364,781.04 元，下降 52.27%，主要
國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告
是報(bào)告期內(nèi)支付了 2015 年底計(jì)提的職工薪酬。
13、 應(yīng)交稅費(fèi)期末金額 3,401,910.15 元，期初 26,415,446.18 元，下降 87.12%，主要是報(bào)
告期內(nèi)支付了 2015 年底計(jì)提的企業(yè)所得稅。
14、 應(yīng)付股利期末金額 638,300.00 元，期初 0 元，增長(zhǎng) 100.00%，是限制性股票未解鎖部
分的應(yīng)付未付股利。
15、 其他應(yīng)付款期末金額 126,773,748.31 元，期初 183,993,478.13 元，下降 31.10%，主要
是限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖的條件已滿足,對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款不確認(rèn)負(fù)債。
16、 一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債期末金額 7,967,500.03 元，期初 17,870,000.01 元，下降
55.41%，主要是一年內(nèi)到期的政府補(bǔ)助減少。
17、 實(shí)收資本期末金額 563,640,000.00 元，期初 281,960,000.00 元，增長(zhǎng) 99.90%，主要是
實(shí)施 2015 年權(quán)益分派，以資本公積金向全體股東每 10 股轉(zhuǎn)增 10 股。
18、 庫(kù)存股期末金額 102,287,575.00 元，期初 159,609,000.00 元，下降 35.91%，主要是限
制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期解鎖的條件已滿足，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款不計(jì)入庫(kù)存股。
19、 外幣報(bào)表折算差額期末金額 1,004,295.58 元，期初 613,477.24 元，增長(zhǎng) 63.71%，是因
為美元升值。
（二） 利潤(rùn)表項(xiàng)目大幅變動(dòng)情況和原因說明
1、 財(cái)務(wù)費(fèi)用本期金額-5,565,700.25 元，上年同期-16,940,174.60 元，同比上升 67.14%，
主要是存款利息收入減少。
2、 投資收益本期金額 36,117,930.38 元，上年同期 60,524,462.44 元，同比下降 40.33%，
主要是本期理財(cái)產(chǎn)品及投資的基金產(chǎn)生的收益減少。
3、 所得稅費(fèi)用本期金額 4,099,225.30 元，上年同期 7,131,352.96 元，同比下降 42.52%，
主要是利潤(rùn)總額同比下降。
（三） 現(xiàn)金流量表項(xiàng)目大幅變動(dòng)情況和原因說明
1、 收到的稅費(fèi)返還本期金額 15,588,137.95 元，上年同期 10,683,310.31 元，同比增加
45.91%，主要是收到的軟件產(chǎn)品銷售增值稅退稅增加。
2、 收 到 的 其 他 與 經(jīng) 營(yíng) 活 動(dòng) 有 關(guān) 的 現(xiàn) 金 本 期 金 額 46,909,994.86 元 ， 上 年 同 期
144,792,935.65 元，同比下降 67.60%，主要是收到的政府補(bǔ)助及存款利息減少。
3、 支付的各項(xiàng)稅費(fèi)本期金額 31,969,219.76 元，上年同期 13,000,557.47 元，同比增加
145.91%，主要是支付企業(yè)所得稅匯算清繳稅款增加。
國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告
4、 收回投資所收到的現(xiàn)金本期金額 4,078,399,998.93 元，上年同期 2,056,500,000.00 元，
同比增加 98.32%，是因?yàn)槭栈氐狡诘奈欣碡?cái)產(chǎn)品本金增加。
5、 處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長(zhǎng)期資產(chǎn)所收回的現(xiàn)金凈額本期金額 0 元，上年同期
29,886,450.00 元，同比下降 100%，主要是上年同期處置無線射頻資產(chǎn)組收回現(xiàn)金。
6、 吸收投資所收到的現(xiàn)金本期金額 0 元，上年同期 169,224,000.00 元，同比下降 100%，
是因?yàn)樯夏晖谑盏焦蓹?quán)激勵(lì)認(rèn)購(gòu)款。
7、 借款所收到的現(xiàn)金本期金額 45,000,000.00 元，上年同期 0 元，同比增加 100.00%，是
新增了流動(dòng)資金貸款。
8、 償還債務(wù)所支付的現(xiàn)金本期金額 45,000,000.00 元，上年同期 0 元，同比增加 100.00%，
是償還了流動(dòng)資金貸款。
9、 分配股利、利潤(rùn)或償付利息所支付的現(xiàn)金本期金額 27,967,220.83 元，上年同期
4,080,000.00 元，同比增加 585.47%，主要是支付現(xiàn)金分紅款增加。
10、 支付的其他與籌資活動(dòng)有關(guān)的現(xiàn)金本期金額 2,607,002.26 元，上年同期 9,626,731.51
元，同比下降 72.92%，主要是限制性股票回購(gòu)金額減少。
11、 匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的影響本期金額 411,578.99 元，上年同期 597,282.63 元，
同比下降 31.09%，主要是匯率波動(dòng)幅度減小。
（四） 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅變動(dòng)情況和原因說明
年初到報(bào)告期末歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)為 3,274.36 萬元，同
比下降 37.39%。變動(dòng)原因?yàn)椋?br/> 1、報(bào)告期內(nèi)在 USBKEY 產(chǎn)品銷售下滑、國(guó)產(chǎn)金融 IC 卡市場(chǎng)未全面啟動(dòng)、RCC 業(yè)務(wù)在
探索新的運(yùn)營(yíng)模式的形勢(shì)下，公司準(zhǔn)確把握住金融終端主控芯片市場(chǎng)需求集中爆發(fā)的機(jī)會(huì)，
實(shí)現(xiàn)了銷售收入同比增長(zhǎng)，但金融終端產(chǎn)品受行業(yè)政策及標(biāo)準(zhǔn)和下游客戶商業(yè)模式的影響，
市場(chǎng)波動(dòng)較大，銷售呈現(xiàn)放緩趨勢(shì)；銀行金融 IC 卡及居民健康卡等產(chǎn)品收入實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)。
2、受金融理財(cái)產(chǎn)品和投資的基金收益率下降影響，投資收益同比下降 40.33%；因存款規(guī)
模減少和銀行存款利率下降，利息收入同比下降，導(dǎo)致財(cái)務(wù)費(fèi)用同比增加 67.14%。
受上述因素綜合影響，在銷售收入保持增長(zhǎng)的情況下，歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)
常性損益的凈利潤(rùn)同比下降 37.39%。
二、業(yè)務(wù)回顧和展望
1、報(bào)告期內(nèi)驅(qū)動(dòng)業(yè)務(wù)收入變化的具體因素
國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告
前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 41,468.66 萬元，同比增長(zhǎng) 18.90%；公司歸屬于上市公司
股東的凈利潤(rùn) 4,701.91 萬元，同比下降 27.59%。凈利潤(rùn)同比下降的原因，一是報(bào)告期內(nèi)在
USBKEY 產(chǎn)品銷售下滑、國(guó)產(chǎn)金融 IC 卡市場(chǎng)未全面啟動(dòng)、RCC 業(yè)務(wù)在探索新的運(yùn)營(yíng)模式的
形勢(shì)下，公司準(zhǔn)確把握住金融終端主控芯片市場(chǎng)需求集中爆發(fā)的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)了銷售收入同比
增長(zhǎng)，但金融終端產(chǎn)品受行業(yè)政策及標(biāo)準(zhǔn)和下游客戶商業(yè)模式的影響，市場(chǎng)波動(dòng)較大，銷售
呈現(xiàn)放緩趨勢(shì)；銀行金融 IC 卡及居民健康卡等產(chǎn)品收入實(shí)現(xiàn)同比增長(zhǎng)。二是受金融理財(cái)產(chǎn)
品收益率下降影響，投資收益同比下降；因存款規(guī)模減少和銀行存款利率下降，利息收入同
比下降。受上述因素綜合影響，在銷售收入保持增長(zhǎng)的情況下，凈利潤(rùn)同比下降。
安全芯片：
USBKEY安全主控芯片方面：隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈以及各種線上支付方式的不斷涌現(xiàn)，
市場(chǎng)容量和價(jià)格呈現(xiàn)下滑趨勢(shì)，報(bào)告期內(nèi)USBKEY安全主控芯片銷售收入同比減少。為了積
極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，公司持續(xù)優(yōu)化相關(guān)產(chǎn)品，使之具備更高安全、更高性能、更低功耗和更多
應(yīng)用場(chǎng)景適應(yīng)性，進(jìn)一步提升產(chǎn)品在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)力；同時(shí)，研發(fā)的具有無線傳輸功能的用
于移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)產(chǎn)品，目前已進(jìn)入市場(chǎng)推廣階段并在部分商業(yè)銀行試點(diǎn)。
金融終端安全芯片及安全模塊方面：公司積極把握金融終端主控芯片市場(chǎng)需求集中爆發(fā)
的機(jī)會(huì)，大力拓展金融支付終端市場(chǎng)，創(chuàng)新銷售模式和采取靈活的銷售策略，報(bào)告期內(nèi)金融
終端安全芯片及安全模塊的銷售收入同比大幅增長(zhǎng)。但金融終端產(chǎn)品受行業(yè)政策及標(biāo)準(zhǔn)和下
游客戶商業(yè)模式的影響，市場(chǎng)波動(dòng)較大，銷售呈現(xiàn)放緩趨勢(shì)；公司將密切關(guān)注市場(chǎng)需求，在
保持市場(chǎng)領(lǐng)先地位的同時(shí)加強(qiáng)備貨管理，提升相關(guān)芯片的兼容性、應(yīng)用安全等級(jí)，規(guī)避市場(chǎng)
波動(dòng)帶來的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
智能卡芯片方面：公司積極把握金融IC卡芯片國(guó)產(chǎn)化的必然趨勢(shì)和發(fā)展契機(jī)，加強(qiáng)金融
IC卡芯片的研發(fā)力度，做好銀行金融IC卡產(chǎn)品市場(chǎng)導(dǎo)入工作，密切跟進(jìn)商業(yè)銀行的試點(diǎn)發(fā)卡
以及招投標(biāo)項(xiàng)目，強(qiáng)化與卡商的合作機(jī)制，為銀行金融IC卡產(chǎn)品規(guī)?；M(jìn)入市場(chǎng)做好準(zhǔn)備，
銀行金融IC卡產(chǎn)品銷售收入同比增長(zhǎng)。同時(shí)，公司積極拓展居民健康卡、社?？ǖ刃袠I(yè)卡市
場(chǎng)，加大產(chǎn)品研發(fā)和營(yíng)銷力度，強(qiáng)化與重點(diǎn)客戶、渠道的合作，居民健康卡芯片銷售收入同
比增長(zhǎng)。但是，智能卡芯片市場(chǎng)已進(jìn)入高度競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，相關(guān)產(chǎn)品價(jià)格呈下降趨勢(shì)，預(yù)計(jì)市場(chǎng)
出貨受項(xiàng)目推進(jìn)進(jìn)度影響較大。
可信計(jì)算方面：報(bào)告期內(nèi)，公司加強(qiáng)重點(diǎn)客戶的開拓與深度合作，著力研制針對(duì)性更
強(qiáng)、應(yīng)用更靈活的產(chǎn)品及系統(tǒng)解決方案，并積極把握市場(chǎng)需求，推動(dòng)可信計(jì)算產(chǎn)品及解決方
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案在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)等更多安全領(lǐng)域的應(yīng)用。
RCC 產(chǎn)品：
在 RCC 產(chǎn)品應(yīng)用上，以前以移動(dòng)支付為主要方向，受 RCC 長(zhǎng)期不是金融行業(yè)移動(dòng)支付
標(biāo)準(zhǔn)以及諸多其他新興移動(dòng)支付技術(shù)應(yīng)用的影響，RCC 銷售收入同比降幅較大。
RCC 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已逐步獲得國(guó)家認(rèn)可，公司認(rèn)為 RCC 自主技術(shù)創(chuàng)新及其應(yīng)用模式的創(chuàng)新
發(fā)展，從長(zhǎng)期看符合國(guó)家信息安全戰(zhàn)略的發(fā)展要求和公司戰(zhàn)略。公司將繼續(xù)堅(jiān)持 RCC 技術(shù)，
著力加強(qiáng)產(chǎn)品的持續(xù)優(yōu)化，積極推動(dòng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)落地，以樹立標(biāo)桿項(xiàng)目為切入點(diǎn)，結(jié)合移動(dòng)互
聯(lián)網(wǎng)等新業(yè)態(tài)，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)鏈各方合作，積極探索、布局新的商業(yè)模式，努力形成可持續(xù)發(fā)
展、合作共贏的商業(yè)生態(tài)圈，推動(dòng) RCC 技術(shù)的應(yīng)用突破。
此外，公司利用在信息安全領(lǐng)域的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，積極拓展系統(tǒng)集成及服務(wù)，布局智慧城市
建設(shè)、系統(tǒng)集成解決方案、軟件平臺(tái)等業(yè)務(wù)。未來，公司將繼續(xù)按照“緊跟趨勢(shì)、夯實(shí)基礎(chǔ)、
把準(zhǔn)機(jī)遇、系統(tǒng)布局、創(chuàng)新發(fā)展、貼近服務(wù)”的既定方針，專注于集成電路行業(yè)之信息安全
領(lǐng)域，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提升企業(yè)文化，強(qiáng)化預(yù)算管理、績(jī)效管理，充分利用優(yōu)勢(shì)資源，優(yōu)化
組織運(yùn)營(yíng)結(jié)構(gòu)，提升運(yùn)營(yíng)管理能力，促進(jìn)公司快速發(fā)展。
2、重大已簽訂單及進(jìn)展情況
□適用 √不適用
3、數(shù)量分散的訂單情況
□適用 √不適用
4、公司報(bào)告期內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生重大變化或調(diào)整有關(guān)情況
□適用 √不適用
5、重要研發(fā)項(xiàng)目的進(jìn)展及影響
√適用□不適用
報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)具有無線傳輸功能的USBKEY安全主控芯片及其產(chǎn)品解決方案進(jìn)行了
持續(xù)優(yōu)化，相關(guān)產(chǎn)品及其解決方案已具備高安全、高性能、低功耗和多應(yīng)用場(chǎng)景適應(yīng)性等特
點(diǎn)，具備了批量進(jìn)入市場(chǎng)的條件，達(dá)到了提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)，相關(guān)產(chǎn)品及其解決方案已
進(jìn)入市場(chǎng)推廣和客戶導(dǎo)入階段。
為了滿足金融終端市場(chǎng)不斷出現(xiàn)的新應(yīng)用需求，公司持續(xù)加大力度進(jìn)行研發(fā)投入，主動(dòng)
提升金融終端安全主控芯片的標(biāo)準(zhǔn)兼容性、應(yīng)用安全等級(jí)，相關(guān)產(chǎn)品及解決方案已規(guī)模化進(jìn)
入市場(chǎng)。金融IC卡芯片產(chǎn)品已通過銀行卡檢測(cè)中心、國(guó)家商用密碼檢測(cè)中心等檢測(cè)機(jī)構(gòu)的相
國(guó)民技術(shù)股份有限公司 2016 年第三季度報(bào)告
關(guān)認(rèn)證，繼在2013年有關(guān)產(chǎn)品獲得國(guó)際EMVCo芯片安全認(rèn)證后，公司新產(chǎn)品再次獲得EMVCo
安全認(rèn)證，標(biāo)志著公司芯片技術(shù)水平穩(wěn)定在國(guó)際公認(rèn)的高等級(jí)水平。公司更加積極做好金融
IC卡芯片市場(chǎng)導(dǎo)入工作、量產(chǎn)質(zhì)量管控工作和客戶應(yīng)用維護(hù)工作，密切跟進(jìn)商業(yè)銀行的試點(diǎn)
發(fā)卡項(xiàng)目，強(qiáng)化與卡商的合作，在金融IC卡芯片規(guī)模化生產(chǎn)交付工作中，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，不
斷提升產(chǎn)品質(zhì)量，提升應(yīng)用場(chǎng)景的實(shí)用性、適用性，保持在國(guó)產(chǎn)金融IC卡芯片領(lǐng)域的領(lǐng)先地
位。
公司結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)+、移動(dòng)金融行業(yè)和電子認(rèn)證行業(yè)的迅猛發(fā)展，積極發(fā)掘RCC產(chǎn)品新的
技術(shù)內(nèi)涵，推動(dòng)構(gòu)建基于移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的商用運(yùn)營(yíng)環(huán)境建設(shè)、技術(shù)優(yōu)化及量產(chǎn)合
格交付，并著力推動(dòng)在重點(diǎn)項(xiàng)目中的應(yīng)用突破，為公司未來在RCC業(yè)務(wù)領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)展奠定
基礎(chǔ)；受相關(guān)行業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)生態(tài)發(fā)展影響，RCC技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用模式及范圍、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、
市場(chǎng)環(huán)境建設(shè)尚需不斷完善，是當(dāng)前RCC技術(shù)市場(chǎng)推廣的挑戰(zhàn)。
在可信計(jì)算領(lǐng)域，公司繼續(xù)發(fā)揮在行業(yè)中的重要作用，特別是在推動(dòng)國(guó)家核心算法標(biāo)準(zhǔn)
的國(guó)際化方向上，立足于擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，立足于國(guó)家信息安全的安全根的自主可控，立足
于便捷、安全的全球信息化市場(chǎng)，在國(guó)民安全技術(shù)基礎(chǔ)上，推動(dòng)未來民用信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的大
發(fā)展。
6、報(bào)告期內(nèi)公司的無形資產(chǎn)、核心競(jìng)爭(zhēng)能力、核心技術(shù)團(tuán)隊(duì)或關(guān)鍵技術(shù)人員（非董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員）等發(fā)生重大變化的影響及其應(yīng)對(duì)措施
□適用√不適用
7、報(bào)告期內(nèi)公司前 5 大供應(yīng)商的變化情況及影響
√ 適用 □ 不適用
本報(bào)告期前五大供應(yīng)商 本報(bào)告期 上年度
合計(jì)金額（元） 176,363,472.66 260,339,928.20
占全部采購(gòu)總額的比例 55.81% 42.17%
與上年度相比，公司前 5 大供應(yīng)商隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展而發(fā)生部分變化，不會(huì)對(duì)公司未來
經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。公司不存在對(duì)單個(gè)供應(yīng)商依賴的情況。
8、報(bào)告期內(nèi)公司前 5 大客戶的變化情況及影響
√ 適用 □ 不適用
本報(bào)告期前五大客戶 本報(bào)告期 上年度
合計(jì)金額（元） 214,618,752.00 278,361,328.59
占全部營(yíng)業(yè)收入的比例 51.75% 49.65%
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與上年度相比，公司前 5 大客戶隨著公司業(yè)務(wù)發(fā)展而發(fā)生部分變化，不會(huì)對(duì)公司未來經(jīng)
營(yíng)產(chǎn)生重大影響。公司不存在對(duì)單個(gè)客戶依賴的情況。
9、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃在報(bào)告期內(nèi)的執(zhí)行情況
√適用 □不適用
報(bào)告期內(nèi)，公司面臨 USBKEY 產(chǎn)品銷售下滑、國(guó)產(chǎn)金融 IC 卡市場(chǎng)未全面啟動(dòng)、RCC 業(yè)
務(wù)在探索新的運(yùn)營(yíng)模式的嚴(yán)峻市場(chǎng)形勢(shì)，以及金融理財(cái)產(chǎn)品收益率及存款利率下行的宏觀經(jīng)
濟(jì)環(huán)境，年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的達(dá)成面臨一定挑戰(zhàn)。公司將繼續(xù)立足信息安全領(lǐng)域的核心優(yōu)勢(shì)，進(jìn)
一步加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，加強(qiáng)營(yíng)銷區(qū)域化與本地化管理，提升重點(diǎn)市場(chǎng)銷售能力，提高行業(yè)拓展
能力；加強(qiáng)研發(fā)項(xiàng)目精細(xì)化管理，提升研發(fā)項(xiàng)目準(zhǔn)確性，平衡中長(zhǎng)期與即期研發(fā)效果，努力
提高研發(fā)效率；加強(qiáng)供應(yīng)鏈管理，降低產(chǎn)品成本；嚴(yán)格管理各項(xiàng)費(fèi)用，資源集約配置；優(yōu)化
管理流程和資源配置，強(qiáng)化預(yù)算管理、績(jī)效管理，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，力爭(zhēng)完成經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目
標(biāo)。
10、對(duì)公司未來經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響的重要風(fēng)險(xiǎn)因素、公司經(jīng)營(yíng)存在的主要困難及公司擬采取
的應(yīng)對(duì)措施
√適用□不適用
請(qǐng)見“第二節(jié) 公司基本情況”之“二、重大風(fēng)險(xiǎn)提示”。
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第四節(jié)重要事項(xiàng)
一、公司、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他關(guān)聯(lián)方在報(bào)告期
內(nèi)履行完畢及截至報(bào)告期末尚未履行完畢的承諾事項(xiàng)
√ 適用 □ 不適用
承諾來源 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 承諾時(shí)間 承諾期限 履行情況
公司承諾不為激勵(lì)對(duì)象依限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃獲取有關(guān)限制
股權(quán)激勵(lì)承 2015 年 03 月 03 激勵(lì)計(jì)劃
股權(quán)激勵(lì)承諾 本公司 性股票提供貸款以及其他任何 正在履行
諾 日 實(shí)施期間
形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸