華燦光電股份有限公司
2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
華燦光電股份有限公司關(guān)于 2017 年度
募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
一、募集資金基本情況
（一）扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金金額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)華燦光電股份有限公司向吳康等發(fā)行股份購買資產(chǎn)
并配套募集資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可 2016[435]號(hào)）核準(zhǔn)，華燦光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公
司”或“本公司”）采用非公開發(fā)行方式發(fā)行人民幣普通股（A 股）67,264,573 股，發(fā)行價(jià)格
為每股 8.92 元。募集資金總額人民幣 600,000,000.00 元，扣除上市發(fā)行相關(guān)費(fèi)用（含增值稅）
人民幣 15,000,000.00 元后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣 585,000,000.00 元，本次配套募集資金
已由本次非公開發(fā)行的主承銷商安信證券股份有限公司于 2016 年 6 月 20 日劃轉(zhuǎn)至公司指
定募集資金專用賬戶。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并出
具了大信驗(yàn)字[2016]第 2－00091 號(hào)驗(yàn)資報(bào)告。
（二）以前年度已使用金額、本年度使用金額及當(dāng)前余額
1、以前年度已使用金額及募集賬戶余額情況
2016年度，公司募集資金項(xiàng)目投入金額合計(jì)395,213,494.44元，均系直接投入承諾投資項(xiàng)
目，其中：（1）支付藍(lán)晶科技的原股東恒達(dá)鋼構(gòu)的并購重組對(duì)價(jià)款154,212,865.98元；（2）
募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金106,787,134.02元；（3）以募集資金置換藍(lán)晶科技預(yù)先投入資金
61,595,458.40元；（4）本年直接的項(xiàng)目支出72,614,833.81元；（5）支付銀行手續(xù)費(fèi)3,202.23
元。截至2016年12月31日，臨時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金190,000,000.00元；募集資金收到銀行利息
393,298.67元，募集資金活期存款賬戶余額為179,804.23元。
2、報(bào)告期內(nèi)使用金額及當(dāng)前余額情況
截止 2017 年 1 月 13 日，臨時(shí)性補(bǔ)充流動(dòng)資金 190,000,000.00 元?dú)w還至募集資金賬戶，
2017 年度內(nèi)，募集資金產(chǎn)生的利息收入為 5,000,045.74 元，公司募集資金共投入金額為
195,113,422.86 元，其中：（1）直接項(xiàng)目支 195,092,456.44 元； 2）銀行手續(xù)費(fèi)支出 20,966.42
元。
截至2017年12月31日，募集資金活期存款賬戶余額為66,427.11元。
二、募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)
- 1 -
華燦光電股份有限公司
2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司
實(shí)際情況，制定了《華燦光電股份有限公司募集資金管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”），
該《管理辦法》于 2011 年 2 月 15 日經(jīng)本公司創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東會(huì)會(huì)議審議通過。同時(shí)，
本公司已與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問安信證券股份有限公司、漢口銀行股份有限公司街道口支行（以下簡(jiǎn)
稱“漢口銀行街道口支行”）、中信銀行股份有限公司武漢分行東湖支行（以下簡(jiǎn)稱“中信銀
行東湖支行”）于 2016 年 6 月 23 日分別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，本公司全資子公
司云南藍(lán)晶科技有限公司與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問安信證券股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限
公司玉溪分行（以下簡(jiǎn)稱“上海浦東發(fā)展銀行玉溪支行”）、云南紅塔銀行股份有限公司萬商
匯支行（以下簡(jiǎn)稱“云南紅塔銀行萬商匯支行”）、富滇銀行玉溪分行于 2016 年 7 月 8 日分
別簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。云南藍(lán)晶科技有限公司全資子公司藍(lán)晶科技（義烏）有
限公司與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問安信證券股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司義烏分行（以
下簡(jiǎn)稱“上海浦東發(fā)展銀行義烏分行”）于 2017 年 1 月 2 日簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
本公司對(duì)募集資金的使用實(shí)行專人審批，以保證?？顚Ｓ?。
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司在上述銀行開設(shè)的六個(gè)募集資金專戶，具體情況如下：
開戶銀行 銀行賬號(hào) 資金余額 備 注
漢口銀行街道口支行 291021000195085 50,003.23 募集資金專戶（活期）
中信銀行東湖支行 8111501012300193637 16,411.36 募集資金專戶（活期）
上海浦東發(fā)展銀行玉溪分行 47010155300000137 12.52 募集資金專戶（活期）
云南紅塔銀行萬商匯支行 1021121000037821 0.00 募集資金專戶（活期）
富滇銀行玉溪分行 870011010000049771 0.00 募集資金專戶（活期）
上海浦東發(fā)展銀行義烏分行 53010154740024451 0.00 募集資金專戶（活期）
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
(一) 募集資金使用情況
募集資金使用情況表詳見本報(bào)告附件1。
(二)募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益之情況說明
不適用。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
(一) 變更募集資金投資項(xiàng)目情況
- 2 -
華燦光電股份有限公司
2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)公司2017年8月24日召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議、2017
年9月15日召開2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《關(guān)于部分變更募集資金用途的議案》，
由于藍(lán)寶石窗口材料新產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目因?yàn)槭袌?chǎng)需求及價(jià)格變化，導(dǎo)致藍(lán)寶石窗口材料項(xiàng)目
效益大幅低于預(yù)期，為了提高募集資金的投資使用效益，公司決定終止該項(xiàng)目，將項(xiàng)目尚未使
用的募集資金轉(zhuǎn)為投資對(duì)公司更為有利的 “玉溪藍(lán)晶科技110kV項(xiàng)目受電工程” 項(xiàng)目。
募集資金使用情況表詳見本報(bào)告附件2。
（二）募集資金投資項(xiàng)目已對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況
不適用。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司募集資金使用情況的披露與實(shí)際使用情況相符，不存在未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披
露的情況，也不存在募集資金違規(guī)使用的情形。
附件：1、募集資金使用情況表
2、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
華燦光電股份有限公司董事會(huì)
2018 年 4 月 28 日
- 3 -
華燦光電股份有限公司
2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
單位：萬元
募集資金總額 58,500.00 本年度投入募集資金總額 19,511.34
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 2,542.75
累計(jì)變更用途的募集資金總額 2,542.75 已累計(jì)投入募集資金總額 59,032.69
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 4.35%
是否已變更項(xiàng) 項(xiàng)目可行性是
承諾投資項(xiàng)目和超募 募集資金承 調(diào)整后投 本年度投 截至期末累計(jì) 截至期末投入進(jìn)度 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可 本年度實(shí) 是否達(dá)到
目（含部分變 否發(fā)生重大變
資金投向 諾投資總額 資總額(1) 入金額 投入金額(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 預(yù)計(jì)效益
更） 化
承諾投資項(xiàng)目
1、藍(lán)晶科技（支付對(duì)
否 15,421.29 15,421.29 15,421.29 100.00 不適用 不適用 不適用 不適用
價(jià)）
2、藍(lán)晶科技（LED 單
否 29,400.00 29,400.00 16,968.59 29,932.69 101.81 2017-12-31 9,904.37 是 否
晶襯底片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目）
3、藍(lán)晶科技（藍(lán)寶石
窗口材料新產(chǎn)品開發(fā) 是 3,000.00 457.25 457.25 100.00 2017-06-30 否 是
應(yīng)用項(xiàng)目）
4、云南藍(lán)晶科技 110KV
否 0.00 2,542.75 2,542.75 2,542.75 100.00 2018-4-30 否 否
項(xiàng)目受電工程
5、補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 10,678.71 10,678.71 0.00 10,678.71 100.00 不適用 不適用 不適用 不適用
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 58,500.00 58,500.00 19,511.34 59,032.69 100.91. -- 9,904.37
超募資金投向
1
歸還銀行貸款（如有)
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有）
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) 58,500.00 58,500.00 19,511.34 59,032.69 -- -- 9,904.37
藍(lán)寶石窗口材料項(xiàng)目因?yàn)槭袌?chǎng)需求及價(jià)格變化，導(dǎo)致公司預(yù)測(cè)盈利大幅低于預(yù)期，因而公司放緩了項(xiàng)目的投資進(jìn)度。同時(shí)，
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體項(xiàng)目） 為了提高募集資金的投資使用效益，公司董事會(huì)擬終止“藍(lán)寶石窗口材料新產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目”，進(jìn)而將該項(xiàng)目尚未使用
的募集資金轉(zhuǎn)為投資對(duì)公司更為有利的項(xiàng)目“玉溪藍(lán)晶科技110kV項(xiàng)目受電工程”。公司于2017年8月24日召開第三屆董事
- 4 -
華燦光電股份有限公司
2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于部分變更募集資金用途的議案》，本次變更不涉及關(guān)聯(lián)交易，
詳見2017年8月25日公告《安信證券股份有限公司關(guān)于華燦光電股份有限公司變更部分募集資金用途的核查意見》，變更募
集項(xiàng)目于2017年9月15日召開2017年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。云南藍(lán)晶科技110KV項(xiàng)目受電工程為變更后項(xiàng)目，還在
建設(shè)中，尚未投入使用。
隨著公司對(duì)藍(lán)寶石窗口材料新產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目逐步投入，一方面市場(chǎng)雖有需求但并未按預(yù)期呈現(xiàn)大幅增加，另一方面市
場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)下跌趨勢(shì)，盈利大幅低于預(yù)期。繼續(xù)投資會(huì)存在項(xiàng)目收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，考慮到藍(lán)寶石窗口材料項(xiàng)目
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明
前期實(shí)際投資的金額較少，因而公司董事會(huì)依市場(chǎng)情況及公司發(fā)展戰(zhàn)略，決議將項(xiàng)目剩余資金變更投入到藍(lán)晶科技更為需
要的節(jié)能改造項(xiàng)目中去，提高募集資金的使用效益。
超募資金的金額、用途及使用情況進(jìn)展 不適用
2016 年 9 月 12 日，公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議及 2016 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)決議通過了《關(guān)于變更部分募集資
金投資項(xiàng)目實(shí)施方式及實(shí)施地點(diǎn)的公告》，擬變更募投項(xiàng)目名稱 LED 單晶襯底片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，公司原擬由公司全資子公司藍(lán)
晶科技在云南省玉溪市建設(shè)該項(xiàng)目，現(xiàn)為配合在浙江省義烏市實(shí)施的“LED 外延芯片及藍(lán)寶石材料項(xiàng)目”的建設(shè)，公司將“LED
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 單晶襯底片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”中與藍(lán)寶石襯底加工環(huán)節(jié)相關(guān)的機(jī)器設(shè)備建設(shè)投資款 200,000,000.00 元改在浙江省義烏市工業(yè)園蘇
福路進(jìn)行投資，建設(shè)主體改由藍(lán)晶科技在浙江省義烏市新成立的全資子公司---藍(lán)晶科技（義烏）有限公司進(jìn)行，與原投資
項(xiàng)目相比，本次變更實(shí)施地點(diǎn)和實(shí)施方式后的“LED 單晶襯底片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的投資內(nèi)容不變。同時(shí)，該項(xiàng)投資也是“LED 外
延芯片和藍(lán)寶石材料項(xiàng)目”中的組成部分。本次募集資金投資項(xiàng)目的變動(dòng)和調(diào)整不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2016 年 9 月 12 日，公司第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議及 2016 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)決議通過了《關(guān)于變更部分募集資
金投資項(xiàng)目實(shí)施方式及實(shí)施地點(diǎn)的公告》，擬變更募投項(xiàng)目名稱 LED 單晶襯底片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，公司原擬由公司全資子公司藍(lán)
晶科技在云南省玉溪市建設(shè)該項(xiàng)目，現(xiàn)為配合在浙江省義烏市實(shí)施的“LED 外延芯片及藍(lán)寶石材料項(xiàng)目”的建設(shè)，公司將“LED
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 單晶襯底片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”中與藍(lán)寶石襯底加工環(huán)節(jié)相關(guān)的機(jī)器設(shè)備建設(shè)投資款 200,000,000.00 元改在浙江省義烏市工業(yè)園蘇
福路進(jìn)行投資，建設(shè)主體改由藍(lán)晶科技在浙江省義烏市新成立的全資子公司---藍(lán)晶科技（義烏）有限公司進(jìn)行，與原投資
項(xiàng)目相比，本次變更實(shí)施地點(diǎn)和實(shí)施方式后的“LED 單晶襯底片產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”的投資內(nèi)容不變。同時(shí)，該項(xiàng)投資也是“LED 外
延芯片和藍(lán)寶石材料項(xiàng)目”中的組成部分。本次募集資金投資項(xiàng)目的變動(dòng)和調(diào)整不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
2016 年 6 月 24 日發(fā)布的《關(guān)于全資子公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的公告》：為提高資金使用效
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
率，藍(lán)晶科技擬使用募集資金人民幣 61,595,458.40 元置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的同等金額自籌資金。
2016 年 7 月 17 日，公司第二屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議決議通過了《使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金議案》，決定
將使用歸屬全資子公司云南藍(lán)晶科技有限公司閑置募集資金 200,000,000.00 元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限為董事會(huì)批準(zhǔn)日
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 起 6 個(gè)月。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了同意意見。2016 年 7 月募集資金賬戶支付 200,000,000.00 元暫時(shí)補(bǔ)
充流動(dòng)資金，2016 年 12 月 29 日募集資金賬戶收到退還暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金 10,000,000.00 元, 剩余的 190,000,000.00 元已于
2017 年 1 月 13 日之前歸還至募集資金賬戶。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
尚未使用募集資金用途及去向 募集資金專項(xiàng)賬戶
募集資金使用及披露中存在的問題或其他情況 不適用
- 5 -
華燦光電股份有限公司
2017 年度募集資金實(shí)際存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
附件 2
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
單位：萬元
截止期末實(shí)際 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 變更后的項(xiàng)目
變更后 對(duì)應(yīng)的原項(xiàng) 變更后項(xiàng)目擬投入募集 本年度實(shí)際投 投資進(jìn)度(%) 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到預(yù)計(jì)
累計(jì)投入金額 可使用狀態(tài)日 可行性是否發(fā)
的項(xiàng)目 目 資金總額（1） 入金額 (3)=(2)/(1) 效益 效益
（2） 期 生重大變化
云南藍(lán)
藍(lán)晶科技（藍(lán)
晶科技
寶石窗口材
110KV 2,542.75 2,542.75 2,542.75 100% 2018-4-30 否 否
料新產(chǎn)品開
項(xiàng)目受
發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目）
電工程
合 計(jì) 2,542.75 2,542.75 2,542.75 100%
藍(lán)寶石窗口材料項(xiàng)目因?yàn)槭袌?chǎng)需求及價(jià)格變化，導(dǎo)致公司預(yù)測(cè)盈利大幅低于預(yù)期，因而公司放緩了項(xiàng)目的投資進(jìn)度。
同時(shí)，為了提高募集資金的投資使用效益，公司董事會(huì)擬終止“藍(lán)寶石窗口材料新產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)用項(xiàng)目”，進(jìn)而將該項(xiàng)目
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具體 尚未使用的募集資金轉(zhuǎn)為投資對(duì)公司更為有利的項(xiàng)目“玉溪藍(lán)晶科技 110kV 項(xiàng)目受電工程”。公司于 2017 年 8 月 24
項(xiàng)目） 日召開第三屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于部分變更募集資金用途的議案》，本次
變更不涉及關(guān)聯(lián)交易，詳見 2017 年 8 月 25 日公告《安信證券股份有限公司關(guān)于華燦光電股份有限公司變更部分募集
資金用途的核查意見》，變更募集項(xiàng)目于 2017 年 9 月 15 日召開 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原因（分具體
變更后項(xiàng)目還在建設(shè)中，尚未投入使用。
項(xiàng)目）
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明 不適用
- 6 -