廣東生龍律師事務(wù)所
關(guān)于深圳市聚飛光電股份有限公司
2017 年度股東大會(huì)的
法律意見書
（2018）粵生龍法意字第 278 號(hào)
致：深圳市聚飛光電股份有限公司
廣東生龍律師事務(wù)所接受深圳市聚飛光電股份有限公司（以下簡
稱“公司”）的委托，指派竇金平律師、王成律師（以下簡稱“本所
律師”）出席公司 2017 年度股東大會(huì)（以下簡稱“本次股東大會(huì)”），
對(duì)本次股東大會(huì)進(jìn)行見證并出具法律意見書。
本法律意見書依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公
司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、
《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）、《深
圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》（下稱“《實(shí)施
細(xì)則》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《深圳市聚飛光電股
份有限公司章程》以下簡稱“《公司章程》”的有關(guān)規(guī)定而出具。
為出具本法律意見書，本所律師審查了公司本次股東大會(huì)的有關(guān)
文件和材料。本所律師得到公司如下保證：即其已提供了本所律師認(rèn)
為作為出具本法律意見書所必需的材料，所提供的原始材料、副本、
復(fù)印件等材料均符合真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求，有關(guān)副本、復(fù)印件等
材料與原始材料一致。
在本次法律意見書中，本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集、召開
程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格以及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果
是否符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》、《實(shí)施細(xì)則》等法律、法
規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定發(fā)表意見，不對(duì)本次股東大會(huì)
審議的議案內(nèi)容以及這些議案所表述的事實(shí)或數(shù)據(jù)的真實(shí)性及準(zhǔn)確
性發(fā)表意見。
本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律
師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具
日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉
盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書所
認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不
存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
本法律意見書僅供公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的
使用，不得用作任何其他目的。
本所律師依據(jù)法律的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德
規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)公司所提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了
核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)的召集和召開程序
1、本次股東大會(huì)的召集。
本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，公司董事會(huì)于 2018 年 4 月 21
日在巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上刊載了《關(guān)于召開
2017 年度股東大會(huì)的通知》、《第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議
公告》、《第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議決議公告》等文件，根據(jù)上
述通知的相關(guān)內(nèi)容及文件，公司已向公司全體股東發(fā)出召開本次股東
大會(huì)的通知。
2、本次股東大會(huì)的召開。
本次股東大會(huì)的現(xiàn)場會(huì)議于 2018 年 5 月 15 日（星期二）下午
14：00 在深圳市龍崗區(qū)平湖街道鵝公嶺社區(qū)鵝嶺工業(yè)區(qū) 4 號(hào)本公司
會(huì)議室如期召開，由公司董事高四清先生主持。
3、本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行。
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2018 年 5 月 14 日－2018 年 5 月 15 日。其中，
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2018 年 5
月 15 日上午 9:30－11:30，下午 13:00－15:00；通過深圳證券交易
所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2018 年 5 月 14 日 15:00 至 2018
年 5 月 15 日 15:00 期間的任意時(shí)間。
經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為公司發(fā)出的本次股東大會(huì)的《會(huì)議通知》
的時(shí)間、方式及通知的內(nèi)容以及其他相關(guān)文件符合《公司法》、《股
東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)召開的實(shí)際時(shí)間、
地點(diǎn)和內(nèi)容與會(huì)議通知中公告的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容一致，符合《公司
法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員及會(huì)議召集人的資格
1、出席現(xiàn)場會(huì)議的人員。
根據(jù)公司提供的股東名冊、出席會(huì)議的股東及股東代理人的簽名
和相關(guān)股東的授權(quán)委托書等文件，并經(jīng)本所經(jīng)辦律師核查，出席本次
股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共 7 名，均為 2018 年 5 月 9
日下午收市時(shí)，在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在
冊 的 公 司 股 東 或 股 東 委 托 的 代 理 人 。 代 表 有 表 決 權(quán) 的 股 份 數(shù)為
293,153,481 股，占公司股份總數(shù)的 23.4509％。其中中小股東及股
東代理人共 1 名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 10,000 股，占公司股份
總數(shù)的 0.0008％。
除上述出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人外，公司部分董
事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及本所律師列席了本次股東大會(huì)。
公司董事長邢其彬先生因故不能現(xiàn)場參會(huì)并履行現(xiàn)場會(huì)議的主
持工作，根據(jù)《公司章程》第六十七條和《股東大會(huì)規(guī)則》第三十條
的規(guī)定，公司董事會(huì)于 2018 年 5 月 15 日上午召開了關(guān)于共同推舉
2017 年度股東大會(huì)會(huì)議主持人的會(huì)議，五名董事（其中董事長邢其
彬先生以通訊方式參加）共同推舉公司董事高四清先生為本次股東大
會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的主持人，本次股東大會(huì)由公司董事高四清先生主持。
綜上，本所律師認(rèn)為本次股東大會(huì)召集人以及前述出席會(huì)議的人
員均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，資
格均合法有效。
2、參加網(wǎng)絡(luò)投票的人員。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的數(shù)據(jù)，在本次股東大會(huì)確定的
網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)段內(nèi)，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)、深圳證券交易所互
聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的股東共 5 名，代表有表決權(quán)的股份數(shù)為 296,896
股，占公司股份總數(shù)的 0.0238％。其中中小股東共 5 名，代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 296,896 股，占公司股份總數(shù)的 0.0238％。
以上通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的股東資格，已由深圳證券交易
所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)驗(yàn)證其身份。
出席現(xiàn)場會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代理人共 12 名，代
表公司有表決權(quán)的股份 293,450,377 股，占公司股份總數(shù)的比例為
23.4746％。
其中出席現(xiàn)場會(huì)議和參加網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東共 6 名，代表有表
決權(quán)的股份數(shù)為 306,896 股，占公司股份總數(shù)的 0.0245％。
三、本次股東大會(huì)的議案
本次股東大會(huì)所審議的議案與有關(guān)會(huì)議通知所述內(nèi)容相符，符合
法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。本次股東大會(huì)以現(xiàn)場投
票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式就以下議案進(jìn)行了審議表決：
1、《關(guān)于〈2017 年度董事會(huì)工作報(bào)告〉的議案》；
2、《關(guān)于〈2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告〉的議案》；
3、《關(guān)于 2017 年年度報(bào)告全文及摘要的議案》；
4、《關(guān)于〈2017 年度財(cái)務(wù)總決算報(bào)告〉的議案》；
5、《公司 2017 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》；
6、《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交
易預(yù)計(jì)情況的議案》；
7、《關(guān)于 2017 年度利潤分配預(yù)案的議案》；
8、《關(guān)于續(xù)聘亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為
公司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
9、《關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 2018 年度薪酬方案的
議案》；
10、《關(guān)于第四屆董事會(huì)董事津貼的議案》；
11、《關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事津貼的議案》；
12、《關(guān)于 2017 年度計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的議案》；
13、《關(guān)于 2017 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及核銷壞賬的議案》；
14、《關(guān)于〈未來三年（2018-2020 年）股東回報(bào)規(guī)劃〉的議案》；
15、《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》；
16、《關(guān)于修訂〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》；
17、《關(guān)于為全資子公司向銀行申請(qǐng)授信提供擔(dān)保的議案》；
18、《關(guān)于公司董事會(huì)換屆并選舉第四屆非獨(dú)立董事候選人的議
案》；
18.01 選舉邢其彬先生為公司第四屆非獨(dú)立董事；
18.02 選舉高四清先生為公司第四屆非獨(dú)立董事；
18.03 選舉馬君顯先生為公司第四屆非獨(dú)立董事；
19、《關(guān)于公司董事會(huì)換屆并選舉第四屆獨(dú)立董事候選人的議
案》；
19.01 選舉張新華女士為公司第四屆獨(dú)立董事；
19.02 選舉錢可元先生為公司第四屆獨(dú)立董事；
20、《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆并選舉第四屆非職工監(jiān)事候選人的議
案》；
20.01 選舉曹石麟先生為第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事；
20.02 選舉周麗麗女士為第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事。
本所律師認(rèn)為：股東大會(huì)審議的議案內(nèi)容與提案方式符合相關(guān)法
律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
四、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果
（一）表決程序
本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的表決由股東代表、監(jiān)事代表及本所律師
進(jìn)行了計(jì)票、監(jiān)票。本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有
限公司向公司提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。
（二）表決結(jié)果
經(jīng)合并統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議
通過以下議案，表決結(jié)果具體如下：
1、議案 1.00《關(guān)于〈2017 年度董事會(huì)工作報(bào)告〉的議案》
總表決情況：
同意 293,295,377 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9472％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 155,000
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有股東所
持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 151,896 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 49.4943％；
反對(duì) 0 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.0000％；棄權(quán) 155,000
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小股東所
持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
公司獨(dú)立董事向大會(huì)作了《2017 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告》。
2、議案 2.00《關(guān)于〈2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告〉的議案》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
3、議案 3.00《關(guān)于 2017 年年度報(bào)告全文及摘要的議案》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
4、議案 4.00《關(guān)于〈2017 年度財(cái)務(wù)總決算報(bào)告〉的議案》
總表決情況：
同意 293,259,637 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9350％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
188,520 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0642％。
中小股東總表決情況：
同意 116,156 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 37.8487％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
188,520 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 61.4280％。
表決結(jié)果：通過。
5、議案 5.00《公司 2017 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)
報(bào)告》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
6、議案 6.00《關(guān)于 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易情況及 2018 年度日
常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)情況的議案》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
7、議案 7.00《關(guān)于 2017 年度利潤分配預(yù)案的議案》
總表決情況：
同意 293,448,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9992％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán) 0 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的
0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 304,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 99.2766％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán) 0 股
（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份的
0.0000％。
表決結(jié)果：通過。
8、議案 8.00《關(guān)于續(xù)聘亞太（集團(tuán)）會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通
合伙）為公司 2018 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
9、議案 9.00《關(guān)于公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員 2018 年度
薪酬方案的議案》
總表決情況：
同意 293,259,637 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9350％；
反對(duì) 35,740 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0122％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 116,156 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 37.8487％；
反對(duì) 35,740 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 11.6456％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中
小股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
10、議案 10.00《關(guān)于第四屆董事會(huì)董事津貼的議案》
總表決情況：
同意 293,259,637 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9350％；
反對(duì) 35,740 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0122％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 116,156 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 37.8487％；
反對(duì) 35,740 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 11.6456％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
11、議案 11.00《關(guān)于第四屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事津貼的議案》
總表決情況：
同意 293,259,637 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9350％；
反對(duì) 35,740 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0122％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 116,156 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 37.8487％；
反對(duì) 35,740 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 11.6456％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
12、議案 12.00《關(guān)于 2017 年度計(jì)提商譽(yù)減值準(zhǔn)備的議案》
總表決情況：
同意 293,259,637 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9350％；
反對(duì) 190,740 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0650％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份
的 0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 116,156 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 37.8487％；
反對(duì) 190,740 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 62.1513％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份
的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過。
13、議案 13.00《關(guān)于 2017 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備及核銷壞賬
的議案》
總表決情況：
同意 293,259,637 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9350％；
反對(duì) 190,740 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0650％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議所有股東所持股份
的 0.0000％。
中小股東總表決情況：
同意 116,156 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 37.8487％；
反對(duì) 190,740 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 62.1513％；棄權(quán) 0
股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會(huì)議中小股東所持股份
的 0.0000％。
表決結(jié)果：通過。
14、議案 14.00《關(guān)于〈未來三年（（2018-2020 年）股東回報(bào)
規(guī)劃〉的議案》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
15、議案 15.00《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
16、議案 16.00《關(guān)于修訂〈董事會(huì)議事規(guī)則〉的議案》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
17、議案 17.00《關(guān)于為全資子公司向銀行申請(qǐng)授信提供擔(dān)保的
議案》
總表決情況：
同意 293,293,157 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 99.9464％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的 0.0008％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議所有
股東所持股份的 0.0528％。
中小股東總表決情況：
同意 149,676 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 48.7709％；
反對(duì) 2,220 股，占出席會(huì)議中小股東所持股份的 0.7234％；棄權(quán)
155,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 155,000 股），占出席會(huì)議中小
股東所持股份的 50.5057％。
表決結(jié)果：通過。
18、議案 18.00《關(guān)于公司董事會(huì)換屆并選舉第四屆非獨(dú)立董事
候選人的議案》
18.01 選舉邢其彬先生為公司第四屆非獨(dú)立董事
總表決情況：同意股份數(shù):293,185,282 股；其中中小股東總表決
情況：同意股份數(shù):41,801 股。
表決結(jié)果：邢其彬先生當(dāng)選為公司第四屆非獨(dú)立董事。
18.02 選舉高四清先生為公司第四屆非獨(dú)立董事
總表決情況：同意股份數(shù):293,186,283 股；其中中小股東總表決
情況：同意股份數(shù):42,802 股。
表決結(jié)果：高四清先生當(dāng)選為公司第四屆非獨(dú)立董事。
18.03 選舉馬君顯先生為公司第四屆非獨(dú)立董事
總表決情況：同意股份數(shù):293,186,284 股；其中中小股東總表決
情況：同意股份數(shù):42,803 股。
表決結(jié)果：馬君顯先生當(dāng)選為公司第四屆非獨(dú)立董事。
19、議案 19.00《關(guān)于公司董事會(huì)換屆并選舉第四屆獨(dú)立董事候
選人的議案》
議案 19.01 選舉張新華女士為公司第四屆獨(dú)立董事
總表決情況：同意股份數(shù):293,186,382 股；其中中小股東總表決
情況：同意股份數(shù):42,901 股。
表決結(jié)果：張新華女士當(dāng)選為公司第四屆獨(dú)立董事。
議案 19.02 選舉錢可元先生為公司第四屆獨(dú)立董事
總表決情況：同意股份數(shù):293,186,383 股；中小股東總表決情況：
同意股份數(shù):42,902 股。
表決結(jié)果：錢可元先生當(dāng)選為公司第四屆獨(dú)立董事。
20、議案 20.00《關(guān)于公司監(jiān)事會(huì)換屆并選舉第四屆非職工監(jiān)事
候選人的議案》
議案 20.01 選舉曹石麟先生為第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事
總表決情況：同意股份數(shù):293,186,482 股；其中中小股東總表決
情況：同意股份數(shù):43,001 股。
表決結(jié)果：曹石麟先生當(dāng)選為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事。
議案 20.02 選舉周麗麗女士為第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事
總表決情況：同意股份數(shù):293,186,483 股；其中中小股東總表決
情況：同意股份數(shù):43,002 股。
表決結(jié)果：周麗麗女士當(dāng)選為公司第四屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事。
本所律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的表決程序和表決結(jié)果符合相關(guān)法
律法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定，表決程序及表決結(jié)果
合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本律師認(rèn)為：本次股東大會(huì)的召集和召開程序符合《公
司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》，股東大會(huì)出席人員的資格、召集人資格
合法、有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法、有效。
本法律意見書一式肆份，經(jīng)見證律師、本所負(fù)責(zé)人簽字并經(jīng)本所
蓋章后生效。
廣東生龍律師事務(wù)所
負(fù) 責(zé) 人：胡圣誕
經(jīng)辦律師： 竇金平 王 成
二○一八年五月十五日