股票代碼:300647 股票簡稱:超頻三 公告編號:2018-041
深圳市超頻三科技股份有限公司
關(guān)于簽署募集資金三方監(jiān)管協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、募集資金基本情況
深圳市超頻三科技股份有限公司（以下稱“公司”或“本公司”）經(jīng)中國證
券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準深圳市超頻三科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票
的批復(fù)》（證監(jiān)許可［2017］470 號）核準，并經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于深圳市
超頻三科技股份有限公司人民幣普通股股票在創(chuàng)業(yè)板上市的通知》（深證上
[2017]275 號）同意深圳市超頻三科技股份有限公司向社會公眾投資者公開發(fā)行
普通股（A 股）股票 3,000 萬股，每股面值 1.00 元，每股發(fā)行價人民幣 8.96 元，
募集資金總額為人民幣 268,800,000.00 元，扣除各項發(fā)行費用 49,568,300.00
元，募集資金凈額為人民幣 219,231,700.00 元。截至 2017 年 4 月 27 日，上述
人民幣普通股 A 股股票發(fā)行及募集資金的劃轉(zhuǎn)已經(jīng)全部完成，募集資金已經(jīng)立信
會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）予以驗證并出具信會師報字[2017]第 ZI10536 號
《驗資報告》。
公司于 2018 年 3 月 27 日、2018 年 4 月 18 日分別召開第二屆董事會第四次
會議和 2017 年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項目實
施主體、實施地點及調(diào)整實施進度的議案》，具體內(nèi)容詳見公司 2018 年 3 月 28
日、2018 年 4 月 19 日在巨潮資訊網(wǎng)上披露的相關(guān)公告。
公司將募集資金投資項目“研發(fā)中心建設(shè)項目”的實施主體由全資子公司惠
州市超頻三光電科技有限公司變更為深圳市超頻三科技股份有限公司和全資子
公司惠州市超頻三光電科技有限公司（以下稱“惠州超頻三”）。
二、募集資金專項賬戶開設(shè)及《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的簽署情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護投資者的利益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管
指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法
律法規(guī)及《深圳市超頻三科技股份有限公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，公司近
期與保薦機構(gòu)廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“廣發(fā)證券”）及華夏銀行股份
有限公司深圳中心區(qū)支行（以下簡稱“華夏銀行”或“專戶銀行”）簽訂了《募
集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，主要內(nèi)容約定如下：
專戶金額
甲方 乙方 丙方 募集資金專項賬戶 募集資金用途
（萬元）
研發(fā)中心
公司 華夏銀行 廣發(fā)證券 10863000000422236 2,787.53
建設(shè)項目
注：1、公司已在華夏銀行開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），
賬號為 10863000000422236，截至 2018 年 5 月 18 日“專戶”募集資金余額為
2,787.53 萬元?！皩簟眱H用于公司研發(fā)中心建設(shè)項目募集資金的存儲和使
用，不得用作其他用途。
2、2018 年 5 月 18 日，公司將募集資金 2,787.53 萬元從公司、惠州超頻三
共同開立的募集資金專戶劃轉(zhuǎn)至公司在華夏銀行開立的募集資金專戶。
三、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容
1、公司與專戶銀行雙方應(yīng)當共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付
結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章。
公司應(yīng)當遵守《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》
等法律法規(guī)的規(guī)定以及公司制定的募集資金管理制度。
2、廣發(fā)證券作為公司的保薦機構(gòu)，應(yīng)當依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其
他工作人員對公司募集資金使用情況進行監(jiān)督。廣發(fā)證券應(yīng)當依據(jù)《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015 年修訂）》以及公司制訂的募集資金管
理制度履行其督導(dǎo)職責，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督
權(quán)。公司和專戶銀行應(yīng)當配合廣發(fā)證券的調(diào)查與查詢。廣發(fā)證券對公司現(xiàn)場檢
查時應(yīng)同時檢查募集資金專戶存儲情況。公司應(yīng)當嚴格按照有關(guān)規(guī)定和審批制
度，妥善管理和使用募集資金，并建立每筆募集資金使用的記賬記錄（包括但不
限于審批單據(jù)、銀行劃款憑證、公司記賬憑證等內(nèi)容）。
3、公司授權(quán)廣發(fā)證券指定的保薦代表人汪柯、陳運興可以隨時到專戶銀行
查詢、復(fù)印公司專戶的資料；專戶銀行應(yīng)及時、準確、完整地向其提供所需的
有關(guān)專戶的資料。
保薦代表人向?qū)翥y行查詢專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合法身份證明；
廣發(fā)證券指定的其他工作人員向?qū)翥y行查詢專戶有關(guān)情況時應(yīng)出具本人的合
法身份證明和單位介紹信。
4、專戶銀行按月向公司出具對賬單，并抄送廣發(fā)證券。專戶銀行應(yīng)保證對
賬單內(nèi)容真實、準確、完整。
5、公司一次或 12 個月內(nèi)累計從專戶中支取的金額超過 1,000 萬元或者募集
資金凈額的 10%的，專戶銀行應(yīng)當及時以傳真方式通知廣發(fā)證券，同時提供專
戶的支出清單。
6、廣發(fā)證券有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。廣發(fā)證券更換保薦
代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知專戶銀行，同時按協(xié)議要求向公司、專
戶銀行書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議
的效力。
7、專戶銀行連續(xù)三次未及時向廣發(fā)證券出具對賬單或向廣發(fā)證券通知專戶
大額支取情況，以及存在未配合廣發(fā)證券調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)單方面終
止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。公司應(yīng)盡快另行確定募集資金專戶，并且應(yīng)當
自本協(xié)議終止之日起一個月內(nèi)與新的募集資金專戶開戶銀行及廣發(fā)證券簽署新
的募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，并及時報深圳證券交易所備案后公告。
8、本協(xié)議自公司、廣發(fā)證券及專戶銀行三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署
并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且廣發(fā)證券督導(dǎo)期
結(jié)束后失效。
四、備查文件
1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；
特此公告。
深圳市超頻三科技股份有限公司董事會
2018 年 5 月 18 日