深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2017 年度獨立董事述職報告
———— 肖志興
各位股東及股東代表：
本人作為深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡稱“公司”或“聯(lián)建光電”）
的獨立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司
規(guī)范運作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》等法律法規(guī)、
規(guī)范性文件以及《公司章程》、《獨立董事制度》的規(guī)定和要求，在 2017 年度工
作中，誠實、勤勉、獨立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項
議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護公
司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將 2017 年度本人履行獨
立董事職責(zé)的工作情況報告如下：
一、出席會議情況
報告期內(nèi)，本人任職期間，公司共召開 13 次董事會會議和 5 次股東大會。
本人均親自按時出席董事會會議，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會議的情況。
2017 年度，本人本著勤勉務(wù)實和誠信負(fù)責(zé)的原則，對提交董事會的全部議案進(jìn)
行了認(rèn)真審議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特
別是中小股東的利益，因此本人均投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、
棄權(quán)的情形。
2017 年度，公司召集召開的董事會、股東大會符合法定程序，重大經(jīng)營決
策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效。
二、發(fā)表獨立意見情況
2017 年度，本人恪盡職守、勤勉盡責(zé)，詳細(xì)了解公司的運作情況，與其他
獨立董事一起就相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，提高了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，
具體如下：
（一）2017 年 1 月 20 日在第四屆董事會第二十一次會議上，對公司回購股
份、公開發(fā)行公司債等事項進(jìn)行審議并發(fā)表獨立意見。
（二）2017 年 3 月 20 日在第四屆董事會第二十二次會議上，對公司控股股
東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司對外擔(dān)保情況、2016 年度利潤分配預(yù)案、
公司 2016 年度募集資金存放與使用情況、公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評價報
告、2016 年關(guān)聯(lián)交易事項、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員 2017 年度薪酬方案、
公司續(xù)聘 2017 年度審計機構(gòu)、壞賬核銷、調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃
相關(guān)事項、公司限制性股票激勵計劃第一個解鎖/行權(quán)期解鎖/行權(quán)條件成就等事
項進(jìn)行審議并發(fā)表獨立意見。
（三）2017 年 3 月 28 日在第四屆董事會第二十三次會議上，對公司關(guān)聯(lián)方
占用公司資金情況的補充、計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備等事項進(jìn)行審議并發(fā)表獨立意見。
（四）2017 年 4 月 23 日在第四屆第二十五次董事會會議上，對提名秦敏聰
先生為公司非獨立董事候選人、公司補充確認(rèn) 2015 年度及 2016 年度日常關(guān)聯(lián)交
易及預(yù)計 2017 年度日常關(guān)聯(lián)交易、公司 2017 年第一期員工持股計劃等事項進(jìn)行
審議并發(fā)表獨立意見。
（五）2017 年 6 月 1 日在第四屆第二十六次董事會會議上，對補充確認(rèn) 2016
年度與成都金寶盛世投資管理有限公司日常關(guān)聯(lián)交易、實施 2016 年度權(quán)益分派
方案后調(diào)整股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃行權(quán)價格與回購價格等事項進(jìn)行審
議并發(fā)表獨立意見。
（六）2017 年 6 月 12 日在第四屆第二十七次董事會會議上，對全資子公司
深圳市聯(lián)動文化投資有限公司對北京愛普新媒體科技股份有限公司增資并收購
其全部股權(quán)、公司 2017 年第二期員工持股計劃的相關(guān)事項等事項進(jìn)行審議并發(fā)
表獨立意見。
（七）2017 年 7 月 25 日在第四屆第二十九次董事會會議上，對全資子公司
深圳市易事達(dá)電子有限公司向銀行申請綜合授信額度暨公司提供擔(dān)保事項進(jìn)行
審議并發(fā)表獨立意見。
（八）2017 年 8 月 14 日在第四屆第三十次董事會會議上，對公司提名董事
會秘書事項進(jìn)行審議并發(fā)表獨立意見。
（九）2017 年 8 月 27 日在第四屆第三十一次董事會會議上，對公司 2017
年半年度募集資金存放與使用情況、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金及公司
對外擔(dān)保情況、會計政策變更、回購注銷部分已授予但尚未解鎖的限制性股票等
事項進(jìn)行審議并發(fā)表獨立意見。
（十）2017 年 12 月 6 日在第四屆第三十三董事會會議上，對公司提名財務(wù)
總監(jiān)事項進(jìn)行審議并發(fā)表獨立意見。
三、專門委員會履職情況
為積極推動董事會專門委員會工作，強化其專業(yè)職能，公司董事會下設(shè)審計
委員會、薪酬與考核委員會、戰(zhàn)略委員會及提名委員會。本人擔(dān)薪酬與考核委員
會委員。在 2017 年度主要履行以下職責(zé)：
作為董事會薪酬與考核委員會委員，本人嚴(yán)格按照《獨立董事制度》和《董
事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，積極參與薪酬與考核委員
的日常工作，根據(jù)公司實際情況，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的薪酬等事
項，進(jìn)行審查并提出建議，切實履行薪酬與考核委員會的職能。
四、對公司進(jìn)行實地考察的情況
2017 年度，本人利用參加董事會、股東大會的機會對公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、財
務(wù)情況以及內(nèi)部制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況等進(jìn)行充分了解，
與公司高管進(jìn)行交流，了解公司的經(jīng)營情況。
2017 年 8 月，本人參加了公司舉行的聯(lián)建光電六周年慶典活動及 2017 半年
度“分享交流會”，聽取了公司管理層關(guān)于公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、推動公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升
級、發(fā)揮業(yè)務(wù)協(xié)同效應(yīng)等方面的工作匯報。并通過查看公司會議檔案、與公司管
理層溝通、查看公司內(nèi)部控制制度等方式，對公司對外提供擔(dān)保情況、控股股東
及實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況、公司董事會決議執(zhí)行情況、募集資金
存放與使用情況進(jìn)行核查，未發(fā)現(xiàn)公司在上述方面存在違反法律、法規(guī)及其他規(guī)
范性文件的情形。
2017 年 12 月，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《調(diào)查通知書》，
作為公司的獨立董事，本人對此高度重視，要求公司采取相關(guān)措施，并積極配合
中國證券監(jiān)督管理委員會的調(diào)查工作。
此外，作為公司的獨立董事，我們?nèi)粘Ｅc公司其他董事、高級管理人員及相
關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，掌握公司的經(jīng)營動態(tài)，及時獲悉公司各項重大事項的
進(jìn)展情況。我們時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)的
相關(guān)報道，忠實地履行了獨立董事職責(zé)。
五、保護投資者權(quán)益方面所做的工作
1、有效地履行了獨立董事的職責(zé)。本人對公司董事會審議決策的重大事項
均要求公司事先提供相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時向公司相關(guān)部門和人員詢問，
在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事
會決策的科學(xué)性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權(quán)益。
2、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度。加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及
到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，不
斷提高對公司和投資者利益的保護能力，加深了自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思
想意識。
3、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)
業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章制度的
要求，完善公司信息披露管理制度；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保
證公司信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整、及時和公正。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，
加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益
保護等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，通過參加公司以各種方式組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全
面的了解上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社
會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建
議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運作。
七、其他
1、報告期內(nèi)，未有提議召開董事會會議的情況；
2、未有提議聘用或解聘會計事務(wù)所的情況；
3、未有聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。
展望 2018 年，本人將繼續(xù)恪盡職守，勤勉盡責(zé)履行獨立董事的職責(zé)。嚴(yán)格
按照法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定和要求，并利用自身的專業(yè)知識和行業(yè)經(jīng)
驗為公司未來發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會的科學(xué)決策提供參考意見，
切實發(fā)揮獨立董事的作用，促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運作，維護公司和全體股東
特別是中小股東的合法權(quán)益。同時，感謝公司董事會、經(jīng)營管理層及相關(guān)人員在
本人工作中給予積極有效的配合和支持。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司獨立董事：肖志興
2018 年 4 月 27 日