新海宜科技集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告（朱兆斌）
各位股東及股東代表：
2017 年任期內(nèi)，本人根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》及《蘇州
新海宜通信科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的
規(guī)定和要求，盡責(zé)、忠實(shí)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，積極參加董事會(huì)、股東
大會(huì)，全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)公司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，
切實(shí)維護(hù)了公司和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2017 年度任
職期內(nèi)履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
1、2017 年本人任期內(nèi)，公司第六屆董事會(huì)召集召開了 11 次董事會(huì)會(huì)議和 5
次股東大會(huì)會(huì)議，本人均親自出席。在會(huì)議召開之前，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本
人仔細(xì)審閱會(huì)議材料，對(duì)公司所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。在會(huì)
議召開過(guò)程中，本人認(rèn)真聽取并審議每一個(gè)議題，積極參與各議題的討論并提出
合理意見，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。
2、2017 年度，本人對(duì)出席的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議審議的所有議案沒(méi)
有提出異議，沒(méi)有反對(duì)票、棄權(quán)票的情況。
二、2017 年度發(fā)表獨(dú)立意見情況
獨(dú)立意
會(huì)議時(shí)間 會(huì)議屆次 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)
見類型
關(guān)于公司 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
事前認(rèn)可意見
關(guān)于續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的事前認(rèn)可意見 同意
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)
2017 年 4 月 18 日 同意
九次會(huì)議 占用資金情況的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見
關(guān)于對(duì) 2016 年度董事、監(jiān)事、高管薪酬的獨(dú)
同意
立意見
關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司續(xù)聘 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于 2017 年度公司對(duì)各子公司提供擔(dān)保額度
同意
的獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司及控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司第三期員工持股計(jì)劃的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司擬變更公司名稱的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司控股子公司向陜西通家汽車股份有
限公司提供委托貸款涉及關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn) 同意
第六屆董事會(huì)第
2017 年 5 月 25 日 可意見
十一次會(huì)議
關(guān)于公司控股子公司向陜西通家汽車股份有
同意
限公司提供委托貸款暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
第六屆董事會(huì)第 同意
2017 年 7 月 14 日 各公司提供擔(dān)保額度的獨(dú)立意見
十三次會(huì)議
關(guān)于公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于調(diào)整 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額
同意
度的事前認(rèn)可意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
同意
外擔(dān)保額度的事前認(rèn)可意見
關(guān)于為陜西通家汽車股份有限公司提供擔(dān)保
同意
第六屆董事會(huì)第 涉及關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可意見
2017 年 8 月 15 日
十五次會(huì)議 關(guān)于調(diào)整 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額
同意
度的獨(dú)立意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
同意
外擔(dān)保額度的獨(dú)立意見
關(guān)于為陜西通家汽車股份有限公司提供擔(dān)保
同意
暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見
關(guān)于公司擬對(duì)外投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交
同意
易的事前認(rèn)可意見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、公司及控股子
2017 年 8 月 21 日 同意
十六次會(huì)議 公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明
關(guān)于公司擬對(duì)外投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交
同意
易的獨(dú)立意見
以上獨(dú)立意見的具體內(nèi)容詳見公司歷次公告。
三、對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董
事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2017 年任期內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的職
責(zé)，利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)的機(jī)會(huì)以及其他時(shí)間對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，深入
了解公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況及董事會(huì)決議執(zhí)行情況，關(guān)注公司生產(chǎn)
經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況等，關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響。同
時(shí)，與公司董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計(jì)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人
員保持聯(lián)系，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展能夠做到及時(shí)了解和掌握，并利用自己的專
業(yè)知識(shí)和能力為公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理出謀劃策。
四、任職董事會(huì)各委員會(huì)工作情況
2017 年任期內(nèi)，本人擔(dān)任第六屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員、第六屆薪酬
與考核委員會(huì)委員、第六屆戰(zhàn)略委員會(huì)委員。
（1）審計(jì)委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)主持召開 5 次審計(jì)委員會(huì)會(huì)議，審議公司內(nèi)部
審計(jì)部門提交的相關(guān)審計(jì)工作計(jì)劃執(zhí)行情況及內(nèi)審工作報(bào)告、內(nèi)控重點(diǎn)控制活動(dòng)
實(shí)施情況的審計(jì)報(bào)告、公司定期報(bào)告、公司募集資金季度存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)
告等事項(xiàng)；加強(qiáng)與公司財(cái)務(wù)部、審計(jì)部的溝通，詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情
況，嚴(yán)格審查公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況，并要求內(nèi)部審計(jì)部對(duì)審計(jì)工作中發(fā)
現(xiàn)的問(wèn)題督促整改。
（2）薪酬與考核委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參與 1 次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，對(duì)公
司高級(jí)管理人員年度工作情況進(jìn)行了考核，會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司高級(jí)管
理人員年度考核的議案》。
（3）戰(zhàn)略委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加戰(zhàn)略委員會(huì)召開的 1 次會(huì)議，與其他委員
共同對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2017 年任期內(nèi)，本人有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對(duì)于每次需董事會(huì)
審議的議案，本人首先對(duì)所提供的議案材料認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、
謹(jǐn)慎地行使表決權(quán)；
2、關(guān)注并督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法
規(guī)要求，加強(qiáng)信息披露工作，保證了公司信息披露的公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、
完整；
3、對(duì)公司募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行
認(rèn)真核查和監(jiān)督；
4、監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)公司和股東的利益。
六、其它工作情況
1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
七、聯(lián)系方式
姓名：朱兆斌
電子郵箱：zjobin@szmccpa.com
2018 年本人將繼續(xù)本著誠(chéng)信與勤勉的工作精神，本著對(duì)公司及全體股東負(fù)
責(zé)的態(tài)度，加強(qiáng)對(duì)公司業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和溝通，依法履行獨(dú)立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立
董事的作用，進(jìn)一步加強(qiáng)與公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)經(jīng)營(yíng)層之間的溝通與交流，不斷
提高專業(yè)水平和決策能力，更好地維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益，繼續(xù)利用自
己的專業(yè)知識(shí)和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。最后，對(duì)公司全體董
事、監(jiān)事和相關(guān)人員在本人履職過(guò)程中給予的積極配合和支持表示衷心感謝。
獨(dú)立董事：朱兆斌
2018 年 4 月 23 日
新海宜科技集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告（顏重光）
各位股東及股東代表：
2017 年，本人作為新海宜科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第六
屆董事會(huì)的獨(dú)立董事，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、
《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》及《新海
宜科技集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定
和要求，勤勉盡責(zé)，忠實(shí)履行職責(zé)，積極出席公司的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)
各項(xiàng)議案，切實(shí)維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，對(duì)公司規(guī)范、健康發(fā)展起到了較好
的推動(dòng)作用?，F(xiàn)將本人 2017 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
1、2017 年，公司董事會(huì)召集召開了 11 次董事會(huì)會(huì)議，本人均親自出席；
公司召開了 5 次股東大會(huì)會(huì)議，本人親自出席 2 次，委托朱兆斌董事出席 3 次，
未有連續(xù)超過(guò)兩次未親自出席會(huì)議的情況。在會(huì)議召開之前，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)
度，本人仔細(xì)審閱會(huì)議材料，對(duì)公司所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。
在會(huì)議召開過(guò)程中，本人認(rèn)真聽取并審議每一個(gè)議題，積極參與各議題的討論并
提出合理意見，為董事會(huì)的正確、科學(xué)決策發(fā)揮了積極作用。
2、2017 年度，本人對(duì)出席的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議審議的所有議案沒(méi)
有提出異議，沒(méi)有反對(duì)票、棄權(quán)票的情況。
二、2017 年度發(fā)表獨(dú)立意見情況
獨(dú)立意
會(huì)議時(shí)間 會(huì)議屆次 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)
見類型
關(guān)于公司 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
事前認(rèn)可意見
關(guān)于續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的事前認(rèn)可意見 同意
第六屆董事會(huì)第
2017 年 4 月 18 日 關(guān)于對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)
九次會(huì)議 同意
占用資金情況的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見
關(guān)于對(duì) 2016 年度董事、監(jiān)事、高管薪酬的獨(dú)
同意
立意見
關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的 同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司續(xù)聘 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于 2017 年度公司對(duì)各子公司提供擔(dān)保額度
同意
的獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司及控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司第三期員工持股計(jì)劃的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司擬變更公司名稱的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司控股子公司向陜西通家汽車股份有
限公司提供委托貸款涉及關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn) 同意
第六屆董事會(huì)第
2017 年 5 月 25 日 可意見
十一次會(huì)議
關(guān)于公司控股子公司向陜西通家汽車股份有
同意
限公司提供委托貸款暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
第六屆董事會(huì)第 同意
2017 年 7 月 14 日 各公司提供擔(dān)保額度的獨(dú)立意見
十三次會(huì)議
關(guān)于公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于調(diào)整 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額
同意
度的事前認(rèn)可意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
同意
外擔(dān)保額度的事前認(rèn)可意見
關(guān)于為陜西通家汽車股份有限公司提供擔(dān)保
同意
第六屆董事會(huì)第 涉及關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可意見
2017 年 8 月 15 日
十五次會(huì)議 關(guān)于調(diào)整 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額
同意
度的獨(dú)立意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
同意
外擔(dān)保額度的獨(dú)立意見
關(guān)于為陜西通家汽車股份有限公司提供擔(dān)保
同意
暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見
關(guān)于公司擬對(duì)外投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交
同意
易的事前認(rèn)可意見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、公司及控股子
2017 年 8 月 21 日 同意
十六次會(huì)議 公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明
關(guān)于公司擬對(duì)外投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交
同意
易的獨(dú)立意見
以上獨(dú)立意見的具體內(nèi)容詳見公司歷次公告。
三、對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董
事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查情況
2017 年，除參加董事會(huì)會(huì)議外，本人通過(guò)電話、郵件等方式與公司其他董
事、高管及相關(guān)工作文員保持密切的聯(lián)系，及時(shí)掌握公司運(yùn)行狀態(tài)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)
狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、關(guān)聯(lián)交
易等進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，對(duì)董事、高管履職情況、信息披露情況等進(jìn)行了監(jiān)督和核
查，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，切實(shí)維護(hù)了公司和廣大投資者的利益。
2017 年度，本人多次前往公司及控股子公司蘇州新納晶光電有限公司，了
解公司 LED 業(yè)務(wù)的開展情況及發(fā)展規(guī)劃，利用本人的專業(yè)知識(shí)，為新納晶的發(fā)
展提出建議，起到了一定的積極作用。
四、任職董事會(huì)各委員會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，本人擔(dān)任董事會(huì)提名委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員及審計(jì)委
員會(huì)委員。
（1）提名委員會(huì)：因公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未發(fā)生變動(dòng)，
未召開提名委員會(huì)會(huì)議。
（2）戰(zhàn)略委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加戰(zhàn)略委員會(huì)召開的 1 次會(huì)議，與其他委員
共同對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。
（3）審計(jì)委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加審計(jì)委員會(huì)召開的 5 次會(huì)議，審議公司內(nèi)
部審計(jì)部門提交的相關(guān)審計(jì)工作計(jì)劃執(zhí)行情況及內(nèi)審工作報(bào)告、內(nèi)控重點(diǎn)控制活
動(dòng)實(shí)施情況的審計(jì)報(bào)告、公司定期報(bào)告、公司募集資金季度存放與使用情況專項(xiàng)
報(bào)告等事項(xiàng),詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，嚴(yán)格審查公司內(nèi)部控制制度及
執(zhí)行情況，并要求內(nèi)部審計(jì)部對(duì)審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題督促整改。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2017 年任期內(nèi)，本人有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對(duì)于每次需董事會(huì)
審議的議案，本人首先對(duì)所提供的議案材料認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、
謹(jǐn)慎地行使表決權(quán)；
2、關(guān)注并督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法
規(guī)要求，加強(qiáng)信息披露工作，保證了公司信息披露的公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、
完整；本人認(rèn)為公司能夠嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求，做好信息披露工作；
3、對(duì)公司募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行
認(rèn)真核查和監(jiān)督；
4、監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)公司和股東的利益。
六、2017 年年報(bào)工作情況
在公司 2017 年年報(bào)及相關(guān)資料的編制過(guò)程中，本人認(rèn)真聽取了公司管理層
對(duì)全年經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，與公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員、財(cái)
務(wù)負(fù)責(zé)人、年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了充分、有效溝通，了解掌握 2017 年年報(bào)審計(jì)
工作安排及審計(jì)進(jìn)展情況，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師共同討論審計(jì)工作的重點(diǎn)范圍，并
對(duì)年報(bào)審計(jì)工作提出了較多可行的建設(shè)性意見，積極督促會(huì)計(jì)師按時(shí)完成審計(jì)工
作。
七、其它工作情況
1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
八、聯(lián)系方式
姓名：顏重光
電子郵箱：alecyan@sh163.net
2018 年，本人將一如既往地勤勉、盡責(zé)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公
司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)的決策提供參考意見，加強(qiáng)與其他董
事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高董事會(huì)的決策能力，積極有效地履行獨(dú)立董事的
職責(zé)，更好的維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益，從而提高公司決策水平和經(jīng)營(yíng)績(jī)
效，維護(hù)中小股東的合法權(quán)益不受侵害。本人衷心希望在新的一年里，公司穩(wěn)健
經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作，以更加優(yōu)異的業(yè)績(jī)回報(bào)廣大投資者。同時(shí)，感謝公司董事會(huì)及
相關(guān)人員在本人 2017 年度獨(dú)立董事工作中的支持，在此表示衷心的感謝！
獨(dú)立董事：顏重光
2018 年 4 月 23 日
新海宜科技集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告（楊伯溆）
各位股東及股東代表：
2017 年，本人作為新海宜科技集團(tuán)股份有限公司以下簡(jiǎn)稱“公司”）第六屆
董事會(huì)的獨(dú)立董事，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深
圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》及《蘇州新海
宜通信科技股份有限公司獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定
和要求，盡責(zé)、忠實(shí)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)和義務(wù)，積極參加董事會(huì)、股東大會(huì)，
全面關(guān)注公司的發(fā)展?fàn)顩r，對(duì)公司董事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，切實(shí)
維護(hù)了公司和全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2017 年度履行獨(dú)
立董事職責(zé)情況述職如下：
一、出席董事會(huì)及股東大會(huì)的情況
1、2017 年，公司董事會(huì)召集召開了 11 次董事會(huì)會(huì)議，本人親自出席 11 次；
公司召開了 5 次股東大會(huì)會(huì)議，本人親自出席 2 次，委托朱兆斌董事出席 3 次，
未有連續(xù)超過(guò)兩次未親自出席會(huì)議的情況。在會(huì)議召開之前，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)
度，本人仔細(xì)審閱會(huì)議材料，對(duì)公司所提供的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核。
在會(huì)議召開過(guò)程中，本人認(rèn)真聽取并審議每一個(gè)議題，積極參與重大經(jīng)營(yíng)決策并
對(duì)重大事項(xiàng)獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的獨(dú)立作用。
2、2017 年度，本人對(duì)出席的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議審議的所有議案沒(méi)
有提出異議，沒(méi)有反對(duì)票、棄權(quán)票的情況。
二、2017 年度發(fā)表獨(dú)立意見情況
獨(dú)立意
會(huì)議時(shí)間 會(huì)議屆次 發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)
見類型
關(guān)于公司 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
事前認(rèn)可意見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的事前認(rèn)可意見 同意
2017 年 4 月 18 日
九次會(huì)議 關(guān)于對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)
同意
占用資金情況的專項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見
關(guān)于對(duì) 2016 年度董事、監(jiān)事、高管薪酬的獨(dú)
同意
立意見
關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司續(xù)聘 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于 2017 年度公司對(duì)各子公司提供擔(dān)保額度
同意
的獨(dú)立意見
關(guān)于公司 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司及控股子公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的
同意
獨(dú)立意見
關(guān)于公司第三期員工持股計(jì)劃的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司擬變更公司名稱的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于公司控股子公司向陜西通家汽車股份有
限公司提供委托貸款涉及關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn) 同意
第六屆董事會(huì)第
2017 年 5 月 25 日 可意見
十一次會(huì)議
關(guān)于公司控股子公司向陜西通家汽車股份有
同意
限公司提供委托貸款暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
第六屆董事會(huì)第 同意
2017 年 7 月 14 日 各公司提供擔(dān)保額度的獨(dú)立意見
十三次會(huì)議
關(guān)于公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的獨(dú)立意見 同意
關(guān)于調(diào)整 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額
同意
度的事前認(rèn)可意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
同意
外擔(dān)保額度的事前認(rèn)可意見
關(guān)于為陜西通家汽車股份有限公司提供擔(dān)保
同意
第六屆董事會(huì)第 涉及關(guān)聯(lián)交易的事前認(rèn)可意見
2017 年 8 月 15 日
十五次會(huì)議 關(guān)于調(diào)整 2017 年度日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)額
同意
度的獨(dú)立意見
關(guān)于調(diào)整 2017 年度公司（含控股子公司）對(duì)
同意
外擔(dān)保額度的獨(dú)立意見
關(guān)于為陜西通家汽車股份有限公司提供擔(dān)保
同意
暨關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見
關(guān)于公司擬對(duì)外投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交
同意
易的事前認(rèn)可意見
第六屆董事會(huì)第 關(guān)于公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)情況、公司及控股子
2017 年 8 月 21 日 同意
十六次會(huì)議 公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說(shuō)明
關(guān)于公司擬對(duì)外投資設(shè)立參股公司暨關(guān)聯(lián)交
同意
易的獨(dú)立意見
以上獨(dú)立意見的具體內(nèi)容詳見公司歷次公告。
三、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、制度的建設(shè)及執(zhí)行情況及其他重點(diǎn)關(guān)注情況
作為公司獨(dú)立董事，本人在 2017 年內(nèi)積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況等，關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化
對(duì)公司的影響，重點(diǎn)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行
情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并利用自己的專業(yè)知識(shí)和能力為公
司的發(fā)展戰(zhàn)略及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理出謀劃策。
任職期內(nèi)，本人重點(diǎn)關(guān)注了公司信息披露的執(zhí)行情況。2017 年度，公司編
制披露了《2016 年年度報(bào)告》、《2017 年第一季度報(bào)告》、《2017 年半年度報(bào)告》、
《2017 年第三季度報(bào)告》等 4 份定期報(bào)告和 80 余份臨時(shí)公告。本人對(duì)公司 2017
年的信息披露情況進(jìn)行了監(jiān)督。我們認(rèn)為公司信息披露工作符合《中小企業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《中小企業(yè)板信息披露備忘錄》、《公司章程》等規(guī)范性文
件的要求，履行了必要的審批、報(bào)送程序，信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、
不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
四、任職董事會(huì)各委員會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，本人擔(dān)任董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任委員、戰(zhàn)略委員會(huì)委員及
提名委員會(huì)委員。
（1）薪酬與考核委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)主持召開 1 次薪酬與考核委員會(huì)會(huì)議，
對(duì)公司高級(jí)管理人員年度工作情況進(jìn)行了考核，會(huì)議審議并通過(guò)了《關(guān)于公司高
級(jí)管理人員年度考核的議案》。
（2）戰(zhàn)略委員會(huì)：報(bào)告期內(nèi)參加戰(zhàn)略委員會(huì)召開的 1 次會(huì)議，與其他委員
共同對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議。
（3）提名委員會(huì)：因公司報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未發(fā)生變動(dòng)，
未召開提名委員會(huì)會(huì)議。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作
1、2017 年任期內(nèi)，本人有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，對(duì)于每次需董事會(huì)
審議的議案，本人首先對(duì)所提供的議案材料認(rèn)真審核，在此基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、
謹(jǐn)慎地行使表決權(quán)；
2、關(guān)注并督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法
規(guī)要求，加強(qiáng)信息披露工作，保證了公司信息披露的公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、
完整；
3、對(duì)公司募集資金管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行
認(rèn)真核查和監(jiān)督；
4、監(jiān)督和核查董事、高管履職情況，積極有效地履行了獨(dú)立董事的職責(zé)，
促進(jìn)了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性，切實(shí)地維護(hù)公司和股東的利益。
六、2017 年年報(bào)工作情況
在公司 2017 年年報(bào)及相關(guān)資料的編制過(guò)程中，本人認(rèn)真聽取了公司管理層
對(duì)全年經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)進(jìn)展情況的匯報(bào)，與公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)成員、財(cái)
務(wù)負(fù)責(zé)人、年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行了充分、有效溝通，了解掌握 2017 年年報(bào)審計(jì)
工作安排及審計(jì)進(jìn)展情況，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師共同討論審計(jì)工作的重點(diǎn)范圍，并
對(duì)年報(bào)審計(jì)工作提出了較多可行的建設(shè)性意見，積極督促會(huì)計(jì)師按時(shí)完成審計(jì)工
作。
七、其它工作情況
1、無(wú)提議召開董事會(huì)的情況；
2、無(wú)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)情況；
3、無(wú)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況。
八、聯(lián)系方式
姓名：楊伯溆
電子郵箱：byang@pku.edu.cn
感謝公司董事會(huì)及相關(guān)人員在本人 2017 年度獨(dú)立董事工作中的配合與支
持。2018 年，本人將按照相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》等對(duì)
獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，繼續(xù)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉、忠實(shí)地履行職務(wù)，繼續(xù)重點(diǎn)關(guān)
注關(guān)聯(lián)交易、現(xiàn)金分紅政策執(zhí)行情況等事項(xiàng)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司
發(fā)展提供更多有建設(shè)性的意見，為董事會(huì)的決策提供參考意見，使公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、
規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
獨(dú)立董事：楊伯溆
2018 年 4 月 23 日