廣東德豪潤達(dá)電氣股份有限公司
2017 年度保薦工作報(bào)告
被保薦公司名稱：廣東德豪潤達(dá)電氣股
保薦機(jī)構(gòu)名稱：海通證券股份有限公司，
份有限公司，以下簡稱“公司”或“德
以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”或“海通證券”
豪潤達(dá)”
保薦代表人姓名：張博文 聯(lián)系電話：021-23219483
保薦代表人姓名：彭博 聯(lián)系電話：021-23219611
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
保薦機(jī)構(gòu)通過事前和事后審閱相結(jié)合的方式對(duì)公司在
2017 年度發(fā)布的公告文件進(jìn)行了審閱，保薦代表人認(rèn)
1.公司信息披露審閱情況
為公司已披露的公告與實(shí)際情況相符，披露內(nèi)容完整，
不存在應(yīng)予披露而未披露的事項(xiàng)。
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文
是
件
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件
0次
的次數(shù)
保薦機(jī)構(gòu)對(duì)德豪潤達(dá)內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī) 進(jìn)行了核查，2017 年度公司各項(xiàng)制度得到有效的貫徹
章制度的情況 執(zhí)行，并對(duì)各項(xiàng)制度進(jìn)行檢查、評(píng)估和及時(shí)的修訂完
善。
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制
度（包括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公
司資源的制度、募集資金管理制度、 是
內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易
制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制
是
度
督導(dǎo)公司執(zhí)行募集資金管理制度，定期核查公司募集
3.募集資金監(jiān)督情況 資金存放及使用情況，核對(duì)募集資金銀行存款余額及
項(xiàng)目進(jìn)展情況。
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與
是
信息披露文件一致
保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司治理的有效性進(jìn)行了核查，核查了公
4.公司治理督導(dǎo)情況 司執(zhí)行《公司章程》、三會(huì)議事規(guī)則、《關(guān)聯(lián)交易制度》
等相關(guān)制度的情況。
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 0次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 0次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0次
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
0 次（由于 2017 年持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間不滿三個(gè)月，未進(jìn)行
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù)
現(xiàn)場(chǎng)檢查）
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)
不適用
定報(bào)送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整
不適用
改情況
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 3次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)
無
論意見
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除
外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 無
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 不適用
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否
是
合規(guī)
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
公司于 2017 年 11 月完成非公開發(fā)行股票，故 2017
（1）培訓(xùn)次數(shù)
年未對(duì)上市公司進(jìn)行培訓(xùn)
（2）培訓(xùn)日期 -
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 -
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事 項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 無
2.公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無 無
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 無
4.控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無 無
5.募集資金存放及使用 無 無
6.關(guān)聯(lián)交易 無 無
7.對(duì)外擔(dān)保 無 無
8.收購、出售資產(chǎn) 無 無
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)（包括
對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、 無 無
財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介
無 無
機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、業(yè)務(wù) 無 無
發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理狀況、核
心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否
公司及股東承諾事項(xiàng) 未履行承諾的原因及解決措施
履行承諾
實(shí)際控制人及主要發(fā)起人股東避免同業(yè)
正在履行 -
競爭承諾
控股股東及主要發(fā)起人股東關(guān)于股權(quán)分
置改革后非流通股股份獲得流通權(quán)后的 正在履行 -
承諾
控股股東及其一致行動(dòng)人在 2009 年非
公開發(fā)行股票中關(guān)于避免同業(yè)競爭和關(guān) 正在履行 -
聯(lián)交易的承諾
控股股東、吳長江在 2014 年非公開發(fā)行
正在履行 -
股票中關(guān)于股份鎖定的承諾
未來三年回報(bào)規(guī)劃（2015-2017） 正在履行 -
控股股東關(guān)于無償提供珠海盈瑞部分房
地產(chǎn)用于公司生產(chǎn)及員工宿舍用途的承 正在履行 -
諾
凱雷電機(jī)、公司以及公司控股股東關(guān)于
正在履行 -
關(guān)聯(lián)交易的承諾
公司關(guān)于變更部分募集資金用途及結(jié)余
履行完畢 -
募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的承諾
李華亭關(guān)于股份增持的承諾 履行完畢 -
吳長江關(guān)于公司 2012 年重大股權(quán)收購
履行完畢 -
的承諾
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說 明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)或
者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事項(xiàng)及整改 無
情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（以下無正文）
（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于廣東德豪潤達(dá)電氣股份有限公司
2017 年度保薦工作報(bào)告》之簽署頁）
保薦代表人簽名：
張博文 彭 博
海通證券股份有限公司
年 月 日