海通證券股份有限公司
關(guān)于廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
2017年度《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表》的核查意見(jiàn)
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所上市公司保薦
工作指引》及深圳證券交易所《關(guān)于做好上市公司2017年度報(bào)告披露工作的通知》
等有關(guān)規(guī)定，海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱 “海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）
作為廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“德豪潤(rùn)達(dá)”或“公司”）2016
年度非公開(kāi)發(fā)行股票的保薦機(jī)構(gòu)，對(duì)公司2017年度內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情
況及公司填制的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表》的內(nèi)容進(jìn)行了核查，具體如下：
一、保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的核查工作
德豪潤(rùn)達(dá)根據(jù)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)公司實(shí)際情
況，認(rèn)真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計(jì)部門
和審計(jì)委員會(huì)工作情況，并重點(diǎn)對(duì)信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、
募集資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投
資的內(nèi)部控制等事項(xiàng)進(jìn)行了核查。根據(jù)自我檢查結(jié)果，德豪潤(rùn)達(dá)填寫了2017年度
《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情況自查表》。
海通證券指派擔(dān)任德豪潤(rùn)達(dá)持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就德豪潤(rùn)達(dá)內(nèi)部控
制制度的制定和運(yùn)行情況的相關(guān)事項(xiàng)與有關(guān)董事、監(jiān)事、高管、內(nèi)部審計(jì)部門等
相關(guān)部門進(jìn)行了溝通，并查閱了公司內(nèi)部控制制度、三會(huì)決議及會(huì)議記錄、審計(jì)
委員會(huì)的會(huì)議記錄和報(bào)告、內(nèi)部審計(jì)部門的工作計(jì)劃和報(bào)告、投資者關(guān)系管理的
制度、投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表、內(nèi)部信息知情人員登記管理制度、上市公司內(nèi)幕
信息知情人員登記表、內(nèi)幕信息知情人員自查情況、信息披露文件、募集資金專
戶對(duì)賬單、募集資金三方監(jiān)管協(xié)議、募集資金存放和使用的相關(guān)資料、關(guān)聯(lián)交易
的相關(guān)資料、對(duì)外擔(dān)保的相關(guān)資料、實(shí)際控制人和控股股東以及董監(jiān)高的聲明和
承諾書(shū)、獨(dú)立董事的工作記錄等資料，對(duì)公司董事會(huì)填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)
情況自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
二、保薦機(jī)構(gòu)的核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：德豪潤(rùn)達(dá)填寫的2017年度《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)情
況自查表》能夠按照深圳證券交易所的相關(guān)要求填寫，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映
了公司對(duì)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實(shí)情況，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該自
查表無(wú)異議。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《海通證券股份有限公司關(guān)于廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
2017年度的核查意見(jiàn)》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
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張博文 彭 博
海通證券股份有限公司
年 月 日