德豪潤(rùn)達(dá) 公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司
獨(dú)立董事對(duì)公司第五屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
廣東德豪潤(rùn)達(dá)電氣股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“德豪潤(rùn)達(dá)”）第五屆
董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議了《2017 年年度報(bào)告全文及摘要》、《關(guān)于預(yù)計(jì)與諾
凱電機(jī) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》和《關(guān)于控股股東為公司提供擔(dān)保暨關(guān)
聯(lián)交易的議案》等議案。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的
指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳證券交易所上市規(guī)則》以及德豪潤(rùn)達(dá)的《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交
易制度》等文件的有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，就公司 2017 年年度報(bào)
告等相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于 2017 年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)
保情況的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若
干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕56號(hào)），作為公司的獨(dú)立董事，本著對(duì)公司、全
體股東及投資者負(fù)責(zé)的態(tài)度，對(duì)公司2016年度關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)
行了認(rèn)真核查后，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
1、2017年度，公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的資金往來(lái)均為正常經(jīng)營(yíng)性資金往來(lái)，不
存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情況，也不存在以前年度發(fā)生并延
續(xù)到2017年12 月31日的違規(guī)關(guān)聯(lián)方占用資金情況。
2、截止2017年12月31日，本公司對(duì)外擔(dān)保余額為359,397.80萬(wàn)元，占本公
司2017年12月31日凈資產(chǎn)的60.84%。具體擔(dān)保情況如下：
公司及其子公司對(duì)外擔(dān)保情況（不包括對(duì)子公司的擔(dān)保）
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
報(bào)告期內(nèi)審批的對(duì)外擔(dān)保額度合 報(bào)告期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保實(shí)際發(fā)
0
計(jì)（A1） 生額合計(jì)（A2）
德豪潤(rùn)達(dá) 公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
報(bào)告期末已審批的對(duì)外擔(dān)保額度 報(bào)告期末實(shí)際對(duì)外擔(dān)保余
0
合計(jì)（A3） 額合計(jì)（A4）
公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
蚌埠三頤半導(dǎo)體有限 2014 年 04 2014 年 12 月 10 連帶責(zé)任保
7,000 4,500 6年 否 是
公司 月 28 日 日 證
蚌埠三頤半導(dǎo)體有限 2017 年 04 2017 年 07 月 14 連帶責(zé)任保
10,000 10,000 1年 否 是
公司 月 28 日 日 證
蚌埠三頤半導(dǎo)體有限 2016 年 04 2017 年 03 月 30 連帶責(zé)任保
20,000 12,542.87 2年 否 是
公司 月 26 日 日 證
蚌埠三頤半導(dǎo)體有限 2017 年 04 2017 年 08 月 31 連帶責(zé)任保
15,000 13,647.33 2.5 年 否 是
公司 月 28 日 日 證
大連德豪光電科技有 2015 年 04 2015 年 08 月 31 連帶責(zé)任保
5,000 885.93 3年 否 是
限公司 月 29 日 日 證
大連德豪光電科技有 2015 年 04 2015 年 04 月 24 連帶責(zé)任保
22,800 1,754.03 3年 否 是
限公司 月 29 日 日 證
大連德豪光電科技有 2012 年 04 2013 年 03 月 21 連帶責(zé)任保
20,500 8,000 6年 否 是
限公司 月 19 日 日 證
大連德豪光電科技有 2012 年 04 2013 年 03 月 21 連帶責(zé)任保
9,801.3 9,801.3 6年 否 是
限公司 月 19 日 日 證
大連德豪光電科技有 2017 年 04 2017 年 09 月 01 連帶責(zé)任保
40,000 40,000 1年 否 是
限公司 月 28 日 日 證
大連德豪光電科技有 2016 年 04 2016 年 09 月 27 連帶責(zé)任保
30,000 24,750 1年 否 是
限公司 月 26 日 日 證
大連德豪光電科技有 2016 年 04 2017 年 01 月 17 連帶責(zé)任保
15,000 15,000 1年 否 是
限公司 月 26 日 日 證
大連德豪光電科技有 2017 年 04 2017 年 04 月 28 連帶責(zé)任保
16,000 8,000 1年 否 是
限公司 月 28 日 日 證
德豪潤(rùn)達(dá)國(guó)際（香港）2016 年 04 2017 年 01 月 10 連帶責(zé)任保
33,436.4 33,436.4 1年 否 是
有限公司 月 26 日 日 證
深圳市銳拓顯示技術(shù) 2016 年 04 2017 年 04 月 10 連帶責(zé)任保
4,000 1,000 2年 否 是
有限公司 月 26 日 日 證
威斯達(dá)電器(中山)制 2017 年 04 2017 年 05 月 22 連帶責(zé)任保
7,300 4,512 1年 否 是
造有限公司 月 28 日 日 證
威斯達(dá)電器(中山)制 2017 年 04 2017 年 08 月 09 連帶責(zé)任保
4,000 3,606 1年 否 是
造有限公司 月 28 日 日 證
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2017 年 04 2017 年 07 月 14 連帶責(zé)任保
30,000 20,000 1年 否 是
技有限公司 月 28 日 日 證
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2016 年 04 2017 年 02 月 24 連帶責(zé)任保
6,500 6,500 1年 否 是
技有限公司 月 26 日 日 證
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2017 年 04 2017 年 11 月 27 連帶責(zé)任保
10,000 10,000 1年 否 是
技有限公司 月 28 日 日 證
德豪潤(rùn)達(dá) 公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2017 年 04 2017 年 07 月 20 連帶責(zé)任保
43,000 34,089.74 2年 否 是
技有限公司 月 28 日 日 證
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2017 年 04 2017 年 06 月 20 連帶責(zé)任保
15,000 11,563 1年 否 是
技有限公司 月 28 日 日 證
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2017 年 04 2017 年 09 月 05 連帶責(zé)任保
24,000 23,000 1年 否 是
技有限公司 月 28 日 日 證
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2017 年 04 2017 年 09 月 26 連帶責(zé)任保
7,500 0 1年 否 是
技有限公司 月 28 日 日 證
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2017 年 04 2017 年 08 月 31 連帶責(zé)任保
15,000 6,300 2.2 年 否 是
技有限公司 月 28 日 日 證
珠海德豪潤(rùn)達(dá)電氣有 2017 年 04 2017 年 07 月 04 連帶責(zé)任保
4,000 2,739 1年 否 是
限公司 月 28 日 日 證
珠海德豪潤(rùn)達(dá)電氣有 2017 年 04 2017 年 09 月 01 連帶責(zé)任保
20,000 5,280 2年 否 是
限公司 月 28 日 日 證
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
606,450 261,216.34
合計(jì)（B1） 際發(fā)生額合計(jì)（B2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
639,886.4 310,907.6
額度合計(jì)（B3） 保余額合計(jì)（B4）
子公司對(duì)子公司的擔(dān)保情況
擔(dān)保額度
實(shí)際發(fā)生日期 實(shí)際擔(dān)保金 是否履行 是否為關(guān)
擔(dān)保對(duì)象名稱(chēng) 相關(guān)公告 擔(dān)保額度 擔(dān)保類(lèi)型 擔(dān)保期
（協(xié)議簽署日） 額 完畢 聯(lián)方擔(dān)保
披露日期
蕪湖德豪潤(rùn)達(dá)光電科 2017 年 08 月 31 連帶責(zé)任保
15,000 6,300 1.5 年 否 是
技有限公司 日 證
蚌埠三頤半導(dǎo)體有限 2017 年 03 月 30 連帶責(zé)任保
20,000 12,542.87 2年 否 是
公司 日 證
蚌埠三頤半導(dǎo)體有限 2017 年 08 月 31 連帶責(zé)任保
15,000 13,647.33 2.5 年 否 是
公司 日 證
大連德豪光電科技有 2017 年 01 月 19 連帶責(zé)任保
15,000 15,000 1年 否 是
限公司 日 證
報(bào)告期內(nèi)審批對(duì)子公司擔(dān)保額度 報(bào)告期內(nèi)對(duì)子公司擔(dān)保實(shí)
0 47,490.2
合計(jì)（C1） 際發(fā)生額合計(jì)（C2）
報(bào)告期末已審批的對(duì)子公司擔(dān)保 報(bào)告期末對(duì)子公司實(shí)際擔(dān)
0 47,490.2
額度合計(jì)（C3） 保余額合計(jì)（C4）
公司擔(dān)保總額（即前三大項(xiàng)的合計(jì)）
報(bào)告期內(nèi)審批擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期內(nèi)擔(dān)保實(shí)際發(fā)生額
606,450 308,706.54
（A1+B1+C1） 合計(jì)（A2+B2+C2）
報(bào)告期末已審批的擔(dān)保額度合計(jì) 報(bào)告期末實(shí)際擔(dān)保余額合
639,886.4 358,397.8
（A3+B3+C3） 計(jì)（A4+B4+C4）
實(shí)際擔(dān)?？傤~（即 A4+B4+C4）占公司凈資產(chǎn)的比例 58.03%
其中：
為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的余額（D）
直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70%的被擔(dān)保對(duì)象提供的債務(wù) 1,000
德豪潤(rùn)達(dá) 公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
擔(dān)保余額（E）
擔(dān)保總額超過(guò)凈資產(chǎn) 50%部分的金額（F） 49,617.02
上述三項(xiàng)擔(dān)保金額合計(jì)（D+E+F） 50,617.02
對(duì)未到期擔(dān)保，報(bào)告期內(nèi)已發(fā)生擔(dān)保責(zé)任或可能承擔(dān)連帶清償
責(zé)任的情況說(shuō)明（如有）
違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的說(shuō)明（如有）
2017年度，公司的擔(dān)保均為對(duì)合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司提供的擔(dān)保，均按《公
司章程》等規(guī)定履行了法定審批程序。不存在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，也不存在為股東、
股東的控股子公司、股東的附屬企業(yè)及本公司持股50%以下的其他關(guān)聯(lián)方、任何
非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。
二、關(guān)于公司2017年度關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《中小企業(yè)板上市
公司董事行為指引》及公司《交易關(guān)聯(lián)制度》等相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，我們
對(duì)公司 2017年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易發(fā)表如下意見(jiàn)：
2017年度公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均符合相關(guān)規(guī)章制度的要求，履行了相應(yīng)
的審批程序，定價(jià)公允，不存在損害股東和公司利益的情形。
三、關(guān)于公司 2017 年度公司董事高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見(jiàn)
我們作為公司的獨(dú)立董事，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)
意見(jiàn)》,對(duì)公司2016年度董事、高管薪酬發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
2016年度，公司能?chē)?yán)格執(zhí)行董事及高級(jí)管理人員薪酬制度和考核激勵(lì)制度，
薪酬發(fā)放的程序符合有關(guān)法律法規(guī)及公司章程、規(guī)章制度的規(guī)定。
四、關(guān)于公司《2017 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的獨(dú)立意見(jiàn)
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，我們
對(duì)公司 2017年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表如下意見(jiàn)：
目前公司已經(jīng)建立起了較為有效的內(nèi)部控制體系，各項(xiàng)內(nèi)部控制制度符合我
國(guó)有關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件要求，且能夠得到
有效執(zhí)行，保證公司的規(guī)范運(yùn)作。我們認(rèn)為董事會(huì)出具的《2017年度內(nèi)部控制自
德豪潤(rùn)達(dá) 公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
五、關(guān)于公司2018年度對(duì)外擔(dān)保的獨(dú)立意見(jiàn)
我們對(duì)公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議所審議的《關(guān)于公司2018年度向金
融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度及為子公司提供擔(dān)保的議案》，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于
規(guī)范上市公司關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)
〔2003〕56號(hào)）、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
2018年度，公司擬為中山威斯達(dá)等六家子公司的不超過(guò)人民幣64.885億元的
銀行綜合授信額度提供擔(dān)保，上述擔(dān)保全部為對(duì)公司合并報(bào)表范圍內(nèi)的子公司提
供的擔(dān)保，無(wú)對(duì)外擔(dān)保。
鑒于公司是為子公司提供擔(dān)保且該擔(dān)保行為對(duì)保障公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的正常進(jìn)
行是必須的，上述擔(dān)保行為符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，因此我們
對(duì)2018年度公司對(duì)子公司的擔(dān)保事項(xiàng)表示同意。
六、對(duì)公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意見(jiàn)
公司第五屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議審議董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議的《關(guān)于續(xù)聘
會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》規(guī)定，我們發(fā)表獨(dú)立
意見(jiàn)如下：
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，在2017
年進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)和年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)過(guò)程中，堅(jiān)持以公允、客觀的態(tài)度進(jìn)行獨(dú)立
審計(jì)，很好地履行了雙方簽訂的《審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)》所規(guī)定的責(zé)任與義務(wù)。對(duì)董
事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議的續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2018年度
審計(jì)機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)我們表示同意。
七、對(duì)董事會(huì)提出的2017年度利潤(rùn)分配方案的獨(dú)立意見(jiàn)
公司第五屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議《2017年度利潤(rùn)分配方案》，作為公
司的獨(dú)立董事，我們對(duì)公司2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案的相關(guān)情況進(jìn)行了詢(xún)問(wèn)和了
解，基于獨(dú)立判斷，發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)如下：
2017年度公司利潤(rùn)分配預(yù)案為不派發(fā)現(xiàn)金股利，不送紅股也不進(jìn)行資本公積
金轉(zhuǎn)增股本。我們認(rèn)為公司的2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合公司的實(shí)際情況，符合
德豪潤(rùn)達(dá) 公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
《公司章程》、《未來(lái)三年（2015年-2017年）股東回報(bào)規(guī)劃》的相關(guān)規(guī)定，也未
損害中小投資者的利益，對(duì)此我們表示同意。該分配方案尚須提交公司2017年度
股東大會(huì)審議。
九、關(guān)于控股股東為公司提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易的獨(dú)立意見(jiàn)
公司董事會(huì)本次審議控股股東向公司提供擔(dān)保關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的表決程序合
法，關(guān)聯(lián)董事回避了表決。該等關(guān)聯(lián)交易不會(huì)影響上市公司的獨(dú)立性，不存在損
害公司及公司股東特別是中小投資者的利益的情形。因此，獨(dú)立董事一致同意控
股股東為公司提供擔(dān)保的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
八、關(guān)于公司預(yù)計(jì)與諾凱電機(jī)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
公司與關(guān)聯(lián)方諾凱電機(jī) 2018 年度預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易符合《公司法》、《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，定價(jià)遵循了市場(chǎng)化的原
則。公司關(guān)聯(lián)董事在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)回避了表決，關(guān)聯(lián)交易的審議及表決程
序符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。因此，我們同
意上述關(guān)聯(lián)交易事宜。
九、關(guān)于預(yù)計(jì)與雷士歐樂(lè)2018年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
公司與關(guān)聯(lián)方雷士歐樂(lè) 2018 年度預(yù)計(jì)的日常關(guān)聯(lián)交易符合《公司法》、《深
圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，定價(jià)遵循了市場(chǎng)化 的
原則。公司關(guān)聯(lián)董事在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)回避了表決，關(guān)聯(lián)交易的審議及表 決
程序符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。因此，我們
同意本次日常關(guān)聯(lián)交易事宜。
十、關(guān)于預(yù)計(jì)與怡達(dá)（香港）光電科技有限公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)
本次董事會(huì)審議與香港怡達(dá) 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)事前獲得了獨(dú)立
董事的認(rèn)可，關(guān)聯(lián)董事回避了表決，相關(guān)的審議程序符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文
件 的規(guī)定。我們同意本次日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。公司董事會(huì)應(yīng)盡快解決相關(guān)人員
在德豪潤(rùn)達(dá)與香港怡達(dá)的交叉任職問(wèn)題，盡量減少公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
德豪潤(rùn)達(dá) 公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
獨(dú)立董事: 王學(xué)先 王建國(guó) 蘇清衛(wèi)
二○一八年四月二十五日
德豪潤(rùn)達(dá) 公司獨(dú)立董事的獨(dú)立意見(jiàn)
（本頁(yè)以下無(wú)正文，為公司獨(dú)立董事對(duì)公司第五屆董事會(huì)第三十八次會(huì)議相關(guān)事
項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)的簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事簽字：
王學(xué)先 王建國(guó) 蘇清衛(wèi)