關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的
鑒 證 報(bào) 告
瑞華核字[2018] 48420016 號(hào)
目 錄
一、 鑒證報(bào)告 1-2
二、 關(guān)于募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告 3-6
三、 本所營(yíng)業(yè)執(zhí)照及執(zhí)業(yè)許可證（復(fù)印件）
四、 簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書(shū)（復(fù)印件）
通訊地址：北京市東城區(qū)永定門(mén)西濱河路 8 號(hào)院 7 號(hào)樓中海地產(chǎn)廣場(chǎng)西塔 5-11 層
Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen
Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing
郵政編碼（Post Code）：100077
電話(huà)（Tel）：+86(10)88095588 傳真（Fax）：+86(10)88091199
關(guān)于深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
募集資金年度存放與實(shí)際使用情況的
鑒證報(bào)告
瑞華核字[2018]48420016 號(hào)
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司全體股東：
我們接受委托，對(duì)后附的深圳市聯(lián)建光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“聯(lián)建光
電公司”）截至 2017 年 12 月 31 日止的《2017 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)
項(xiàng)報(bào)告》進(jìn)行了鑒證工作。
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）和深圳證券交易所頒布的《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披
露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告格式》
等有關(guān)規(guī)定，編制《2017 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》，提供真實(shí)、
合法、完整的實(shí)物證據(jù)、原始書(shū)面材料、副本材料、口頭證言以及我們認(rèn)為必要
的其他證據(jù)，是聯(lián)建光電公司董事會(huì)的責(zé)任。我們的責(zé)任是在執(zhí)行鑒證工作的基
礎(chǔ)上，對(duì)《2017 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》發(fā)表鑒證意見(jiàn)。
我們按照《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師其他鑒證業(yè)務(wù)準(zhǔn)則第 3101 號(hào)——?dú)v史財(cái)務(wù)信息
審計(jì)或?qū)忛喴酝獾蔫b證業(yè)務(wù)》的規(guī)定執(zhí)行了鑒證工作，該準(zhǔn)則要求我們遵守中國(guó)
注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則，計(jì)劃和執(zhí)行鑒證工作以對(duì)《2017 年度募集資金存放
與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》是否不存在重大錯(cuò)報(bào)獲取合理保證。在執(zhí)行鑒證工作的過(guò)
程中，我們實(shí)施了檢查會(huì)計(jì)記錄、重新計(jì)算相關(guān)項(xiàng)目金額等我們認(rèn)為必要的程序。
我們相信，我們的鑒證工作為發(fā)表意見(jiàn)提供了合理的基礎(chǔ)。
我們認(rèn)為，聯(lián)建光電公司截至 2017 年 12 月 31 日止的《2017 年度募集資
金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》在所有重大方面按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司
監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告
[2012]44 號(hào)）和深圳證券交易所頒布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范
運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募
集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告格式》等有關(guān)規(guī)定編制。
本鑒證報(bào)告僅供深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年年度報(bào)告披露之目的
使用，不得用作任何其他目的。
瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） 中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
中國(guó)北京
2018 年 4 月 27 日
彭 中
中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師
任瑋星
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司
2017 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及相關(guān)格式指引的規(guī)定，本公司
將2017年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告如下：
一、募集資金基本情況
第一次購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)募集配套資金項(xiàng)目
本公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市聯(lián)建光電股份有限公司向何吉倫等
發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》(證監(jiān)許可［2014］395號(hào))核準(zhǔn)，于2014年6月5
日在深圳證券交易所非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股，發(fā)行數(shù)量16,393,442股，發(fā)行價(jià)為每股 15.86
元。經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的信會(huì)師報(bào)字[2014]第310370號(hào)驗(yàn)資報(bào)告驗(yàn)證，
本 次 發(fā) 行 股 票 共 募 集 股 款 人 民 幣 259,999,990.12 元 ， 扣 除 與 發(fā) 行 有 關(guān) 的 費(fèi) 用 人 民 幣
2,500,000.00元 ，實(shí)際可使用募集資金人民幣257,499,990.12元。
配套融資項(xiàng)目向何大恩、黃允煒、樊麗菲、何曉波、王琦合計(jì)5名交易對(duì)方支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)
分 時(shí) 傳 媒 股 權(quán) ， 計(jì) 劃 募 集 資 金 投 資 24,029.00 萬(wàn) 元 ， 截 止 2014 年 12 月 31 日 已 累 計(jì) 投 入
24,029.00萬(wàn)元。
配套融資項(xiàng)目計(jì)劃支付本次交易的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用和包括差旅費(fèi)在內(nèi)的交易費(fèi)用1,971.00
萬(wàn)元， 2014年度投入1,801.66萬(wàn)元，2015年度投入41.00萬(wàn)元，2016年度投入35.00萬(wàn)元，
2017年度投入103.50萬(wàn)元，截止2017年12月31日已累計(jì)投入1,981.16萬(wàn)元。
2014年度募集資金專(zhuān)戶(hù)收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣75,844.68 元，2015年度募
集資金專(zhuān)戶(hù)收到利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣19,965.97元，2016年度募集資金專(zhuān)戶(hù)收到
利息收入扣除手續(xù)費(fèi)凈額人民幣12,186.75元，2017年度募集資金專(zhuān)戶(hù)收到利息收入扣除手
續(xù)費(fèi)凈額人民幣2,046.70元。
本募集資金專(zhuān)戶(hù)已于2017年10月25日注銷(xiāo)，剩余8,447.73元已轉(zhuǎn)入中國(guó)建設(shè)銀行股份有
限公司深圳西鄉(xiāng)大道支行賬戶(hù)44201018700052505886，剩余2.40元已轉(zhuǎn)入平安銀行深圳創(chuàng)
業(yè)路支行賬戶(hù)0282100575806。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
二、募集資金存放和管理情況
(一)募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《中華人民共和國(guó)公司
法》《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)
板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《深圳市聯(lián)建光電股份
有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《募集資金管理制度》），《募集資金管理制度》經(jīng)本
公司2010年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。
第一次購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)募集配套資金項(xiàng)目
公司連同保薦機(jī)構(gòu)與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支行于2014年6月共同簽
署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
根據(jù)已簽訂的募集資金監(jiān)管協(xié)議，本公司一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從募集資金存款戶(hù)中支取
的金額超過(guò)人民幣1,000萬(wàn)元的，本公司及銀行應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式知會(huì)保薦機(jī)構(gòu)，并提供專(zhuān)戶(hù)的
支出清單，同時(shí)經(jīng)本公司董事會(huì)授權(quán)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人可以根據(jù)需要隨時(shí)到開(kāi)設(shè)募集資金專(zhuān)
戶(hù)的商業(yè)銀行查詢(xún)募集資金專(zhuān)戶(hù)資料。
(二)募集資金存放情況
截至2017年12月31日止，募集資金的存放情況列示如下： 金額單位：人民幣元
開(kāi)戶(hù)行 賬號(hào) 初時(shí)存放金額 截止日余額 存款類(lèi)型
購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)募集配套資金
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
44201018700052503547 257,499,990.12 - 已注銷(xiāo)
深圳西鄉(xiāng)大道支行
合計(jì) 257,499,990.12 - 已注銷(xiāo)
三、2017 年度募集資金的實(shí)際使用情況
募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附表 1。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
本公司無(wú)變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求和《公司章程》
《募集資金管理制度》的規(guī)定，使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整履行了相關(guān)信息
披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
六、保薦人對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況所出具專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見(jiàn)
（無(wú)）
七、專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告的批準(zhǔn)報(bào)出
本專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告業(yè)經(jīng)公司董事會(huì)于 2018 年 4 月 27 日批準(zhǔn)報(bào)出。
附表 1：募集資金使用情況對(duì)照表
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司董事會(huì)
(加蓋公章)
2018年4月27日
深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 2017 年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年度
第一次購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)募集配套資金項(xiàng)目
編制單位：深圳市聯(lián)建光電股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 26,000.00
報(bào)告期投入募集資金總額 103.50
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 --
累計(jì)變更用途的募集資金總額 --
已累計(jì)投入募集資金總額 26,010.16
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 --
截至期末 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和超募資 是否已變更項(xiàng)目 募集資金承 調(diào)整后 本年度 本年度實(shí)現(xiàn)的 是否達(dá)到
累計(jì)投入金額 投入進(jìn)度(%) 預(yù)定可使用 是否發(fā)生
金投向 (含部分變更) 諾投資總額 投資總額(1) 投入金額 效益 預(yù)計(jì)效益
(2) (4)＝(2)/(1) 狀態(tài)日期 重大變化
承諾投資項(xiàng)目
長(zhǎng)期股權(quán)投資 否 24,029.00 24,029.00 0.00 24,029.00 100.00 不適用 不適用 不適用 否
配套融資交易費(fèi)用 否 1,971.00 1,971.00 103.50 1,981.16 100.52 不適用 不適用 不適用 否
合計(jì) 26,000.00 26,000.00 103.50 26,010.16
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況原因(分具體項(xiàng)目) 不適用
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 不適用
超募集資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
2014 年 7 月 19 日董事會(huì)公告：審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》。公司將以 4,469,903.80
募集資金投資項(xiàng)目 元募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司預(yù)先投入募集資金
先期投入及置換情況 投資項(xiàng)目的自籌資金進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)審核，出具了《募集資金置換專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》（信會(huì)師報(bào)字[2014]第 310410 號(hào)），公司獨(dú)
立董事、監(jiān)事會(huì)及公司保薦人華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司就本次置換事宜分別發(fā)表了書(shū)面同意的意見(jiàn)。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 不適用
本募集資金專(zhuān)戶(hù)已于 2017 年 10 月 25 日注銷(xiāo)，剩余 8447.73 元已轉(zhuǎn)入中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司深圳西鄉(xiāng)大道支行賬戶(hù)
尚未使用的募集資金用途及去向
44201018700052505886，剩余 2.40 元已轉(zhuǎn)入平安銀行深圳創(chuàng)業(yè)路支行賬戶(hù) 0282100575806。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其他情況 不適用