廣東三雄極光照明股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年，公司監(jiān)事會(huì)全體成員根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他相關(guān)法律、
法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定、對照公司《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》，本著
對全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對公司的經(jīng)營決策程序、依法運(yùn)作
情況、財(cái)務(wù)狀況及內(nèi)部控制制度的建立健全等方面進(jìn)行了監(jiān)督和核查，對保障公
司的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展起到了積極作用。 現(xiàn)將 2017 年監(jiān)事會(huì)主要工作情況匯
報(bào)如下：
一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)工作情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共召開 9 次會(huì)議，會(huì)議的召集、召開程序符合《公司法》、
《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，具體工作情況如下：
序號 會(huì)議名稱 召開時(shí)間
1 第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議 2017 年 1 月 22 日
2 第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議 2017 年 3 月 31 日
3 第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議 2017 年 4 月 19 日
4 第三屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議 2017 年 5 月 24 日
5 第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議 2017 年 6 月 28 日
6 第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議 2017 年 7 月 25 日
7 第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議 2017 年 8 月 28 日
8 第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議 2017 年 10 月 26 日
9 第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議 2017 年 11 月 30 日
1、公司于 2017 年 1 月 22 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到 3
名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《2016
年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《2017 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《2016 年度財(cái)務(wù)報(bào)表》、《2016
年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》、《關(guān)于使用閑置自有資金購買理財(cái)產(chǎn)
品的議案》、《關(guān)于 2017 年關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。
2、公司于 2017 年 3 月 31 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到 3
名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更公司注冊資本的議案》、《關(guān)
于修改及辦理工商變更登記的議案》、《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置募集
資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》。
3、公司于 2017 年 4 月 19 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到 3
名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資
的議案》、《關(guān)于審議的議案》。
4、公司于 2017 年 5 月 24 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第六次次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到
3 名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《關(guān)于增加公司部分募投項(xiàng)目實(shí)施主
體及變更實(shí)施地點(diǎn)的議案》、《關(guān)于增補(bǔ)非職工代表監(jiān)事候選人的議案》。
5、公司于 2017 年 6 月 28 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到 3
名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資
的議案》、《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》。
6、公司于 2017 年 7 月 25 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到 3
名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《關(guān)于新增部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)
施地點(diǎn)的議案》。
7、公司于 2017 年 8 月 28 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到 3
名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《關(guān)于
的議案》、《關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》、《關(guān)
于會(huì)計(jì)政策變更的議案》、《關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資的議案》。
8、公司于 2017 年 10 月 26 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到 3
名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《關(guān)于的議案》、
《關(guān)于擬對外投資設(shè)立全資子公司的議案》。
9、公司于 2017 年 11 月 30 日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議。會(huì)議應(yīng)到
3 名監(jiān)事，實(shí)到 3 名監(jiān)事，會(huì)議審議通過了《關(guān)于擬使用部分暫時(shí)閑置自有資金
購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》、《關(guān)于擬向銀行申請授信額度并提供抵押擔(dān)保的議案》、
《關(guān)于關(guān)聯(lián)租賃的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對 2017 年有關(guān)事項(xiàng)的意見
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)本著對全體股東和公司負(fù)責(zé)的原則，嚴(yán)格按照《公司
法》和《公司章程》所賦予的職責(zé)，積極行使權(quán)力、忠實(shí)履行義務(wù)，并按照公司
《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)范監(jiān)事會(huì)日常監(jiān)督和議事行為，有效地發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)
督作用。公司監(jiān)事會(huì)對公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)進(jìn)行
了認(rèn)真監(jiān)督檢查。根據(jù)檢查結(jié)果，公司監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下
意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
2017 年，監(jiān)事會(huì)成員列席了公司董事會(huì)和股東大會(huì)，對董事會(huì)、股東大會(huì)
的召開程序、決議事項(xiàng)、執(zhí)行情況、公司高級管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了全過
程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)、股東大會(huì)會(huì)議的召集、召開均嚴(yán)格遵循
《公司法》、《證券法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，決策程序符合有關(guān)法律、法
規(guī)及《公司章程》的要求。所有重大決策程序合法，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，
未發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)的經(jīng)營行為。公司董事會(huì)成員及高級管理人員能按照國家有關(guān)
法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)
現(xiàn)公司董事及高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時(shí)有違反法律法規(guī)、《公司章
程》及有損于公司和股東利益的行為。
（二）公司財(cái)務(wù)運(yùn)行情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員通過聽取公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)匯報(bào)、審議公司年度
報(bào)告、審查會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告等方式，對 2017 年度公司的財(cái)務(wù)狀況、
財(cái)務(wù)管理和經(jīng)營成果進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司的財(cái)務(wù)
報(bào)告真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控機(jī)制健全、
財(cái)務(wù)狀況良好、各項(xiàng)費(fèi)用提取合理。廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
對公司 2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)告所出具的審計(jì)意見客觀公正、真實(shí)合理。
（三）公司募集資金使用情況
監(jiān)事會(huì)對 2017 年募集資金的使用情況進(jìn)行了有效監(jiān)督，認(rèn)為公司募集資金
的使用能夠嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不存在違規(guī)使
用募集資金的行為。在募集資金管理上，能嚴(yán)格按照公司《募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)及
使用管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。募集資金使用及有關(guān)的信息披露符合相關(guān)要求，符
合全體股東特別是中小投資者及公司的利益。
（四）公司對外投資情況
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司對外投資事項(xiàng)涉及的交易價(jià)格合理，決策程
序合法有效，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易情況，無損害股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
（五）公司關(guān)聯(lián)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司發(fā)生
的關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公允，
沒有違反公平、公正、公開的原則，不存在損害公司和股東利益的情形。
（六）對外擔(dān)保及關(guān)聯(lián)方資金占用情況
公司已制定《對外擔(dān)保管理制度》，能夠認(rèn)真貫徹執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制
對外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。報(bào)告期內(nèi)，公司除向銀行申請授信額度并提供抵押擔(dān)保外，未發(fā)
生其他對外擔(dān)保，不存在為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)提供擔(dān)保的情況，未發(fā)生
關(guān)聯(lián)方占用資金的情況，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情
況。
（七）對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的意見
監(jiān)事會(huì)對公司 2017 年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)
和運(yùn)行情況進(jìn)行了審核，認(rèn)為：該報(bào)告符合國家有關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)
經(jīng)營管理實(shí)際需要，并能得到有效的執(zhí)行。公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告真實(shí)、客
觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。內(nèi)部控制體系的建立對公司生
產(chǎn)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)
活動(dòng)的有序有效開展，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全完整，維護(hù)了公司及股東的利益。
（八）公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制
度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關(guān)知情人
嚴(yán)格遵守內(nèi)幕信息知情人管理制度。
三、公司監(jiān)事會(huì) 2018 年度工作計(jì)劃
2018 年，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)及《公司章
程》的規(guī)定，繼續(xù)忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，積極適應(yīng)公司的發(fā)展要求，加強(qiáng)自身的
學(xué)習(xí)，謹(jǐn)遵誠信原則，加強(qiáng)監(jiān)督力度，以切實(shí)維護(hù)和保障公司及股東利益不受侵
害為己任，促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的完善和經(jīng)營管理的規(guī)范運(yùn)營，樹立公司良好
的形象。
廣東三雄極光照明股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 4 月 16 日