廣東三雄極光照明股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
——李瑮蛟
各位股東及股東代表：
本人作為廣東三雄極光照明股份有限公司（以下簡稱 “公司”）的獨立董
事，嚴(yán)格根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董
事制度的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》等及《公
司章程》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的規(guī)定和要求，本著客觀、獨立的原則，在
2017 年度工作中，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，詳細了解了公司的運作情況，忠實誠
信履行了獨立董事應(yīng)盡的義務(wù)和職責(zé)，切實維護了公司及公司股東尤其是社會公
眾股股東的利益，發(fā)揮了獨立董事的獨立作用?，F(xiàn)將 2017 年度本人履行獨立董
事職責(zé)情況報告如下：
一、出席會議及投票情況
2017 年度，公司總共召開了 9 次董事會會議和 4 次股東大會。本人作為公
司董事會獨立董事成員，均按規(guī)定親自出席參加了上述會議，出席會議情況如下：
獨立董事出席董事會及股東大會的情況
獨立董事 應(yīng)參加董 現(xiàn)場出席董 以通訊方式參 委托出席董 缺席董事 是否連續(xù)兩次未親 出席股東
姓名 事會次數(shù) 事會次數(shù) 加董事會次數(shù) 事會次數(shù) 會次數(shù) 自參加董事會會議 大會次數(shù)
李瑮蛟 9 9 0 0 0 否
本著對公司和全體股東誠信和負責(zé)的態(tài)度，本人在召開董事會前，認真閱讀、
詳細研究和調(diào)查董事會審議的各項議案及相關(guān)材料。在會議上，積極參與各項議
案的討論，提出合理化建議，以謹慎的態(tài)度行使表決權(quán)，為董事會的正確、科學(xué)
決策發(fā)揮積極作用。本人認為公司董事會的召集、召開符合法定要求，重大事項
均履行了相關(guān)的審批程序。2017 年度，本人對董事會審議的各項議案進行了認
真審議，均投出贊成票，沒有反對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨立董事意見情況
2017 年度,本人恪盡職守,詳細了解公司運作情況,與公司其他兩位獨立董
事就以下事項共同發(fā)表獨立董事意見：
1、2017 年 1 月 23 日，在公司召開的第三屆董事會第四次會議上，就以下
事項發(fā)表了同意的獨立意見：關(guān)于 2016 年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)
案的獨立意見、關(guān)于使用閑置自有資金購買理財產(chǎn)品的獨立意見、關(guān)于 2017 年
關(guān)聯(lián)交易的獨立意見、關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的獨立意見。
2、2017 年 3 月 31 日，在公司召開的第三屆董事會第五次會議上，就關(guān)于
擬使用部分暫時閑置募集資金購買理財產(chǎn)品的事項發(fā)表了同意的獨立意見。
3、2017 年 5 月 24 日，在公司召開的第三屆董事會第七次會議上，就關(guān)于
增加公司部分募投項目實施主體及變更實施地點的事項發(fā)表了同意的獨立意見。
4、2017 年 6 月 28 日，在公司召開的第三屆董事會第八次會議上，就關(guān)于
使用募集資金置換預(yù)先投入募投項目自籌資金的事項發(fā)表了同意的獨立意見。
5、2017 年 7 月 25 日，在公司召開的第三屆董事會第九次會議上，就關(guān)于
新增公司部分募投項目實施主體和實施地點的事項發(fā)表了同意的獨立意見。
6、2017 年 8 月 28 日，在公司召開的第三屆董事會第十次會議上，就以下
事項發(fā)表了同意的獨立意見：關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放與使用情況專項
報告的獨立意見、關(guān)于會計政策變更的獨立意見。
7、2017 年 11 月 30 日，在公司召開的第三屆董事會第十二次會議上，就以
下事項發(fā)表了同意的獨立意見：關(guān)于擬使用部分暫時閑置自有資金購買理財產(chǎn)品
的獨立意見、關(guān)于擬向銀行申請授信額度并提供抵押擔(dān)保的獨立意見、關(guān)于關(guān)聯(lián)
租賃的獨立意見、關(guān)于補選公司董事的獨立意見。
三、任職董事會各專門委員會的工作情況
本人作為薪酬與考核委員會的主任委員和提名委員會委員，認真履行委員職
責(zé)，參與董事會決策，運用自身的專業(yè)知識為公司發(fā)展提供專業(yè)意見。積極參與
對高級管理人員的工作能力、履職情況等的考核，對公司高級管理人員的選拔、
培育事項提出建議，與公司保持密切聯(lián)系，對公司的有關(guān)重大事項進行充分了解，
關(guān)注公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)狀況，促進董事會決策的科學(xué)性，忠實地履行了獨立
董事職責(zé)。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017 年度，本人對公司進行了多次現(xiàn)場考察、溝通，與公司其他董事、監(jiān)
事、高管人員積極進行溝通，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度
建設(shè)及執(zhí)行情況；與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，
時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，及時獲悉公司各重大事項的進展情
況，積極對公司經(jīng)營管理提出建議。
五、保護投資者權(quán)益所做的工作
1、對公司信息披露情況的監(jiān)督、調(diào)查。
2017 年，本人認真督促公司的信息披露工作，通過與公司相關(guān)工作人員進
行溝通，主動調(diào)查、獲取公司信息披露的情況和資料。公司能夠嚴(yán)格按照《深圳
證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》等相關(guān)法律法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、及
時、完整地履行信息披露義務(wù)，并加強自愿披露工作，保證了公司投資者關(guān)系管
理活動平等、公開，保障了公司信息披露的公平性，切實維護廣大投資者和社會
公眾股股東的合法權(quán)益。
2、對治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理的監(jiān)督、調(diào)查。
2017 年，本人保持與管理層的及時溝通，同時對公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況等進行
調(diào)查，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營、管理和內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董
事會決議和股東大會決議的執(zhí)行情況、財務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、業(yè)務(wù)發(fā)展和投資項
目等相關(guān)事項，并調(diào)閱有關(guān)資料，進行實地考察，實時了解公司動態(tài)。關(guān)注公司
日常經(jīng)營狀況和治理情況，并就此在董事會會議上充分發(fā)表意見，獨立、客觀、
審慎地行使表決權(quán)，積極有效地履行獨立董事的職責(zé)。在此基礎(chǔ)上，對公司定期
報告、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用等事項發(fā)表了事前認可意見和獨立意見。除履行
上述職責(zé)外，還對公司董事、高管履職情況、信息披露情況等進行監(jiān)督和核查，
積極有效的履行了獨立董事的職責(zé)，促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實
維護了公司和廣大社會公眾股股東的合法權(quán)益。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，
尤其注重對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)
的學(xué)習(xí)和理解，積極參加深圳證券交易所及公司組織的相關(guān)培訓(xùn)，更全面地了解
上市公司管理的各項制度，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護社會公眾股
東權(quán)益的思想意識，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，并促
進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他事項
1、未有提議召開董事會情況發(fā)生；
2、未有提議聘用或解聘會計師事務(wù)所情況發(fā)生；
3、未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
本人認為，公司對于獨立董事工作給予了充分的支持，在重大決策方面充分
尊重獨立董事的獨立判斷。在今后的履職過程中，我將繼續(xù)按照相關(guān)法律法規(guī)、
本公司章程的相關(guān)規(guī)定以及公司治理制度對獨立董事的要求，謹慎、認真、勤勉、
誠信地履行職責(zé)，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司提供更多有建設(shè)性的意見，
對董事會決議事項發(fā)表獨立、客觀意見，進一步提高公司科學(xué)決策水平，切實維
護公司整體利益和股東合法權(quán)益。
獨立董事：
李 瑮 蛟
2018 年 4 月 16 日