國民技術(shù)股份有限公司
關(guān)于召開 2016 年度股東大會的通知
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，公告不存在
虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
根據(jù)《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國民技術(shù)股份有限公司（以
下簡稱“公司”）第三屆董事會第十六次會議審議通過，公司決定于 2017 年 4
月 20 日（星期四）召開 2016 年度股東大會。現(xiàn)將會議有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、召開會議的基本情況
1、股東大會屆次：2016 年度股東大會
2、會議召集人：公司董事會
3、會議召開的合法、合規(guī)性：本公司第三屆董事會保證本次會議召開符合
有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
4、會議召開的日期、時(shí)間：
（1）現(xiàn)場會議時(shí)間：2017 年 4 月 20 日（星期四）14:30 開始
（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：
通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2017 年 4 月 20 日
9:30-11:30、13:00-15:00；
通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為 2017 年 4 月 19
日 15:00 至 2017 年 4 月 20 日 15:00 的任意時(shí)間。
5、會議召開方式：
本次股東大會采取現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。
（1）現(xiàn)場投票：股東本人出席現(xiàn)場會議或者通過授權(quán)委托書（見附件）委
托他人出席現(xiàn)場會議。
（2）公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
(http://wltp.cninfo.com.cn)向全體股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡(luò)
投票時(shí)間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票或符合規(guī)定的其他投票方式中的一種方
式行使表決權(quán)，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為
準(zhǔn)。
6、會議的股權(quán)登記日：2017 年 4 月 17 日（星期一）
7、會議出席對象：
（1）截止 2017 年 4 月 17 日（星期一）下午收市后，在中國證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的本公司股東或其委托代理人；
（2）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（3）公司聘請的見證律師。
8、現(xiàn)場會議召開地點(diǎn)：公司 210 會議室（深圳市南山區(qū)高新南區(qū)粵興三道
9 號華中科技大學(xué)產(chǎn)學(xué)研基地 A 座 2 層）
二、會議審議事項(xiàng)
1、審議《2016年度董事會工作報(bào)告》
2、審議《2016年度監(jiān)事會工作報(bào)告》
3、審議《〈2016年年度報(bào)告〉及其摘要》
4、審議《2016年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
5、審議《2016年度利潤分配預(yù)案》
6、審議《關(guān)于董事長2016年度績效薪酬的議案》
7、審議《關(guān)于續(xù)聘大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2017年度財(cái)
務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》
8、審議《關(guān)于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議
案》
9、審議《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩
余募集資金用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目的議案》
10、審議《關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任及補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案》
11、審議《關(guān)于變更注冊資本、修訂并辦理工商變更登記的議案》
上述議案已經(jīng)2017年3月28日召開的公司第三屆董事會第十六次會議和第三
屆監(jiān)事會第十三次會議審議通過，程序合法、資料完備，具體內(nèi)容詳見2017年3
月30日刊登在中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)的相關(guān)公告。
特別說明：1、在審議議案6時(shí)，董事長羅昭學(xué)先生將回避表決，也不會代理
其他股東行使表決權(quán)。
2、議案11為特別決議事項(xiàng)，需經(jīng)出席股東大會的股東（包括股東代理人）
所持表決權(quán)的2/3以上通過方可生效。
三、 提案編碼
表一：本次股東大會提案編碼示例表：
備注
提案編碼 提案名稱 該列打勾的欄目
可以投票
100 總議案：以下全部議案 √
1.00 2016 年度董事會工作報(bào)告 √
2.00 2016 年度監(jiān)事會工作報(bào)告 √
3.00 《2016 年年度報(bào)告》及其摘要 √
4.00 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告 √
5.00 2016 年度利潤分配預(yù)案 √
6.00 關(guān)于董事長 2016 年度績效薪酬的議案 √
關(guān)于續(xù)聘大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2017 年度財(cái)
7.00 √
務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
關(guān)于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議
8.00 √
案
關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩余
9.00 √
募集資金用于公司研發(fā)平臺運(yùn)行項(xiàng)目的議案
10.00 關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任及補(bǔ)選獨(dú)立董事的議案 √
11.00 關(guān)于變更注冊資本、修訂《公司章程》并辦理工商變更登記的議案 √
四、 現(xiàn)場會議登記辦法
1、登記方式：以現(xiàn)場、信函或傳真的方式進(jìn)行登記。（采用信函或傳真形式
登記的，請進(jìn)行電話確認(rèn)。）
2、登記時(shí)間：2017 年 4 月 19 日（9:30 - 11:30，14:00 - 17:00）。
3、登記地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)高新南區(qū)粵興三道 9 號華中科技大學(xué)產(chǎn)學(xué)研基
地 A 座 7 層董事會辦公室。
異地股東可以書面信函或傳真方式辦理登記手續(xù)，采取信函或者傳真方式登
記的需在 2017 年 4 月 19 日 17:00 之前送達(dá)或傳真到公司。
信函郵寄地址：深圳市南山區(qū)高新南區(qū)粵興三道 9 號華中科技大學(xué)產(chǎn)學(xué)研基
地 A 座 7 層 董事會辦公室。信函上請注明“股東大會”字樣。
郵編：518057
傳真：0755-86916692
4、登記和表決時(shí)提交文件的要求
（1）自然人股東須持本人有效身份證及股東賬戶卡進(jìn)行登記；
（2）自然人股東委托代理人出席會議的，須持委托人有效身份證復(fù)印件、
授權(quán)委托書（自然人股東簽字）、委托人證券賬戶卡和代理人有效身份證進(jìn)登記；
（3）法人股東由法定代表人出席會議的，需持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、
法定代表人身份證和法人證券賬戶卡進(jìn)行登記；
（4）法人股東由委托代理人出席會議的，需持營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）、
法定代表人身份證復(fù)印件、法人授權(quán)委托書（加蓋公章）、法人證券賬戶卡和代
理人身份證進(jìn)行登記。
上述材料除注明復(fù)印件外均要求為原件，對不符合要求的材料須于表決前補(bǔ)
交完整。身份證復(fù)印件均需正反面復(fù)印。
5、聯(lián)系方式：
聯(lián)系人：全衡、陳志生
聯(lián)系電話：0755-86916692 傳真：0755-86916692
6、本次股東大會現(xiàn)場會議會期半天，與會人員的食宿及交通等費(fèi)用自理。
7、請準(zhǔn)備出席現(xiàn)場會議的股東或股東代理人在公司本次股東大會的會議登記
時(shí)間內(nèi)報(bào)名。為保證會議的順利進(jìn)行，公司不接受會議召開當(dāng)天的現(xiàn)場報(bào)名，并
請攜帶相關(guān)證件原件于會前三十分鐘辦理會議入場手續(xù)，公司將在會議開始前五
分鐘停止辦理會議入場手續(xù)。
8、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)異常情況的處理方式：網(wǎng)絡(luò)投票期間，如網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)遇突
發(fā)重大事件的影響，則本次股東大會的進(jìn)程按當(dāng)日通知進(jìn)行。
五、 參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
在本次股東大會上，股東可以通過深交所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（地址
為 http://wltp.cninfo.com.cn）參加投票，網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程詳見附件一。
六、 備查文件
1、國民技術(shù)股份有限公司第三屆董事會第十六次會議決議；
2、國民技術(shù)股份有限公司第三屆監(jiān)事會第十三次會議決議。
特此公告。
國民技術(shù)股份有限公司
董 事 會
二○一七年三月二十八日
附：
1、《參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程》
2、《授權(quán)委托書》
3、《股東登記表》
參加網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程
一、網(wǎng)絡(luò)投票的程序
1、投票代碼為“ 365077”，投票簡稱為“國民投票”。
2、填報(bào)表決意見或選舉票數(shù)。
對于非累積投票提案，填報(bào)表決意見：同意、反對、棄權(quán)。
3、股東對總議案進(jìn)行投票，視為對除累積投票提案外的其他所有提案表達(dá)
相同意見。
股東對總議案與具體提案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對
具體提案投票表決，再對總議案投票表決，則以已投票表決的具體提案的表決意
見為準(zhǔn)，其他未表決的提案以總議案的表決意見為準(zhǔn)；如先對總議案投票表決，
再對具體提案投票表決，則以總議案的表決意見為準(zhǔn)。
二. 通過深交所交易系統(tǒng)投票的程序
1、投票時(shí)間：2017 年 4 月 20 日的交易時(shí)間，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2、股東可以登錄證券公司交易客戶端通過交易系統(tǒng)投票。
三. 通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序
1、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時(shí)間為 2017 年 4 月 19 日（現(xiàn)場股東大會召
開前一日）下午 15:00，結(jié)束時(shí)間為 2017 年 4 月 20 日（現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日）
下午 15:00。
2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，需按照《深圳證券交易所投資
者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016 年修訂）》的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深
交所數(shù)字證書”或“深交所投資者服務(wù)密碼”。具體的身份認(rèn)證流程可登錄互聯(lián)
網(wǎng)投票系統(tǒng) http://wltp.cninfo.com.cn 規(guī)則指引欄目查閱。
3、股東根據(jù)獲取的服務(wù)密碼或數(shù)字證書，可登錄 http://wltp.cninfo.com.cn
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通過深交所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票。
授權(quán)委托書
國民技術(shù)股份有限公司：
茲委托 先生（女士）（身份證號 ）代
表本人（本公司）出席國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“國民技術(shù)”）2016 年
度股東大會，授權(quán)委托有效期限為：自本授權(quán)委托書簽署之日起，至該次股東大
會結(jié)束時(shí)止。
本人（本公司）對本次股東大會議案的表決意見如下（如沒有做出指示，代
理人有權(quán)按自己的意愿表決）：
備注 表決意見
提案編碼 提案名稱 該列打勾的欄
同意 反對 棄權(quán)
目可以投票
100 總議案：以下全部議案 √
1.00 2016 年度董事會工作報(bào)告 √
2.00 2016 年度監(jiān)事會工作報(bào)告 √
《2016 年年度報(bào)告》及其摘
3.00 √
要
4.00 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告 √
5.00 2016 年度利潤分配預(yù)案 √
6.00 關(guān)于董事長 2016 年度績效薪酬的議案 √
關(guān)于續(xù)聘大信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
7.00 √
為公司 2017 年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案
關(guān)于公司擬利用閑置自有資金和閑置超募資
8.00 √
金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案
關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)
9.00 整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā) √
平臺運(yùn)行項(xiàng)目的議案
關(guān)于獨(dú)立董事任期屆滿離任及補(bǔ)選獨(dú)立董事
10.00 √
的議案
關(guān)于變更注冊資本、修訂《公司章程》并辦理
11.00 √
工商變更登記的議案
說明：
1、在“表決意見”欄內(nèi)的“同意”、“反對”、“棄權(quán)”之一欄內(nèi)打“√”表示。投票
人只能表明“同意”、“反對”或“棄權(quán)”一種意見，涂改、填寫其他符號、多選或不選的表
決票無效，按棄權(quán)處理。
2、委托人為自然人的需要股東本人簽名(或蓋章)。委托人為法人股東的，加蓋法人單
位印章。
3、本授權(quán)委托書復(fù)印或按其格式自制均有效。
委托人簽名（或蓋章）：
委托人身份證或營業(yè)執(zhí)照號碼：
委托人深圳股票帳戶卡號碼：
委托人持股數(shù)（股）：
受托人簽名：
受托人身份證號碼：
委托人：2017 年 月 日
國民技術(shù)股份有限公司
2016 年度股東大會股東登記表
個(gè)人股東姓名/法人
股東名稱
身份證號碼/營 法人股東法定代表
業(yè)執(zhí)照號碼 人姓名
股東賬號 持股數(shù)量（股）
代理人姓名 代理人身份證號碼
聯(lián)系電話 電子郵箱
聯(lián)系地址 郵政編碼
發(fā)言意向及要點(diǎn)：
股東簽字（法人股東蓋章）：
年 月 日
附注：
1、請用正楷字體填寫（股東名稱、賬號須與股東名冊上所載的相同）。
2、如股東擬在本次股東大會上發(fā)言，請?jiān)诎l(fā)言意向及要點(diǎn)欄明確寫明您的發(fā)言意向及
要點(diǎn)，并注明所需要的時(shí)間。特別提示：因股東大會時(shí)間有限，股東發(fā)言由公司按登記情況
統(tǒng)籌安排，公司不能保證所有填寫發(fā)言意向及要點(diǎn)的股東均能在本次股東大會上發(fā)言。
3、參會股東登記表復(fù)印或按以上格式自制均有效。