安信證券股份有限公司關(guān)于國(guó)民技術(shù)股份有限公司
部分募投項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額
并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的核查意見
國(guó)民技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)民技術(shù)”或“公司”）召開第三屆董事
會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投
資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目的議案》，同意公司募集資金
投資項(xiàng)目之“（32位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”變更實(shí)施方式、
調(diào)整投資總額，同時(shí)根據(jù)募投項(xiàng)目賬戶的實(shí)際剩余情況，將剩余募集資金1,648.73
萬(wàn)元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行。安信證券
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本保薦機(jī)構(gòu)”）作為國(guó)民技術(shù)首次公開發(fā)行股票并上市
的保薦人，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)國(guó)民技術(shù)該事項(xiàng)進(jìn)行了審慎核查。核查情況如下：
一、募集資金投資項(xiàng)目概況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2010]432號(hào)核準(zhǔn)，本公司委托主承銷商安
信證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“安信證券”)首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,720
萬(wàn)股（每股面值1元），發(fā)行價(jià)格為每股87.50元，共募集資金人民幣238,000萬(wàn)元。
扣除承銷和保薦費(fèi)用7,140萬(wàn)元后的募集資金人民幣230,860萬(wàn)元，由主承銷商安信
證券于2010年4月26日匯入本公司賬戶。另減除律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露及路
演推介等其他發(fā)行費(fèi)用835.41萬(wàn)元，公司本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣
230,024.59萬(wàn)元，經(jīng)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司驗(yàn)證，已由其出具利安達(dá)驗(yàn)
字[2010]第1026號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
根據(jù)財(cái)政部2010年12月28日發(fā)布的《財(cái)政部關(guān)于執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的上市公司
和非上市企業(yè)做好2010年年報(bào)工作的通知》（財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)）第七條要求“發(fā)行
權(quán)益性證券過程中發(fā)生的廣告費(fèi)、路演費(fèi)、上市酒會(huì)費(fèi)等費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)計(jì)入當(dāng)期損益”、
第九條要求“涉及第四個(gè)問題、第六個(gè)問題和第七個(gè)問題的，應(yīng)當(dāng)自2010年1月1日
起施行”。公司已根據(jù)財(cái)會(huì)[2010]25號(hào)文件的要求進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，調(diào)增資本公積
3,773,799.80元，調(diào)增管理費(fèi)用3,773,799.80元。公司已于2011年2月23日由流動(dòng)資
金中撥出3,773,799.80元補(bǔ)入募集資金專戶。
截止至2016年12月31日，募集資金項(xiàng)目投入金額合計(jì)32,845.71萬(wàn)元，均系直接
投入承諾投資項(xiàng)目。
二、擬變更募投項(xiàng)目實(shí)施方式、調(diào)整投資總額的情況
1、募投項(xiàng)目調(diào)整前的情況
公司募集資金投資項(xiàng)目“（32位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”，
計(jì)劃建設(shè)安全存儲(chǔ)產(chǎn)品研發(fā)中心，包括安全存儲(chǔ)芯片研發(fā)平臺(tái)、測(cè)試驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)室、
解決方案研發(fā)平臺(tái)、安全分析實(shí)驗(yàn)室、工程化實(shí)驗(yàn)室等。該項(xiàng)目總投資為10,170.00
萬(wàn)元，具體投資構(gòu)成如下：
序號(hào) 投資內(nèi)容 投資額（萬(wàn)元） 占項(xiàng)目投資總額比例（%）
一 新增固定資產(chǎn) 2,469 24.28
1 其中：辦公場(chǎng)地購(gòu)置費(fèi) 1,200 11.80
2 辦公場(chǎng)地裝修費(fèi) 120 1.18
3 設(shè)備及辦公設(shè)備購(gòu)置費(fèi) 625 6.15
4 其他投資 524 5.15
二 新增無(wú)形資產(chǎn) 1,113 10.94
三 新增開發(fā)投資 5,144 50.58
四 鋪底流動(dòng)資金 1,443 14.19
合計(jì) 10,170 100.00
截止2016年12月31日，“（32位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”
已累計(jì)使用募集資金9,064.60萬(wàn)元。
2、募投項(xiàng)目實(shí)施方式變更的情況
在 “（32位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”中，原規(guī)劃在深圳
市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)或者其他IT企業(yè)較為集中的地段購(gòu)置辦公場(chǎng)所實(shí)施。公司根
據(jù)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)展情況并結(jié)合公司實(shí)際發(fā)展情況，擬將辦公場(chǎng)地房屋購(gòu)置方式變更為
房屋租賃方式。項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)現(xiàn)目的均未發(fā)生變化。
3、募投項(xiàng)目實(shí)施方式變更的情況
在上述實(shí)施方式變更的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀以及本項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際
情況，結(jié)余“辦公場(chǎng)地購(gòu)置費(fèi)”資金，并對(duì)“其他投資”的投資金額進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
本項(xiàng)目調(diào)整前后各具體投資項(xiàng)目投資金額如下所示：
調(diào)整前投資額 調(diào)整后投資額 變化金額
序號(hào) 投資內(nèi)容
（萬(wàn)元） （萬(wàn)元） （萬(wàn)元）
一 新增固定資產(chǎn) 2,469 2,469
1 其中：辦公場(chǎng)地購(gòu)置費(fèi) 1,200 0 -1,200
2 辦公場(chǎng)地裝修費(fèi) 120 120
3 辦公設(shè)備購(gòu)置費(fèi) 625 625
4 其他投資 524 618.60 94.60
二 新增無(wú)形資產(chǎn) 1,113 1,113
三 新增開發(fā)投資 5,144 5,144
四 鋪底流動(dòng)資金 1,443 1,443
合計(jì) 10,170 9,064.60 -1,105.40
本次調(diào)整后，本項(xiàng)目投資總額由原來的10,170.00萬(wàn)元調(diào)整為9,064.60萬(wàn)元。
三、募投項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投資總額的主要原因及影響
公司從“（32位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”的實(shí)際情況出
發(fā)，本著節(jié)約、合理，科學(xué)審慎地使用募集資金的原則，并根據(jù)公司的實(shí)際情況，
對(duì)實(shí)施方式由房屋購(gòu)置方式變更為房屋租賃方式，在項(xiàng)目建設(shè)達(dá)到預(yù)期效果的前提
下，降低了資金支出的額度，同時(shí)有利于提高公司募集資金使用效率。
調(diào)整投資總額主要原因系：公司根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施方式變更及項(xiàng)目實(shí)施過程的實(shí)際
情況相應(yīng)調(diào)整投資額度，有利于最大程度的提高募集資金的使用效率，實(shí)現(xiàn)公司和
廣大投資者利益最大化。
公司本次部分募投項(xiàng)目變更實(shí)施方式及調(diào)整項(xiàng)目投資總額，符合《深圳證券交
易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不改變募投項(xiàng)目的實(shí)施主體
和主要實(shí)施內(nèi)容，不會(huì)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施效果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不存在變相改變募集資金
投向和損害股東利益的情形，是公司根據(jù)實(shí)際變化進(jìn)行的適當(dāng)調(diào)整。
四、關(guān)于募集資金投資項(xiàng)目剩余募集資金的情況
公司 “（32位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目”募集資金使用及
節(jié)余情況如下所示：
募集資金承 調(diào)整后投資 累計(jì)利息 累計(jì)投入 剩余資金
承諾投資項(xiàng)目
諾投資總額 總額 收入 金額 總額
（32位高速）安全存
儲(chǔ)芯片及解決方案技 10,170.00 9,064.60 543.33 9,064.60 1,648.73
術(shù)改造項(xiàng)目
經(jīng)本次募投項(xiàng)目變更實(shí)施方式，調(diào)整投資總額后，公司首次公開發(fā)行股票募集
資金承諾投資項(xiàng)目“（32位高速）安全存儲(chǔ)芯片及解決方案技術(shù)改造項(xiàng)目” 已完成
了項(xiàng)目計(jì)劃全部建設(shè)內(nèi)容，達(dá)到了項(xiàng)目計(jì)劃的要求。該項(xiàng)目募集資金承諾投資總額
10,170.00萬(wàn)元，調(diào)整后投資總額為9,064.60萬(wàn)元，項(xiàng)目累計(jì)實(shí)際支付9,064.60萬(wàn)元，
該項(xiàng)目募集資金專戶累計(jì)利息收入為543.33萬(wàn)元，該項(xiàng)目剩余募集資金總額為
1,648.73萬(wàn)元。
為滿足公司正常的經(jīng)營(yíng)需要，提高募集資金使用效率，公司擬將剩余募集資金
1,648.73萬(wàn)元（含利息收入，以最終銀行結(jié)算金額為準(zhǔn)）用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行。
五、剩余募集資金使用計(jì)劃、必要性和可行性
1、剩余募集資金使用計(jì)劃
公司近年每年研發(fā)投入規(guī)模均在1億元-2億元之間，包括研發(fā)項(xiàng)目軟硬件建設(shè)和
研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行費(fèi)用。公司擬將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行，在公司股東大
會(huì)審議通過后至2017年年底前，公司租賃研發(fā)辦公場(chǎng)所的房租和員工日常工資支付
總額預(yù)計(jì)將超過4,000萬(wàn)元，剩余募集資金1,648.73萬(wàn)元將用于支付其中部分金額。
2、使用募集資金必要性和可行性
公司使用剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行，是為滿足公司正常的經(jīng)營(yíng)需要，
是對(duì)剩余募集資金使用的合理性安排，有利于最大程度地發(fā)揮募集資金使用效益。
本次將部分剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行是合理的、必要的，符合公司實(shí)際
經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，符合全體股東利益。
六、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，本保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司部分募集資金投資項(xiàng)目變更實(shí)施方式、調(diào)整投
資總額，并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行，是為滿足公司正常的經(jīng)營(yíng)需要，
有利于提高募集資金使用效率。不存在與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸，不
影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向和損害投資者利
益的情況，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金管理的有關(guān)規(guī)
定，符合公司及全體股東利益。本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)民技術(shù)部分募集資金投資項(xiàng)目變更
實(shí)施方式、調(diào)整投資總額，并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行項(xiàng)目事項(xiàng)無(wú)異
議。
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投項(xiàng)目變更實(shí)施實(shí)施方式、調(diào)整投資總額并將剩余募集資金用于公司研發(fā)平臺(tái)運(yùn)行
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保薦代表人：
潘祖祖 楊勇
安信證券股份有限公司
2017 年 3 月 28 日