深圳萬潤科技股份有限公司
關(guān)于 2018 年股權(quán)激勵計劃限制性股票
首次授予完成的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、深圳證券交易所、中國證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則的規(guī)定，深圳萬潤科技股份有限公
司（以下簡稱“公司”）完成了公司《2018 年股權(quán)激勵計劃》（下稱“激勵計
劃”或“本計劃”）限制性股票首次授予登記工作，現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：
一、限制性股票首次授予情況
1、首次授予日：2018 年 3 月 5 日
2、首次授予價格：本次授予限制性股票的授予價格為 3.24 元/股
3、首次授予數(shù)量與授予對象：本次向 124 名激勵對象授予限制性股票 2,136
萬股。在確定授予日后的資金繳納、股份登記過程中，有部分激勵對象因籌措資
金不足等原因部分或全部放棄其獲授的限制性股票，根據(jù)實際認繳情況調(diào)整后，
本次擬授予的限制性股票總量由 3,310 萬股變更為 2,526 萬股，首次授予激勵對
象人數(shù)由 135 名變更為 124 名，首次授予的限制性股票數(shù)量由 2,920 萬股變更為
2,136 萬股。
本計劃授予的限制性股票在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
授予限制性股票的數(shù) 占授予限制性股票 占目前總股本
激勵對象
量（萬股） 總數(shù)的比例 的比例
公司及子公司高、中層管理人員及核
2,136 84.56% 2.42%
心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨干人員等 124 人
預(yù)留部分 390 15.44% 0.44%
合計 2,526 100% 2.87%
上 述 124 位 激 勵 對 象 均 為 公 司 2018 年 3 月 6 日 于 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
（www.cninfo.com.cn）公示的《2018 年股權(quán)激勵計劃激勵對象名單（授予日）》
中確定的人員。
4、股票來源：公司向激勵對象定向增發(fā)的本公司 A 股股票
5、實際授予數(shù)量與擬授予數(shù)量的差異說明
公司第四屆董事會第七次會議及第四屆監(jiān)事會第五次會議，審議通過《關(guān)于
調(diào)整公司 2018 年股權(quán)激勵計劃激勵對象及授予數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵對
象首次授予限制性股票的議案》，同意向 135 名激勵對象授予 2,920 萬股限制性
股票，授予價格為 3.24 元/股。
在確定授予日后的資金繳納、股份登記過程中，有部分激勵對象因籌措資金
不足等原因部分或全部放棄其獲授的限制性股票，根據(jù)實際認繳情況調(diào)整后，本
次擬授予的限制性股票總量由 3,310 萬股變更為 2,526 萬股，首次授予激勵對象
人數(shù)由 135 名變更為 124 名，首次授予的限制性股票數(shù)量由 2,920 萬股變更為
2,136 萬股。
除上述情況外，本次授予與公司第四屆董事第七次會議審議的情況一致。
二、激勵計劃的有效期和解除限售安排
1、本計劃的有效期為自限制性股票上市之日起至所有限制性股票解除限售
或回購注銷完畢之日止，最長不超過 48 個月。
2、解除限售安排
（1）首次授予的限制性股票解除限售時間安排如下表所示：
解除限售期 解除限售時間 解除限售比例
自首次授予的限制性股票上市之日起 12 個月后的
第一個解除限售期 首個交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 40%
起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止
自首次授予的限制性股票上市之日起 24 個月后的
第二個解除限售期 首個交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 30%
起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止
自首次授予的限制性股票上市之日起 36 個月后的
第三個解除限售期 首個交易日起至首次授予的限制性股票上市之日 30%
起 48 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止
（2）預(yù)留限制性股票的解除限售時間安排如下表所示：
解除限售期 解除限售時間 解除限售比例
自預(yù)留授予的限制性股票上市之日起 12 個月后的
第一個解除限售期 首個交易日起至預(yù)留授予的限制性股票上市之日 50%
起 24 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止
自預(yù)留授予的限制性股票上市之日起 24 個月后的
第二個解除限售期 首個交易日起至預(yù)留授予的限制性股票上市之日 50%
起 36 個月內(nèi)的最后一個交易日當(dāng)日止
3、限制性股票的解除限售條件：
解除限售期內(nèi)，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除
限售：
（1）公司未發(fā)生以下任一情形：
①最近一個會計年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表
示意見的審計報告；
②最近一個會計年度財務(wù)報告內(nèi)部控制被注冊會計師出具否定意見或無法
表示意見的審計報告；
③上市后最近 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公司章程、公開承諾進行利
潤分配的情形；
④法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權(quán)激勵的；
⑤中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（2）激勵對象未發(fā)生以下任一情形：
①最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當(dāng)人選的；
②最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的；
③最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰
或者采取市場禁入措施；
④具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；
⑤法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；
⑥中國證監(jiān)會認定的其他情形。
（3）滿足考核要求
本激勵計劃考核分為公司層面業(yè)績目標、所屬團隊業(yè)績目標、個人層面績效
考核，考核年度為 2018 年至 2020 年三個會計年度，每個會計年度考核一次，業(yè)
績考核指標為營業(yè)收入增長率、凈利潤目標。
①公司層面業(yè)績目標
解除限售期 業(yè)績考核目標
以公司 2017 年度經(jīng)審計營業(yè)收入為基數(shù)，公司 2018 年
首次授予第一個解除限售期
度經(jīng)審計營業(yè)收入較 2017 年度增長不低于 30.00%
首次授予第二個解除限售期
以公司 2017 年度經(jīng)審計營業(yè)收入為基數(shù)，公司 2019 年
度經(jīng)審計營業(yè)收入較 2017 年度增長不低于 50.00%
預(yù)留授予第一個解除限售期
首次授予第三個解除限售期
以公司 2017 年度經(jīng)審計營業(yè)收入為基數(shù)，公司 2020 年
度經(jīng)審計營業(yè)收入較 2017 年度增長不低于 70.00%
預(yù)留授予第二個解除限售期
注：上述“營業(yè)收入”的確認根據(jù) 2006 年 2 月 15 日《財政部關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)會計準則第
1 號——存貨〉等 38 項具體準則的通知》（財會〔2006〕3 號）中的《企業(yè)會計準則第 14
號——收入》和《企業(yè)會計準則第 15 號——建造合同》，以及 2006 年 10 月 30 日《財政部
關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)會計準則——應(yīng)用指南〉的通知》（財會〔2006〕18 號）中的《〈企業(yè)會
計準則第 14 號——收入〉應(yīng)用指南》執(zhí)行。
若公司某一年度未滿足公司層面業(yè)績目標，則所有激勵對象對應(yīng)考核年度可
解除限售的限制性股票均不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購注
銷。
公司總部（不包括子公司團隊）的激勵對象需同時完成公司層面業(yè)績考核目
標及個人層面績效考核方能對當(dāng)期限制性股票解除限售。
②所屬團隊業(yè)績目標
所屬團隊各自業(yè)績目標如下：
解除限售期 業(yè)績考核目標
日上光電團隊：2018 年實現(xiàn)凈利潤不低于 6,100 萬元
首次授予第一個解除限售期 恒潤光電團隊：2018 年實現(xiàn)凈利潤不低于 4,000 萬元
億萬無線團隊：2018 年實現(xiàn)凈利潤不低于 3,200 萬元
首次授予第二個解除限售期 日上光電團隊：2019 年實現(xiàn)凈利潤不低于 6,710 萬元
恒潤光電團隊：2019 年實現(xiàn)凈利潤不低于 4,500 萬元
預(yù)留授予第一個解除限售期 億萬無線團隊：2019 年實現(xiàn)凈利潤不低于 3,800 萬元
首次授予第三個解除限售期 日上光電團隊：2020 年實現(xiàn)凈利潤不低于 7,381 萬元
恒潤光電團隊：2020 年實現(xiàn)凈利潤不低于 5,200 萬元
預(yù)留授予第二個解除限售期 億萬無線團隊：2020 年實現(xiàn)凈利潤不低于 4,500 萬元
注：本激勵計劃中各所屬團隊實現(xiàn)的“凈利潤”指標是指各團隊所開展的業(yè)務(wù)按照
內(nèi)部管理口徑計算的歸屬于母公司的凈利潤，由公司在每個會計年度結(jié)束后出具業(yè)績考
核報告予以確認。該“凈利潤”指標以激勵成本攤銷前的歸屬于母公司的凈利潤作為依
據(jù)。
本計劃有效期內(nèi)，各所屬團隊按照本團隊業(yè)績完成情況對本團隊激勵對象的
限制性股票解除限售，各所屬團隊業(yè)績完成情況相互獨立、互不影響，完成業(yè)績
目標的所屬團隊的激勵對象按照本計劃解除限售對應(yīng)的限制性股票，未完成業(yè)績
目標的所屬團隊激勵對象獲授的限制性股票不得解除限售或遞延至下期解除限
售，由公司回購注銷。
③個人層面績效考核目標
激勵對象個人層面的績效考核按照公司現(xiàn)行薪酬與績效考核管理的相關(guān)規(guī)
定組織實施，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格和不合格。若激勵對象對應(yīng)年度個人績效
考核結(jié)果在合格及以上，則激勵對象可按照本計劃規(guī)定的比例對其獲授的限制性
股票解除限售；若個人績效考核結(jié)果不合格，激勵對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售
的限制性股票均不得解除限售或遞延至下期解除限售，由公司回購注銷。
三、限制性股票認購資金的驗資情況
亞太（集團）會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）就公司新增注冊資本的實收情
況出具了《深圳萬潤科技股份有限公司驗資報告》（亞會 A 驗字[2018]第 0002
號）。根據(jù)該驗資報告，截至 2018 年 3 月 28 日止，公司以限制性股票激勵募集
資金方式增發(fā) 21,360,000.00 股，本次實際收到 124 名員工募集資金為人民幣
69,206,400.00 元，其中，新增股本人民幣 21,360,000.00 元，新增資本公積—股
本溢價人民幣 47,846,400.00 元。
四、本次授予限制性股票的上市日期
本次股權(quán)激勵計劃的授予日為 2018 年 3 月 5 日，授予限制性股票的上市日
期為 2018 年 5 月 14 日。
五、股本結(jié)構(gòu)變動情況表
本次授予前后公司股本結(jié)構(gòu)的變化情況對比表如下：
本次變動前 本次變動 本次變動后
項目 占總股本 占總股本比
數(shù)量（股） 增加額 數(shù)量（股）
比例（%） 例（%）
一、有限售
390,924,330 44.36% 21,360,000 412,284,330 45.68%
條件股份
其中：股權(quán) - - 21,360,000 21,360,000 2.37%
激勵限售股
二、無限售
490,321,048 55.64% - 490,321,048 54.32%
條件股份
合計 881,245,378 100% 21,360,000 902,605,378 100%
本次限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。
六、公司控股股東股權(quán)比例變動情況
公司本次限制性股票授予登記完成后，公司總股本變更為 902,605,378 股，
公司控股股東、實際控制人李志江、羅小艷、李馳及其一致行動人合計持有本公
司股權(quán)比例由 39.21%降低至 38.28%，仍為本公司第一大股東，本次限制性股票
授予不會導(dǎo)致本公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化。
七、對公司每股收益的影響
本次限制性股票授予完成后，按新股本 902,605,378 股攤薄計算 2017 年度每
股收益為 0.15 元/股。
八、激勵對象為董事、高級管理人員的，在限制性股票授予日前 6 個月買
賣公司股票情況的說明
本次授予的激勵對象不包含公司董事、高級管理人員。
九、增發(fā)限制性股票所募集資金的用途
本次增發(fā)限制性股票所籌集資金將全部用于補充公司流動資金。
特此公告。
深圳萬潤科技股份有限公司
董事會
二〇一八年五月十日