蘇州東山精密制造股份有限公司
獨立董事 2017 年度述職報告
作為蘇州東山精密制造股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，
本人根據(jù)《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導意見》、《深圳證
券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》及有關(guān)法律、法
規(guī)的規(guī)定和要求，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予獨立董事的權(quán)利和職
責。現(xiàn)就本人 2017 年度履行職責情況述職如下：
一、出席董事會及股東大會的情況
1、出席董事會的情況
報告期內(nèi)，公司共召開十八次董事會會議，本人均親自出席并行使相關(guān)
表決權(quán)。會前本人認真查閱資料，與公司相關(guān)高管人員溝通；會議中認真聽
取并審議每一項議案，以嚴謹?shù)膽B(tài)度行使表決權(quán)。報告期內(nèi)，本人對董事會
審議通過的所有議案都無異議，均投贊成票。
2、出席股東大會的情況
報告期內(nèi)，公司共召開了八次股東大會。本人均親自出席。
二、作為董事會專業(yè)委員會委員工作情況
作為董事會專門委員會委員，本人對公司內(nèi)部審計情況進行了檢查并對
外部審計工作予以督促，對公司編制的原始財務(wù)報表進行審核，與會計師溝
通確定公司年度報告審計計劃，對會計師出具的初步審計意見后的財務(wù)報表
進行了審核。對公司年度經(jīng)營情況作出總結(jié)并對未來發(fā)展提出規(guī)劃展望。
三、發(fā)表獨立意見的情況
報告期內(nèi)，本人在了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司經(jīng)營狀況的
前提下，依靠自己的專業(yè)知識和能力做出客觀、公正、獨立的判斷，對公司
重大事項進行核查并發(fā)表了如下獨立意見：
董事會屆次 發(fā)表獨立意見事項
四屆一次 關(guān)于聘任公司高級管理人員的事項
關(guān)于為全資子公司 Multi-Fineline Electronix,Inc.及其控股子公司融
四屆二次
資提供擔保事項
四屆三次 關(guān)于與芯鑫融資租賃有限責任公司開展融資租賃業(yè)務(wù)的事項
關(guān)于內(nèi)部控制自我評價報告
關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用
關(guān)于對外擔保事項
關(guān)于公司董事、高級管理人員薪酬事項
關(guān)于年度募集資金存放和使用情況
四屆四次 關(guān)于續(xù)聘公司審計機構(gòu)事項
關(guān)于公司 2016 年度利潤分配預案
關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項
關(guān)于使用閑置募集資金暫時補充流動資金事項
關(guān)于制定公司《未來三年股東回報規(guī)劃（2017-2019 年）》
關(guān)于前次募集資金存放和使用情況
四屆六次 關(guān)于以募集資金置換已預先投入募集資金投資項目的自籌資金的事項
關(guān)于預計與蘇州雷格特智能設(shè)備股份有限公司 2017 年度關(guān)聯(lián)交易的事項
四屆七次
關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項
四屆八次 關(guān)于使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項
關(guān)于與江蘇省鹽城高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會簽署《項 目 投 資
四屆九次
框 架 協(xié) 議》的事項
關(guān)于關(guān)聯(lián)方資金占用情況
關(guān)于對外擔保事項
四屆十一次
關(guān)于 2017 年半年度募集資金存放和使用情況
關(guān)于公司 2017 年半年度利潤分配預案
關(guān)于對參股公司蘇州雷格特智能設(shè)備股份有限公司銀行融資提供擔
四屆十二次
保的事項
四屆十三次 關(guān)于公司會計政策變更的事項
關(guān)于擬增資深圳暴風統(tǒng)帥科技有限公司的事項
關(guān)于擬發(fā)行短期融資券的事項
四屆十七次 關(guān)于擬發(fā)行中期票據(jù)的事項
關(guān)于擬在境外發(fā)行債券的的事項
關(guān)于公司為子公司銀行融資提供擔保的事項
四、保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、對公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)督
報告期內(nèi)，本人除通過參與董事會決策和參加股東大會以外，積極關(guān)注
可能影響公司內(nèi)部控制情況和法人治理結(jié)構(gòu)的事項，對公司財務(wù)運作、資金
往來、對外擔保、對外投資等重大事項進行調(diào)查，認真聽取公司相關(guān)人員匯
報并進行實地考察，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營動態(tài)，切實履行了獨立董事應(yīng)盡
職責。
2、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作
報告期，本人積極監(jiān)督公司信息披露的及時性、準確性、完整性和真實
性，促進公司及時、準確披露定期報告及其他對公司產(chǎn)生重大影響的事項，
切實維護廣大投資者和社會公眾股股東的合法權(quán)益。
3、對公司審計工作的監(jiān)督。
與公司會計師溝通審計工作計劃、進度和審計結(jié)果并督促會計師事務(wù)所
及時提交審計報告。日常工作中， 關(guān)注公司內(nèi)部審計制度的完善和執(zhí)行情況，
發(fā)揮了獨立董事對公司內(nèi)部審計的監(jiān)督作用。
4、培訓學習情況
為提高對公司和投資者的保護能力，本人積極、認真地自學相關(guān)法律、
法規(guī)和規(guī)章制度和獨立董事履職所必備的知識，對公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護
社會公眾股東合法權(quán)益等方面有了更深的理解和認識。
五、其他工作
1、本人未發(fā)生提議召開董事會的情況；
2、本人未發(fā)生獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況；
3、本人未發(fā)生提議聘用或解聘會計師事務(wù)所的情況。
以上報告，請審議。
獨立董事：羅正英
2018 年 4 月 25 日