同方股份有限公司
董事會審計(jì)委員會 2017 年度履職情況報(bào)告
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定及公司董事會審計(jì)委員會
議事規(guī)則，2017年度，公司董事會審計(jì)委員會本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了職責(zé)。
現(xiàn)對審計(jì)委員會的履職情況總結(jié)如下：
一、 審計(jì)委員會的委員構(gòu)成
公司董事會審計(jì)委員會由3名委員構(gòu)成，其中2名為獨(dú)立董事。
成員 基本情況介紹 備注
何佳 博士，教授，畢業(yè)于美國賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué) 2016年5月任公司第七屆董事
院，為香港永久性居民。2016年5月11日至今，任公 會審計(jì)委員會召集人。
司第七屆董事會獨(dú)立董事之職。1998年至今至2015
年7月，任教于香港中文大學(xué)財(cái)務(wù)系；2015年8月至
今，任教于南方科技大學(xué)；2001年至2002年，任深
圳證券交易所綜合研究所所長、中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)
展委員會委員；2014年至今，兼任深圳市新國都技
術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事；2012年至今，兼任西藏
華域礦業(yè)獨(dú)立董事；2006年至2017年3月，兼任中投
證券獨(dú)立董事；2016年5月至今，兼任中信證券獨(dú)立
董事。
蔣毅剛 律師，碩士，畢業(yè)于華南師范大學(xué)政法學(xué)院。2017 公司第七屆董事會審計(jì)委員會
年5月10日至今，任公司第七屆董事會獨(dú)立董事之 委員（2017年5月10日至今）。
職。1991年取得律師執(zhí)業(yè)資格，1994年起專職從事
律師工作，現(xiàn)為上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所
高級合伙人，主要從事公司、證券法律業(yè)務(wù)。2009
年至2015年，曾任金剛玻璃獨(dú)立董事；2008年至
2011年，曾任華潤三九獨(dú)立董事；2007年至2013年，
曾任深賽格獨(dú)立董事。
周立業(yè) 2016年5月11日至今，任公司第七屆董事會董事長 公司第第七屆董事會審計(jì)委員
之職。2013年5月15日至2016年5月，歷任公司第六 會委員。
屆董事會董事、董事長。1987年1月至2001年2月，
任清華大學(xué)核研院黨委委員等職務(wù)；2001年3月至
2003年8月，任清華大學(xué)核研院副院長；2002年4月
至2003年6月，兼任內(nèi)蒙古宏峰實(shí)業(yè)股份有限公司
總經(jīng)理；2003年11月至今天，歷任清華控股有限公
司副總裁、董事兼總裁、副董事長。
楊利 律師，碩士，畢業(yè)于香港中文大學(xué)。2016年5月11日 公司第七屆董事會審計(jì)委員會
至2017年5月10日，任公司第七屆董事會獨(dú)立董事 委員（2016年5月11日至2017年
之職。2013年5月15日至2016年5月，歷任公司第六 5月10日）。
屆董事會獨(dú)立董事。1999年至今，任中咨律師事務(wù)
所合伙人。
公司董事會審計(jì)委員會各個(gè)委員均具有能夠勝任審計(jì)委員會工作職責(zé)的專業(yè)知識
和商業(yè)經(jīng)驗(yàn)，審計(jì)委員會獨(dú)立于公司的日常經(jīng)營管理事務(wù)，履行監(jiān)督公司外部審計(jì)的職
責(zé)。
二、2017年度審計(jì)委員會履職情況
1、第七屆董事會審計(jì)委員會第四次會議
2017年1月11日，公司召開第七屆董事會審計(jì)委員會第四次會議，會議審閱了2016
年公司編制的同方股份有限公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，聽取了信永中和會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于公司
2016年年報(bào)的審計(jì)工作計(jì)劃，并進(jìn)一步提出了審計(jì)時(shí)間、審計(jì)關(guān)注重點(diǎn)、溝通機(jī)制等相
關(guān)要求，并審議通過了《公司2017年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃》和《公司2017年度內(nèi)部控制自我
評價(jià)計(jì)劃》。
2、第七屆董事會審計(jì)委員會第五次會議
2017年4月16日，公司召開第七屆董事會審計(jì)委員會第五次會議，會議審閱了信永
中和會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2016年同方股份有限公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表；會議審議通過了《信
永中和會計(jì)師事務(wù)所的2016年度公司審計(jì)工作總結(jié)報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘信永中和任公司
2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)及支付其2016年審計(jì)費(fèi)用的議案》、《公
司2016年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》、《公司2016
年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》和《關(guān)于公司與清華控股集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽署的議案》，并同意將上述議案提交董事會審議。
3、第七屆董事會審計(jì)委員會第六次會議
2017年4月28日，公司召開第七屆董事會審計(jì)委員會第六次會議，會議審議通過了
公司2017年第一季度報(bào)告，并同意提交董事會審議。
4、第七屆董事會審計(jì)委員會第七次會議
2017年8月28日，公司召開第七屆董事會審計(jì)委員會第七次會議，會議審議通過了
公司2017年半年度報(bào)告摘要及正文，并同意提交公司董事會審議。會議一并審議通過了
《關(guān)于制定公司的議案》和《關(guān)于會計(jì)政策變更的議案》
5、第七屆董事會審計(jì)委員會第八次會議
2017年10月30日，公司召開第七屆董事會審計(jì)委員會第八次會議，會議審議通過了
《公司2017年第三季度報(bào)告》，并同意提交公司董事會審議。
6、第七屆董事會審計(jì)委員會第九次會議
2017年11月16日，公司召開第七屆董事會審計(jì)委員會第九次會議，會議審議通過了
關(guān)于沈陽同方科技園有限公司總經(jīng)理艾靜同志任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告及摘要。
三、審計(jì)委員會2017年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
(一)定期報(bào)告的審閱
審計(jì)委員會根據(jù)公司《董事會審計(jì)委員會年度報(bào)告工作制度》和監(jiān)管要求，切實(shí)履
行了對公司的年度報(bào)告審閱工作，并對定期報(bào)告的編制提出了專業(yè)的意見和建議。
公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作的時(shí)間安排由董事會審計(jì)委員會與年審會計(jì)師事務(wù)所
協(xié)商確定。董事會審計(jì)委員會在年審會計(jì)師事務(wù)所正式進(jìn)場審計(jì)前，審閱公司編制的年
度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，形成書面意見，并聽取了會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于公司年報(bào)的審計(jì)工作計(jì)劃，
進(jìn)一步提出了審計(jì)時(shí)間、審計(jì)關(guān)注重點(diǎn)、溝通機(jī)制等相關(guān)要求。董事會審計(jì)委員會在年
審會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)場后持續(xù)與審計(jì)負(fù)責(zé)人保持溝通，并向會計(jì)師事務(wù)所發(fā)放了三次審計(jì)
報(bào)告督促函，督促會計(jì)師事務(wù)所按照擬定的審計(jì)工作計(jì)劃安排，在約定的時(shí)限內(nèi)提交審
計(jì)報(bào)告。在年審會計(jì)師事務(wù)所出具初步審計(jì)意見后，審計(jì)委員會再次召開會議審閱公司
年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，并聽取會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)工作總結(jié)匯報(bào)，形成書面意見后提交董事
會審議。
(二)內(nèi)部控制工作
審計(jì)委員會在審閱公司2016年年報(bào)時(shí)，聽取并討論了年審會計(jì)師事務(wù)所有關(guān)公司財(cái)
務(wù)報(bào)告相關(guān)內(nèi)部控制的內(nèi)控審計(jì)報(bào)告，聽取了公司審計(jì)部關(guān)于《同方股份有限公司2016
年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》的匯報(bào)，并同意提交董事會審議。審計(jì)委員會還審議了《公司
2017年內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃》和《公司2017年內(nèi)部控制評價(jià)工作計(jì)劃》，并同意將上述議案提
交董事會審議。
在新的一年，公司的審計(jì)委員會將會繼續(xù)按照《公司董事會審計(jì)委員會議事規(guī)則》、
《公司董事會審計(jì)委員會年度報(bào)告工作制度》和《上市公司董事會審計(jì)委員會運(yùn)作指引》
等要求，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行審計(jì)委員會的工作職責(zé)，推動公司內(nèi)控制度的持續(xù)優(yōu)化和
經(jīng)營效率的有效提高，維護(hù)公司整體利益和中小股東利益。
（本頁無正文，為同方股份有限公司董事會審計(jì)委員會2017年度履職情況報(bào)告簽字頁）
委員：
何佳 蔣毅剛 周立業(yè)
同方股份有限公司
董事會審計(jì)委員會
2018年4月21日