東莞勤上光電股份有限公司
第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議公告
本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
一、 召開(kāi)情況
東莞勤上光電股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議
于 2018 年 04 月 03 日在公司二樓會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)的方式召開(kāi)。會(huì)議通知已于 2018
年 3 月 22 日以專人送達(dá)、電子郵件或傳真等方式送達(dá)全體監(jiān)事。會(huì)議應(yīng)出席監(jiān)
事 3 名，實(shí)際出席監(jiān)事 3 名。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張素芬女士召集和主持。本次會(huì)
議出席人數(shù)、召開(kāi)程序、議事內(nèi)容均符合《公司法》和《公司章程》等的規(guī)定，
會(huì)議合法有效。公司董事會(huì)成員和高級(jí)管理人員列席了會(huì)議。
二、 審議情況
(一)、審議通過(guò)了《2017年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
詳見(jiàn)公司于2018年04月04日披露于巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)的《2017
年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(二)、審議通過(guò)了《2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司《2017年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》客觀、真實(shí)地反映了公司2017
年的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果等。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(三)、審議通過(guò)了《2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：2017年度利潤(rùn)分配預(yù)案符合《公司法》、《證券法》、
《上市公司監(jiān)管指引第3號(hào)—上市公司現(xiàn)金分紅》、《深圳證券交易所上市公司
現(xiàn)金分紅指引》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定及公司實(shí)際情況，同意公司2017
年度不派發(fā)現(xiàn)金紅利，不送股，不以公積金轉(zhuǎn)增股本。
(四)、審議通過(guò)了《2017年度報(bào)告》及《2017年度報(bào)告摘要》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)編制和審核公司2017年度報(bào)告及摘要的程序符合
法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司
的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《2017年年度報(bào)告摘要》公司于2018年04月04日披露于《證券時(shí)報(bào)》、《中
國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》以及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)；
《 2017 年 年 度 報(bào) 告 》 公 司 于 2018 年 04 月 04 日 披 露 于 巨 潮 資 訊 網(wǎng)
(www.cninfo.com.cn)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(五)、審議通過(guò)了《關(guān)于公司2017年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：《關(guān)于公司2017年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》客觀地反映了
公司的內(nèi)部控制狀況。
詳見(jiàn)公司于2018年04月04日披露于巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)的《2017
年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。
(六)、審議通過(guò)了《募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，不存在變相改變
募集資金用途或損害股東利益的情況，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。
詳見(jiàn)公司于2018年04月04日披露于《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海
證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》以及巨潮資訊網(wǎng)(www.cninfo.com.cn)的《關(guān)于募集資金
年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(七)、審議通過(guò)了《關(guān)于2018年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度及擔(dān)保的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
同意公司及子公司向各家銀行申請(qǐng)不超過(guò)人民幣30億元的授信額度（最終以
各家銀行實(shí)際審批的授信額度為準(zhǔn)）及為合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司向銀行申請(qǐng)綜合
授信事項(xiàng)提供總額度不超過(guò)3億元的擔(dān)保。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(八)、審議通過(guò)了《關(guān)于2018年度使用部分閑置募集資金及閑置自有資金進(jìn)
行現(xiàn)金管理的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(九)、審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
同意續(xù)聘瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司財(cái)務(wù)審計(jì)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，費(fèi)
用為 95 萬(wàn)元。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(十)、審議通過(guò)了《未來(lái)三年股東回報(bào)規(guī)劃（2018-2020年）》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(十一)、審議通過(guò)了《關(guān)于批準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組有關(guān)評(píng)估報(bào)告的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(十二)、審議通過(guò)了《關(guān)于終止首發(fā)募投項(xiàng)目“LED照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目”
并將項(xiàng)目剩余募集資金及利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司本次終止“LED照明研發(fā)設(shè)計(jì)中心項(xiàng)目”的實(shí)施，是基于公
司實(shí)際情況及合理使用募集資金的決策，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。公司使用上述募
投項(xiàng)目終止后剩余的募集資金及利息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于提高募集資金使
用效率，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司和股
東尤其是中小股東的合法權(quán)益的情形。監(jiān)事會(huì)同意公司終止“LED照明研發(fā)設(shè)計(jì)
中心項(xiàng)目”并將該項(xiàng)目終止后剩余的募集資金及利息共計(jì)1,005.15萬(wàn)元（具體金
額以實(shí)際劃款時(shí)該項(xiàng)目專戶資金余額為準(zhǔn)）永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
(十三)、審議通過(guò)了《關(guān)于簽署的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
(十四)、審議通過(guò)了《關(guān)于評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)
估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性以及評(píng)估定價(jià)的公允性的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
本議案尚需提交公司股東大會(huì)予以審議。
（十五)、審議通過(guò)了《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
（十六)、審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自有資金
予以確認(rèn)的議案》
表決結(jié)果：3票同意，0票反對(duì)，0票棄權(quán)。
根據(jù)公司收購(gòu)廣州龍文的交易方案，廣州龍文完成工商變更登記后的10個(gè)工
作日內(nèi)，公司應(yīng)使用募集資金向楊勇支付現(xiàn)金對(duì)價(jià)5億元。廣州龍文已于2016年8
月完成工商變更登記，為進(jìn)一步保護(hù)公司權(quán)益，經(jīng)雙方協(xié)商確認(rèn)，公司計(jì)劃在業(yè)
績(jī)對(duì)賭期內(nèi)分批向楊勇支付現(xiàn)金對(duì)價(jià)5億元。
2017年1月17日，楊勇將限售股份質(zhì)押到廣州證券，其后受到監(jiān)管部門(mén)告示
要求楊勇限期內(nèi)將其限售股份質(zhì)押解除。在此期間，公司用于支付楊勇現(xiàn)金對(duì)價(jià)
的募集資金專戶的資金處于理財(cái)期間，為避免利息損失，提升公司權(quán)益，公司在
2017年6月21日先行使用自有資金1億元代楊勇匯入廣州證券，用于解除限售股份
的質(zhì)押，作為現(xiàn)金對(duì)價(jià)支付的一部分。在募集資金理財(cái)?shù)狡诤?，公司?017年7
月21日使用募集資金1億元匯入廣州證券替代之前墊付的自有資金1億元，并在
2017年7月27日用募集資金賬戶向楊勇個(gè)人支付0.2億元現(xiàn)金對(duì)價(jià)，2017年公司使
用募集資金支付楊勇現(xiàn)金對(duì)價(jià)金額合計(jì)為1.2億元。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司的上述做法形式上類似于“以募集資金置換預(yù)先已投入募
集資金投資項(xiàng)目的自有資金”，沒(méi)有損害公司利益，因此監(jiān)事會(huì)同意對(duì)公司該項(xiàng)
募集資金使用情況予以確認(rèn)。
三、 備查文件
第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議決議。
特此公告。
東莞勤上光電股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018年04月03日