同方股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年年度述職報(bào)告
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上市公司治
理準(zhǔn)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，作為同方股
份有限公司現(xiàn)任獨(dú)立董事，我代表獨(dú)立董事就2017年工作情況報(bào)告如下：
一、獨(dú)立董事的基本情況
1、何佳先生，博士，教授，畢業(yè)于美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院，為香港永久性
居民。2016年5月11日至今，任公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事之職。1998年至今至2015年7
月，任教于香港中文大學(xué)財(cái)務(wù)系；2015年8月至今，任教于南方科技大學(xué)；2001年至2002
年，任深圳證券交易所綜合研究所所長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)委員；2014年至今，
兼任深圳市新國(guó)都技術(shù)股份有限公司獨(dú)立董事；2012年至今，兼任西藏華域礦業(yè)獨(dú)立董
事；2006年至2017年3月，兼任中投證券獨(dú)立董事；2016年5月至今，兼任中信證券獨(dú)立
董事。
何佳先生還曾任中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)劃發(fā)展委員會(huì)委員，深圳證券交易所綜
合研究所所長(zhǎng)。何佳先生現(xiàn)任專職和兼職情況，不存在影響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情形。
2、蔣毅剛先生，律師，碩士，畢業(yè)于華南師范大學(xué)政法學(xué)院。2017年5月10日至今，
任公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事之職。1991年取得律師執(zhí)業(yè)資格，1994年起專職從事律師
工作，現(xiàn)為上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所高級(jí)合伙人，主要從事公司、證券法律業(yè)
務(wù)。2009年至2015年，曾任金剛玻璃獨(dú)立董事；2008年至2011年，曾任華潤(rùn)三九獨(dú)立董
事；2007年至2013年，曾任深賽格獨(dú)立董事。
蔣毅剛先生還兼任中國(guó)社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所兼職研究員，廣州仲裁委員會(huì)仲裁員，
深圳仲裁委員會(huì)仲裁員，華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員等法律業(yè)務(wù)。蔣毅剛先生
現(xiàn)任專職和兼職情況，不存在影響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情形。
3、趙晶女士，博士，教授，任教于中國(guó)人民大學(xué)商學(xué)院，博士生導(dǎo)師。2017年5月
10日至今，任公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事之職。2015年5月至今，兼任沈陽(yáng)機(jī)床（集團(tuán)）
有限責(zé)任公司獨(dú)立董事職務(wù)。2016年5月至今，兼任英大泰和財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司獨(dú)
立董事職務(wù)。
趙晶女士現(xiàn)任專職和兼職情況，不存在影響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情形。
4、楊利女士，律師，碩士，畢業(yè)于香港中文大學(xué)。2016年5月11日至2017年5月10日，
任公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事之職。2013年5月15日至2016年5月，歷任公司第七屆董事
會(huì)獨(dú)立董事。1999年至今，任中咨律師事務(wù)所合伙人。
楊利女士還兼任中國(guó)證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組專家咨詢委委員等，曾獲部級(jí)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)。
楊利女士主要從事股票、債券、基金發(fā)行上市、改制重組兼并收購(gòu)、投融資、期貨、期
權(quán)等證券法律業(yè)務(wù)。楊利女士現(xiàn)任專職和兼職情況，不存在影響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情形。
5、左小蕾女士，新加坡籍，博士，副教授，獲美國(guó)伊里諾依大學(xué)( Univ. of Illinois
at Urbana-champaign) 博士學(xué)位( 國(guó)際金融, 經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué))。2016年5月11日2017年5月
10日，任公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事之職。2000年10月至2011年4月，任中國(guó)銀河證券首
席經(jīng)濟(jì)學(xué)家；2011年4月至2015年，任中國(guó)銀河證券首席總裁顧問；2015年至今，任國(guó)務(wù)
院參事。自1997年3月至今，兼任亞洲管理學(xué)院副教授；2011年2月至今，兼任湖北銀行
獨(dú)立董事，2015年6月至今，任國(guó)務(wù)院參事室特約研究員。
左小蕾女士還兼任亞洲管理學(xué)院副教授，講授投資項(xiàng)目成本與效益分析，經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)，
投資政策與管理，經(jīng)濟(jì)管理在中國(guó)的發(fā)展，管理經(jīng)濟(jì)學(xué)，國(guó)際金融學(xué)等課程，并著有《小
蕾視角：我看中國(guó)經(jīng)濟(jì)》等著作，在匯率和利率機(jī)制的改革的重大問題等方面做過深入
的研究。主要研究方向?yàn)椋寒a(chǎn)品開發(fā)和資本市場(chǎng)發(fā)展。左小蕾女士現(xiàn)任專職和兼職情況，
不存在影響?yīng)毩⒍陋?dú)立性的情形。
二、獨(dú)立董事年度履職概況
作為同方股份有限公司的獨(dú)立董事，根據(jù)《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，現(xiàn)就
我們?cè)?2017 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)工作的情況匯報(bào)如下：
本報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事認(rèn)真履行了《公司法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等
相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》賦予的職責(zé)，遵照《獨(dú)立董事工作制度》，出席了董事會(huì)
會(huì)議，并就關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、董事人選任職資格等重大事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。
(一)董事參加董事會(huì)和股東大會(huì)的情況
參加董事會(huì)情況 參加股東大會(huì)情況
本年應(yīng)參 以通訊方
董事姓名 親自出席 委托出席 缺席 是否連續(xù)兩次未 出席股東大會(huì)
加董事會(huì) 式參加次
次數(shù) 次數(shù) 次數(shù) 親自參加會(huì)議 次數(shù)
次數(shù) 數(shù)
何 佳 13 13 12 0 0 否
蔣毅剛 8 8 7 0 0 否
趙 晶 8 8 7 0 0 否
楊 利 5 5 4 0 0 否
左小蕾 5 5 4 0 0 否
在審議議案時(shí)，我們均能充分的發(fā)表獨(dú)立意見，并由公司董事會(huì)秘書記錄在案，我
們充分支持公司各項(xiàng)合理決策，報(bào)告期內(nèi)，我們作為獨(dú)立董事未對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異
議。
本年度所參加董事會(huì)、股東大會(huì)的相關(guān)決議及表決結(jié)果詳見同方股份有限公司2017
年披露的相關(guān)臨時(shí)公告。
(二)參加專門委員會(huì)的出席情況
1、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第四次會(huì)議及獨(dú)立董事與年審會(huì)計(jì)師見面會(huì)
2017年1月11日，公司召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第四次會(huì)議及獨(dú)立董事與年
審會(huì)計(jì)師見面會(huì)，出席會(huì)議的獨(dú)立董事為：何佳、楊利、左小蕾。審閱了2016年公司編
制的同方股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；聽取了信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于公司2016年年
報(bào)的審計(jì)工作計(jì)劃，并進(jìn)一步提出了審計(jì)時(shí)間、審計(jì)關(guān)注重點(diǎn)、溝通機(jī)制等相關(guān)要求；
審議通過了《公司2017年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃》；審議通過了《公司2017年度內(nèi)部控制自我
評(píng)價(jià)計(jì)劃》。
2、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第五次會(huì)議及獨(dú)立董事與年審會(huì)計(jì)師第二次見面會(huì)
2017年4月16日，公司召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第五次會(huì)議，出席會(huì)議的獨(dú)
立董事為：何佳、楊利、左小蕾。委員會(huì)審閱了信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的2016年同
方股份有限公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，同意將該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告提交董事會(huì)審核；審
議通過了《信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的2016年度公司審計(jì)工作總結(jié)報(bào)告》；審議通過了《續(xù)
聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所任公司2017年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)及支
付其2016年審計(jì)費(fèi)用的議案》；審議通過了《關(guān)于2016年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及
2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》；審議通過了《同方股份有限公司2016年度內(nèi)部控
制評(píng)價(jià)報(bào)告》；審議通過了《關(guān)于公司與清華控股集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽署的議案》，并同意將上述議案提交董事會(huì)審議。
3、第七屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)第一次會(huì)議
2017年4月16日，公司召開了第七屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)第一次會(huì)議，出席會(huì)議的獨(dú)
立董事為：楊利。會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉周立業(yè)先生任第七屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)召
集人的議案》；審議通過了《關(guān)于2016年利潤(rùn)分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案》，并
同意將該預(yù)案提交董事會(huì)審議。
4、第七屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第二次會(huì)議
2017年4月16日，公司召開了第七屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第二次會(huì)議，出席會(huì)
議的獨(dú)立董事為：楊利、何佳。會(huì)議審議通過了委員會(huì)審閱了2016年年報(bào)中披露的公司
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員薪酬，并審議通過了2017年管理層年薪的核定方案。
5、第七屆董事會(huì)提名委員會(huì)第二次會(huì)議
2017年4月16日，公司召開第七屆董事會(huì)提名委員會(huì)第二次會(huì)議，出席會(huì)議的獨(dú)立
董事為：楊利、左小蕾。會(huì)議審閱了公司控股股東清華控股有限公司提名的獨(dú)立董事候
選人趙晶女士、蔣毅剛先生的獨(dú)立董事承諾與聲明、個(gè)人履歷等資料，會(huì)議同意控股股
東清華控股有限公司提名趙晶女士、蔣毅剛先生為公司第七屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，
并同意提交董事會(huì)予以審議。
6、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第六次會(huì)議
2017年4月28日，公司召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第六次會(huì)議，出席會(huì)議的獨(dú)
立董事為：何佳、楊利。會(huì)議通過了公司2017年第一季度報(bào)告，并同意提交董事會(huì)審議。
7、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第七次會(huì)議
2017年8月28日，公司召開第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第七次會(huì)議，出席會(huì)議的獨(dú)立
董事為：何佳、蔣毅剛。會(huì)議審議通過了公司2017年半年度報(bào)告摘要及正文；審議通過
了《關(guān)于制定公司的議案》；審議通過了《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更
的議案》，并同意將上述議案提交董事會(huì)審議。
8、第七屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第三次會(huì)議
2017年8月28日，公司召開了第七屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)第三次會(huì)議，出席會(huì)
議的獨(dú)立董事為：何佳、蔣毅剛。會(huì)議同意選舉獨(dú)立董事蔣毅剛先生任第七屆董事會(huì)薪
酬與考核委員會(huì)召集人。
9、第七屆董事會(huì)提名委員會(huì)第三次會(huì)議
2017年8月28日，公司召開第七屆董事會(huì)提名委員會(huì)第三次會(huì)議，出席會(huì)議的獨(dú)立
董事為：蔣毅剛、趙晶。會(huì)議同意選舉獨(dú)立董事蔣毅剛先生任第七屆董事會(huì)提名委員會(huì)
召集人。
10、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第八次會(huì)議
2017年10月30日，公司召開第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第八次會(huì)議，出席會(huì)議的獨(dú)立
董事為：何佳、蔣毅剛。會(huì)議審議通過了公司2017年三季度報(bào)告，并同意提交董事會(huì)審
議。
11、第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第九次會(huì)議
2017年11月16日，公司召開第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第九次會(huì)議，出席會(huì)議的獨(dú)立
董事為：何佳、蔣毅剛。會(huì)議審議通過了《關(guān)于沈陽(yáng)同方科技園有限公司總經(jīng)理任中經(jīng)
濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告及摘要》
(三) 了解公司經(jīng)營(yíng)情況
我們利用在公司參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的期間對(duì)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了調(diào)查，與公司其他
董事、高管、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司年度審計(jì)會(huì)計(jì)師和其他相關(guān)工作人員隨時(shí)
保持溝通聯(lián)系，能夠及時(shí)了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、重大決策的背景和思路以及相關(guān)議
案的報(bào)告內(nèi)容；同時(shí)，我們非常關(guān)注報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒體有關(guān)公司及公司所涉行業(yè)的
宣傳和報(bào)道，不斷地加強(qiáng)對(duì)公司的認(rèn)識(shí)。在日常工作中，公司對(duì)我們履行獨(dú)立董事職責(zé)
提供了必要的配合和協(xié)助。
三、獨(dú)立董事年度履職重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)的情況
(一)利潤(rùn)分配方案的情況
2017年4月16日，公司召開第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2016年利
潤(rùn)分配和資本公積不轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案》。在本次董事會(huì)召開前，公司召開了第七屆董事
會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)第一次會(huì)議，審議通過了該議案，并同意提交董事會(huì)審議。我們作為同方
股份有限公司的獨(dú)立董事，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決
定》、《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)上市公司現(xiàn)金分紅有關(guān)事項(xiàng)的通知》和上海證券交易所《上市
公司現(xiàn)金分紅指引》、公司章程等相關(guān)規(guī)定，我們作為同方股份有限公司獨(dú)立董事，對(duì)
公司董事會(huì)擬定的2016年度利潤(rùn)分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預(yù)案發(fā)表如下意見：
1、公司董事會(huì)擬定的2016年度利潤(rùn)分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預(yù)案為：
以公司截至2016年12月31日的總股本2,963,898,951股為基準(zhǔn)，向全體股東以每10
股 派 送 現(xiàn) 金 紅 利 2.5 元 ( 含 稅 ) ， 共 740,974,737.75 元 , 尚 余 可 供 分 配 的 利 潤(rùn)
7,156,483,410.55元留待以后年度分配。資本公積不轉(zhuǎn)增。
2、公司董事會(huì)在擬定2016年度利潤(rùn)分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的過程中，
通過多種渠道充分聽取了中小股東的意見，決策程序和機(jī)制符合公司章程等相關(guān)政策規(guī)
定。
3、公司董事會(huì)擬定的2016年度利潤(rùn)分配和資本公積金不轉(zhuǎn)增股本預(yù)案符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)、上海證券交易所和公司章程的相關(guān)規(guī)定，符合公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際情況，不存在
損害股東利益的行為，能夠保障股東的合理回報(bào)并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。
(二)日常關(guān)聯(lián)交易情況
2017年4月16日，公司第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于2016年度日常
關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況以及2017年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。在本次董事會(huì)召開前，公
司召開了第七屆董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)第五次會(huì)議審議通過了該議案，并同意提交董事會(huì)審
議。作為公司獨(dú)立董事，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建
立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》、《獨(dú)
立董事工作制度》等有關(guān)規(guī)定，我們事先從公司獲悉了有關(guān)交易事項(xiàng)的全部資料，并發(fā)
表了如下獨(dú)立意見：
1、上述交易屬公司日常關(guān)聯(lián)交易行為，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和日常經(jīng)營(yíng)。
2、上述交易內(nèi)容符合商業(yè)慣例，遵循了公平、公正、公開的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害股
東、特別是中小股東和公司利益的情形。公司董事會(huì)在審議此項(xiàng)議案時(shí)，關(guān)聯(lián)董事回避
表決，其表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。
(三) 對(duì)外擔(dān)保情況
報(bào)告期內(nèi)，我們作為同方股份有限公司的獨(dú)立董事，于2017年4月16日對(duì)公司2017
年度為下屬控參股子公司提供擔(dān)發(fā)表了如下獨(dú)立意見：
1、公司事前就本次關(guān)于2017年度為下屬控參股子公司提供擔(dān)保事宜通知了獨(dú)立董
事，提供了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)擔(dān)保事宜的認(rèn)可，獨(dú)立董
事認(rèn)真審閱了上述文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次擔(dān)保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營(yíng)行為；
3、本次交易涉及為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表
決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔(dān)保事宜遵循了公正、公平的原則，符
合法定程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認(rèn)為：本次對(duì)外擔(dān)保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(四)變更部分獨(dú)立董事的選舉情況
2017 年 4 月 16 日，公司第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議通過了《關(guān)于變更部分獨(dú)
立董事的議案》。在本次董事會(huì)召開前，公司召開了第七屆董事會(huì)提名委員會(huì)第二次會(huì)
議審議通過了該議案，并同意提交董事會(huì)審議。根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制
度的指導(dǎo)意見》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，作為公司獨(dú)立董事對(duì)第七屆董事會(huì)的獨(dú)立
董事候選人趙晶女士、蔣毅剛先生的任職資格發(fā)表如下獨(dú)立意見：
經(jīng)審閱第七屆董事會(huì)的獨(dú)立董事候選人趙晶女士、蔣毅剛先生的個(gè)人履歷，未發(fā)現(xiàn)
有《公司法》第 146 條的情況，以及其他被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且該等禁止
尚未解除的情況。上述各位獨(dú)立董事候選人的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司
章程》有關(guān)規(guī)定，同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
(五)關(guān)于同方金控參與設(shè)立華控基石基金的關(guān)聯(lián)交易情況
2017年1月12日，公司召開第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于同方金控
參與設(shè)立華控基石基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審閱了提交本
次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，基于我們
的客觀、獨(dú)立判斷，事前認(rèn)可并同意將前述議案提交公司董事會(huì)討論，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表
獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司（以下
簡(jiǎn)稱“同方金控”）參與設(shè)立華控基石基金暨關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨(dú)立董事，提供了相
關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易方案的事前認(rèn)可，獨(dú)立董事認(rèn)
真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生的因共
同投資形成的關(guān)聯(lián)交易，交易方案切實(shí)可行；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表決程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定程
序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(六)關(guān)于同方金控參與增資前海弘泰的關(guān)聯(lián)交易情況
2017年1月12日，公司召開第七屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于同方金控
參與增資前海弘泰及構(gòu)成共同投資關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審閱
了提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，
基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，事前認(rèn)可并同意將前述議案提交公司董事會(huì)討論，并對(duì)該
事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金控參與增資前海弘泰及構(gòu)成共
同投資關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨(dú)立董事，提供了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)
立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易方案的事前認(rèn)可，獨(dú)立董事認(rèn)真審閱了上述交易文件后，同意將上述
議案提交董事會(huì)審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案切實(shí)可行，沒有發(fā)現(xiàn)損害中
小股東利益的情形；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表決程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定程
序，不會(huì)損害公司股東特別是中小股東的利益。
綜上，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(七)關(guān)于擬將持有的同方潔凈股權(quán)出售給泰豪科技的關(guān)聯(lián)交易的情況
2017年3月16日，公司召開第七屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于擬將持有
的同方潔凈股權(quán)出售給泰豪科技的關(guān)聯(lián)交易議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審閱了
提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，基
于我們的客觀、獨(dú)立判斷，事前認(rèn)可并同意將前述議案提交公司董事會(huì)討論，并對(duì)該事
項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次擬將持有的同方潔凈股權(quán)出售給泰豪科技的關(guān)聯(lián)交易事宜通知
了獨(dú)立董事，提供了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易方案的
認(rèn)可，獨(dú)立董事認(rèn)真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案尚未籌劃完畢，需待交易方
案確定后根據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定提交公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)關(guān)系系由于公司副總裁李吉生先生在泰豪科技兼
任副董事長(zhǎng)形成，不存在關(guān)聯(lián)董事回避情形。
綜上，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，董事會(huì)表決程序合規(guī)，
符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，由于關(guān)聯(lián)交易方案尚處于籌劃階段，需待交易方案確
定后根據(jù)公司章程等相關(guān)規(guī)定提交公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議。
(八)關(guān)于為玉溪華控環(huán)境提供擔(dān)保的情況
2017年3月29日，公司召開第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于為玉
溪華控環(huán)境提供擔(dān)保的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審閱了提交本次會(huì)議的議案
和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨(dú)立
判斷，事前認(rèn)可并同意將前述議案提交公司董事會(huì)討論，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于為玉溪華控環(huán)境提供擔(dān)保事宜通知了獨(dú)立董事，提供了相
關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)擔(dān)保事宜的認(rèn)可，獨(dú)立董事認(rèn)真審閱了
上述文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次擔(dān)保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營(yíng)行為；
3、本次交易涉及為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表
決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，擔(dān)保事宜遵循了公正、公平的原則，符
合法定程序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認(rèn)為：本次對(duì)外擔(dān)保符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(九) 關(guān)于公司與清華控股集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》的關(guān)聯(lián)交易情
況
2017年4月16日，公司召開第七屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
與清華控股集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司簽署的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔
細(xì)審閱了提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基
礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，事前認(rèn)可并同意將前述議案提交公司董事會(huì)討論，
并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次與清控財(cái)務(wù)公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》的關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨(dú)
立董事，提供了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易方案的認(rèn)可，
獨(dú)立董事認(rèn)真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，交易方案切
實(shí)可行；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表決程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定程
序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十)關(guān)于調(diào)增公司暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的情況
2017年6月7日，公司召開第七屆董事會(huì)第十七次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)增
公司暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審閱了
提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，基
于我們的客觀、獨(dú)立判斷，事前認(rèn)可并同意將前述議案提交公司董事會(huì)討論，并對(duì)該事
項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司本次調(diào)增暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度，有利于提高公司資金收益，
且不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)正常營(yíng)運(yùn)，本次現(xiàn)金管理事項(xiàng)符合公司和全體股東的利益，未
發(fā)現(xiàn)損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。
2、獨(dú)立董事同意公司調(diào)增暫時(shí)閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理額度，且期限不超過24
個(gè)月。
(十一)關(guān)于參與投資設(shè)立同方華光的關(guān)聯(lián)交易情況
2017年6月16日，公司召開第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于參與
投資設(shè)立同方華光暨構(gòu)成共同投資的關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審
閱了提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，
基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，事前認(rèn)可并同意將前述議案提交公司董事會(huì)討論，并對(duì)該
事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于參與設(shè)立同方華光暨關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨(dú)立董事，提供
了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易方案的事前認(rèn)可，獨(dú)立董
事認(rèn)真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，系公司日常經(jīng)營(yíng)過程中發(fā)生的因共
同投資形成的關(guān)聯(lián)交易，交易方案切實(shí)可行；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表決程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定程
序，沒有發(fā)現(xiàn)損害公司股東特別是中小股東的利益的情形。
綜上，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十二)關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的情況
2017年7月3日，公司召開第七屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司
重大資產(chǎn)重組繼續(xù)停牌的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審閱了提交本次會(huì)議的議
案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨(dú)
立判斷，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、本次重大資產(chǎn)重組停牌期間，公司嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的有
關(guān)規(guī)定，積極推進(jìn)本次重組工作，公司董事會(huì)在股票停牌期間，充分關(guān)注本次重組事項(xiàng)
的進(jìn)展情況并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
2、由于本次重組涉及的相關(guān)工作正在進(jìn)行中，相關(guān)事項(xiàng)尚存在不確定性。
3、為避免公司股價(jià)異常波動(dòng)，公司向上海證券交易所申請(qǐng)公司股票繼續(xù)停牌不超
過2個(gè)月，不存在損害公司及其股東，特別是中小股東利益的情形。
4、公司審議該議案的董事會(huì)召開程序、表決程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的
規(guī)定，形成的決議合法、有效。
5、公司獨(dú)立董事同意公司申請(qǐng)延期復(fù)牌。
(十三) 關(guān)于全資子公司受讓兩灣基金出資額的關(guān)聯(lián)交易情況
2017年7月14日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于全
資子公司受讓兩灣基金出資額暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審閱了
提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，基
于我們的客觀、獨(dú)立判斷，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司（以下
簡(jiǎn)稱“同方金控”）受讓深圳華控賽格股份有限公司（股票代碼：000068，以下簡(jiǎn)稱“華
控賽格”）持有的深圳南山兩灣雙創(chuàng)人才股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱
“兩灣基金”）19%的基金合伙企業(yè)出資額暨構(gòu)成向關(guān)聯(lián)人購(gòu)買資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易事宜通知
了獨(dú)立董事，提供了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易方案的
事前認(rèn)可，獨(dú)立董事認(rèn)真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案切實(shí)可行，沒有發(fā)現(xiàn)損害中
小股東利益的情形；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表決程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定程
序，不會(huì)損害公司股東特別是中小股東的利益。
綜上，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十四) 關(guān)于下屬全資子公司同方金控放棄同方萊士?jī)?yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的關(guān)聯(lián)交易情況
2017年8月28日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于
下屬全資子公司同方金控放棄同方萊士?jī)?yōu)先受讓權(quán)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。作為公司獨(dú)立
董事，在仔細(xì)審閱了提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行
了詢問的基礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于同方金控放棄對(duì)同方萊士股權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)暨構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易
的事宜通知了獨(dú)立董事，提供了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)該事
宜的認(rèn)可，獨(dú)立董事認(rèn)真審閱了上述文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議。
2、公司已于2017年7月19日與科瑞天誠(chéng)、萊士中國(guó)簽署了《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)
金方式購(gòu)買上海萊士血液制品股份有限公司股權(quán)的意向協(xié)議》，因此，科瑞天誠(chéng)和萊士
中國(guó)有可能在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)成為公司持股5%以上的股東，系公司潛在關(guān)聯(lián)方，上海凱
吉為萊士中國(guó)實(shí)際控制人KieuHoang（黃凱）的全資子公司，根據(jù)《上市公司關(guān)聯(lián)交易實(shí)
施指引》的相關(guān)規(guī)定，本次放棄下屬子公司股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
3、本次同方金控放棄對(duì)金石灝汭和大連城建轉(zhuǎn)讓的同方萊士股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，
主要是綜合考慮了公司自身情況和同方萊士經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀而做出的決策，符合公司的整體發(fā)
展戰(zhàn)略，不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響。
綜上，我們認(rèn)為：同方金控本次放棄同方對(duì)萊士股權(quán)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的事宜符合公司的
發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原
則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十五) 關(guān)于同方金控參與設(shè)立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金的關(guān)聯(lián)交易情況
2017年10月30日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于
同方金控參與設(shè)立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審
閱了提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，
基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司事前就本次關(guān)于公司下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限公司參與投
資設(shè)立深圳建銀弘泰產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金構(gòu)成共同投資的關(guān)聯(lián)交易事宜通知了獨(dú)立董事，提供
了相關(guān)資料，進(jìn)行了必要的溝通，獲得了獨(dú)立董事對(duì)關(guān)聯(lián)交易方案的事前認(rèn)可，獨(dú)立董
事認(rèn)真審閱了上述交易文件后，同意將上述議案提交董事會(huì)審議；
2、本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，交易方案切實(shí)可行，沒有發(fā)現(xiàn)損害中
小股東利益的情形；
3、本次交易涉及關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事就上述議案在董事會(huì)上回避表決，表決程序符
合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易遵循了公正、公平的原則，符合法定程
序，不會(huì)損害公司股東特別是中小股東的利益。
綜上，我們認(rèn)為：本次關(guān)聯(lián)交易符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，程序合規(guī)，符合法律
法規(guī)和公司章程的規(guī)定，遵循了公正、公平的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害中小股東利益的情形。
(十六)高級(jí)管理人員提名以及薪酬情況
報(bào)告期內(nèi)，公司高級(jí)管理人員薪酬考核及發(fā)放程序符合《公司章程》有關(guān)規(guī)定，在
公司領(lǐng)取的報(bào)酬與披露情況相符。
(十七)聘任或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況
本報(bào)告期內(nèi)，經(jīng)于2017年5月10日召開的2016年年度股東大會(huì)審議，股東大會(huì)通過
了《關(guān)于繼聘信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為2017年財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)
及支付其2016年審計(jì)費(fèi)用的議案》，公司聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所程序符合《公司法》和《公
司章程》有關(guān)規(guī)定。
報(bào)告期內(nèi)，公司未更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
(十八)現(xiàn)金分紅及其他投資者回報(bào)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)施了2016年度利潤(rùn)分配方案，公司董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配和資本
公積不轉(zhuǎn)增股本方案為：以截至2016年12月31日的總股本2,963,898,951股為基準(zhǔn)，向
全體股東以每10股派送現(xiàn)金紅利2.5元(含稅)，共740,974,737.75元。資本公積不轉(zhuǎn)增。
公司利潤(rùn)分配方案均經(jīng)董事會(huì)審議通過后，提交股東大會(huì)決策后實(shí)施，相關(guān)決策及實(shí)施
程序合法有效，現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行符合公司章程的規(guī)定及公司股東大會(huì)決議的要求。
(十九)關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的情況
2017年8月28日，公司召開第七屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過了《關(guān)于
會(huì)計(jì)政策變更的議案》。作為公司獨(dú)立董事，在仔細(xì)審閱了提交本次會(huì)議的議案和相關(guān)
資料后，在對(duì)公司有關(guān)部門和人員進(jìn)行了詢問的基礎(chǔ)上，基于我們的客觀、獨(dú)立判斷，
并對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、公司根據(jù)國(guó)家財(cái)政部文件的要求對(duì)會(huì)計(jì)政策進(jìn)行相應(yīng)變更，變更后的會(huì)計(jì)政策
符合財(cái)政部的相關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東合法權(quán)益，特別是中小股東利益的
情形。
2、本次會(huì)計(jì)政策變更能夠更加客觀公正地反映公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，為投資
者提供更可靠、更準(zhǔn)確的會(huì)計(jì)信息。
3、本次會(huì)計(jì)政策變更的程序符合相關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定，同意公司本次
會(huì)計(jì)政策變更。
(二十)公司及股東承諾履行情況
公司根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)-上市公司實(shí)際控制人、
股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司及相關(guān)主體承諾
事項(xiàng)進(jìn)行了自查。截至報(bào)告期末，公司不存在不符合上述監(jiān)管指引要求的承諾和超期未
履行承諾的情況。公司及相關(guān)主體尚未履行完畢承諾的相關(guān)情況如下：
如未
能及
如未能及
時(shí)履
承諾時(shí) 是否有 是否及 時(shí)履行應(yīng)
承諾 承諾 行應(yīng)
承諾背景 承諾方 間及期 履行期 時(shí)嚴(yán)格 說明未完
類型 內(nèi)容 說明
限 限 履行 成履行的
下一
具體原因
步計(jì)
劃
股份 清華控 2016 年，公司實(shí)施了 承 諾 做 是 是
限售 股有限 向清華控股、紫光集團(tuán)、 出 的 時(shí)
公司、 工 銀 瑞信 和博 時(shí)基 金 非 間 為
紫光集 公開發(fā)行股份的方案。本 2015 年 2
團(tuán)有限 次發(fā)行完成后，公司向四 月 26 日，
公司、 名發(fā)行對(duì)象發(fā)行股份 應(yīng) 完 成
工銀瑞 766,016,713 股，募集資 的 時(shí) 間
與再融資相關(guān) 信基金 金總額為不超過 550,000 為 2018
的承諾 管理有 萬(wàn)元。 年 2 月
限公司 26 日。
和博時(shí) 根據(jù)非公開發(fā)行股
基金管 票方案，四名交易對(duì)象承
理有限 諾 其 本次 非公 開發(fā) 行 獲
公司 得 的 公司 股份 限售 期 為
自 本 次發(fā) 行結(jié) 束之 日 起
36 個(gè)月。
(二十一)信息披露的執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，公司積極履行信息披露義務(wù)，信息披露內(nèi)容包括定期報(bào)告及其他臨時(shí)公
告，基本涵蓋了公司所有的重大事項(xiàng)。2017年公司信息披露未發(fā)生因信息披露違規(guī)而受
到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所公開譴責(zé)的情形。
(二十二)內(nèi)部控制的執(zhí)行情況
我們作為公司獨(dú)立董事認(rèn)為，自本年度1月1日起至本報(bào)告期末止，未發(fā)現(xiàn)公司存在
內(nèi)部控制設(shè)計(jì)或執(zhí)行方面的重大缺陷。
(二十三)董事會(huì)以及下屬專門委員會(huì)的運(yùn)作情況
公司嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的選聘程序選舉董事，公司董事會(huì)人
數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求，公司所有董事均能按照《董事會(huì)議事規(guī)則》等制
度履行職責(zé)和義務(wù)，公司董事會(huì)由7名董事組成，其中獨(dú)立董事3名。董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委
員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，其中審計(jì)委員會(huì)、
提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員，審計(jì)委員會(huì)中有一
名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。董事會(huì)及下屬專業(yè)委員會(huì)在公司決策中充分考慮中小股東
利益，2016年各位董事勤勉盡職，認(rèn)真審閱董事會(huì)和股東大會(huì)的各項(xiàng)議案，并提出有益
的建議，為公司科學(xué)決策提供強(qiáng)有力的支持。
四、總體評(píng)價(jià)和建議
2017年，我們對(duì)公司管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情
況等進(jìn)行了調(diào)查，有效的履行了獨(dú)立董事的職責(zé)；對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)作、資金往來(lái)、日常經(jīng)
營(yíng)等情況都定期進(jìn)行了了解，隨時(shí)把握公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)。
2018年，我們將繼續(xù)本著對(duì)所有股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，加強(qiáng)同
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層之間的溝通與合作，保證公司董事會(huì)的客觀公正與獨(dú)
立運(yùn)作，提高公司決策水平和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，維護(hù)公司整體利益和中小股東利益。
（本頁(yè)無(wú)正文，為同方股份有限公司獨(dú)立董事2017年年度述職報(bào)告簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事簽名：
何佳 蔣毅剛 趙晶
同方股份有限公司
2018年4月20日