東莞勤上光電股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
東莞勤上光電股份有限公司
募集資金年度存放與使用情況的專項報告
根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會公告[2012]44 號）和深圳證券交易所頒布的《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《深圳證券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 號：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項報告格
式》等有關(guān)規(guī)定，東莞勤上光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會編制了
截至 2017 年 12 月 31 日募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告。
一、募集資金基本情況
（一）、首發(fā)募集資金基本情況
1、實際募集資金金額及資金到位時間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會“證監(jiān)許可[2011]1745 號文”《關(guān)于核準(zhǔn)東莞勤上
光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，由主承銷商國信證券股份有
限公司（簡稱“國信證券”）承銷，公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股 46,835,000
股(每股面值 1 元)，發(fā)行價為每股人民幣 24 元，募集資金總額 112,404.00 萬元，
各項發(fā)行費用 6,722.46 萬元，扣除公開發(fā)行股票費用后實際募集資金為人民幣
105,681.54 萬元，于 2011 年 11 月 21 日存入公司的募集資金專用賬戶中。以上
已經(jīng)深圳市鵬城會計師事務(wù)所有限公司于 2011 年 11 月 21 日出具的深鵬所驗字
[2011]0373 號驗資報告驗證。
2、募集資金使用和結(jié)余情況
單位：萬元
本年使用金額
初始存放 置換先 累計利息 累計手續(xù)費
直接投入 年末余額
期投入 補充流動資 手續(xù)費
金額 募集資金 收入 支出
項目金 金 支出
項目
額
106,399.80 0 4,893.46 60,947.02 0.20 9,417.29 0.86 1,060.90
注：截至 2017 年 12 月 31 日，尚有其他發(fā)行費用共計 718.26 萬元未轉(zhuǎn)出。
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（二）、非公開發(fā)行募集資金
1. 實際募集資金金額和資金到賬時間
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)東莞勤上光電股份有限公司向楊勇
等發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2016]1678 號）核準(zhǔn)，
由主承銷商東方花旗證券股份有限公司（簡稱“東方花旗證券”）承銷，東莞勤
上光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）向楊勇等交易對方發(fā)行人民幣普通股
（A 股）股票 264,550,260 股，發(fā)行價為每股人民幣 5.67 元，并支付 500,000,000
元現(xiàn)金用于購買其持有的廣州龍文教育科技有限公司（以下簡稱“廣州龍文”）
100%股權(quán)；同時，公司向李旭亮等配套融資認(rèn)購方非公開發(fā)行人民幣普通股（A
股）股票 317,460,314 股，發(fā)行價為每股人民幣 5.67 元，新增股份數(shù)量合計
582,010,574 股。2016 年 11 月 17 日，瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出
具了驗資報告（瑞華驗字[2016]48100014 號）。經(jīng)審驗，截至 2016 年 11 月 17
日止，楊勇等 9 名交易對象作價出資的股權(quán)均已完成工商變更登記手續(xù)，公司已
收到該等股權(quán)，用于出資的股權(quán)價值總金額為人民幣 1,500,000,000.00 元；公
司 向 特 定 投 資 者 實 際 發(fā) 行 317,460,314 股 ， 募 集 配 套 資 金 為 人 民 幣
1,799,999,980.38 元 ， 扣 除 發(fā) 行 手 續(xù) 費 及 券 商 承 銷 手 續(xù) 費 等 發(fā) 行 費 用
28,900,000.00 元，實際募集資金凈額為人民幣 1,771,099,980.38 元。
2. 募集資金使用和結(jié)余情況
單位：萬元
初始存放金 本年使用金額 累計利息 累計手續(xù)
置換先期投 直接投入募 補充流 手續(xù)費 年末余額
額 收入 費支出
入項目金額 集資金項目 動資金 支出
177,400.00 10,000.00 2,000.00 0 0.02 2,709.74 0.02 168,109.72
二、募集資金存放和管理情況
（一）、首發(fā)募集資金存放和管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券
法》等有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，公司制訂了《東莞勤上光電股份有限公
司募集資金管理辦法》（簡稱“《管理辦法》”）。根據(jù)《管理辦法》，募集資金到
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賬后，公司于 2011 年 12 月 6 日同保薦機構(gòu)國信證券分別與渤海銀行股份有限
公司廣州分行、東莞銀行股份有限公司常平廣電支行、深圳發(fā)展銀行股份有限公
司深圳民治支行、中信銀行股份有限公司東莞常平支行簽訂《募集資金三方監(jiān)管
協(xié)議》及《募集資金三方監(jiān)管補充協(xié)議》（簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議及補充協(xié)議”），明
確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
公司第二屆董事會第二十一次會議審議通過了《關(guān)于變更募集資金部分專項
賬戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議的議案》，為更好地加強募集資金的管理，提高使用效
率，鞏固銀企合作關(guān)系，公司在中國工商銀行股份有限公司東莞分行（簡稱“工
商銀行東莞分行”）新設(shè)兩個募集資金專項賬戶，將原儲存在渤海銀行股份有限
公司廣州分行、深圳發(fā)展銀行股份有限公司深圳民治支行（現(xiàn)已更名為平安銀行
股份有限公司深圳民治支行）的募集資金專項賬戶本息余額分別全部轉(zhuǎn)存至新設(shè)
中國工商銀行股份有限公司東莞分行的兩個募集資金專戶，并注銷原渤海銀行股
份有限公司廣州分行、平安銀行股份有限公司深圳民治支行的上述募集資金專項
賬戶，2013 年 6 月 4 日公司同保薦機構(gòu)國信證券與工商銀行東莞分行簽訂了三
方監(jiān)管協(xié)議。
上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議
（范本）》不存在重大差異。截至 2017 年 12 月 31 日止，《三方監(jiān)管協(xié)議及補充
協(xié)議》均得到了切實有效的履行。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶存儲情況如下：
單位：人民幣萬元
專戶銀行名稱 項目名稱 銀行賬號 初始存放金額 利息收入凈額 已使用金額 存儲余額
中 國 工 商 銀 行 股 份 營運管理中心 201002131990007
4,233.10 407.63 4,640.71 0.02
有限公司東莞分行 1 建設(shè)項目
中 國 工 商 銀 行 股 份 LED 照明研發(fā) 201002131990007
7,660.14 923.32 7,578.69 1,004.77
有限公司東莞分行 2 設(shè)計中心
東莞銀行股份有限
LED 室內(nèi)照明 580001406002638 14,111.95 2,009.13 16,116.45 4.63
公司常平廣電支行
中 信 銀 行 股 份 有 限 LED 戶外照明 744821018260001
20,338.14 2,283.91 22,620.34 1.71
公司東莞常平支行 1 與景觀照明
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專戶銀行名稱 項目名稱 銀行賬號 初始存放金額 利息收入凈額 已使用金額 存儲余額
中信銀行股份有限
超募資金 60,056.47 3,793.30 63,800 49.77
公司東莞常平支行 2
合計 106,399.80 9,417.29 114,756.19 1,060.90
截至 2017 年 12 月 31 日，存放在中國工商銀行股份有限公司東莞分行
2010021319900072320 賬戶的募集資金本息合計為 1,004.77 萬元，其中存放
在該募集資金專戶的資金余額為 504.77 萬元，以七天通知存款方式存放于中國
工商銀行股份有限公司東莞分行的金額為 500.00 萬元，具體存放情況如下：
序號 存入方式 賬號 金額（萬元） 開戶日
1 七天通知存款 2010021314200008972 500.00 2013/07/10
合計 500.00
（二）、非公開發(fā)行募集資金存放和管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保障投資者的利益，根據(jù)《公司法》、《證券
法》等有關(guān)法律法規(guī)和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，公司制訂了《東莞勤上光電股份有限公
司募集資金管理辦法》（簡稱“《管理辦法》”）。根據(jù)《管理辦法》，募集資金到賬
后，公司于 2016 年 12 月 13 日與獨立財務(wù)顧問東方花旗證券有限公司（以下簡
稱“東方花旗證券”）分別與中信銀行股份有限公司常平支行、江蘇銀行股份有
限公司深圳分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（簡稱“三方監(jiān)管協(xié)議”），明確
了各方的權(quán)利和義務(wù)。
公司第四屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金專項賬
戶的議案》，同意公司在廈門國際銀行股份有限公司珠海分行新設(shè)一個募集資金
專項賬戶，并將原保存在中信銀行股份有限公司常平支行，專戶 賬戶為：
8114801013100106631，用于重點城市新增網(wǎng)點建設(shè)項目的本息余額全部轉(zhuǎn)存至
新設(shè)的募集資金專戶，同時注銷中信銀行股份有限公司常平支行，專戶賬號為
8114801013100106631 的專項帳戶。2017 年 11 月 21 日公司東方花旗證券與廈
門國際銀行股份有限公司珠海分行簽訂了《三方監(jiān)管協(xié)議》。
公司第四屆董事會第二十次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金專項賬
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戶的議案》，同意公司在廣東華興銀行股份有限公司東莞分行新設(shè)一個募集資金
專項賬戶，并將原保存在江蘇銀行股份有限公司深圳分行，專戶 賬號為：
19290188000023978，用于“小班化輔導(dǎo)建設(shè)項目”的專項賬戶本息余額全部
轉(zhuǎn)存至新設(shè)的募集資金專項賬戶，同時注銷江蘇銀行股份有限公司深圳分行賬號
為 19290188000023978 的專項賬戶。2018 年 3 月 5 日，公司與東方花旗證券
和廣東華興銀行股份有限公司東莞分行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》
上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議
（范本）》不存在重大差異。截至 2017 年 12 月 31 日止，《三方監(jiān)管協(xié)議》均得
到了切實有效的履行。
截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集資金專戶存儲情況如下：
單位：人民幣萬元
利息收入 已使用
專戶銀行名稱 項目名稱 銀行賬號 初始存放金額 存儲余額
凈額 金額
江蘇銀行股份有限 小班化輔導(dǎo)建設(shè)項
23978 21,166.80 173.86 0.00 21,340.66
公司深圳分行 目
廈門國際銀行股份 重點城市新增網(wǎng)點 801710000001
54,176.50 1,119.01 0.02 55,295.49
有限公司珠海分行 建設(shè)項目 0196
中信銀行股份有限 在線教育平臺及 811480101380
43,780.00 894.53 0.00 44,674.53
公司常平支行 1 020 建設(shè)項目 0106630
教學(xué)研發(fā)培訓(xùn)體系
中信銀行股份有限 建設(shè)項目及本次交 811480101380
58,276.70 522.34 12,000.00 46,799.04
公司常平支行 2 易現(xiàn)金對價、中介費 0106627
用、超募資金
合計 177,400.00 2,709.74 12,000.02 168,109.72
①截至 2017 年 12 月 31 日，存放在江蘇銀行股份有限公司深圳分行
19290188000023978 賬戶的募集資金本息合計為 21,340.66 萬元，其中存放在
該募集資金專戶的資金余額為 340.66 萬元，以購買理財產(chǎn)品方式存放于江蘇銀
行股份有限公司深圳分行的金額為 21,000.00 萬元，具體存放情況如下：
序號 存入方式 賬號 金額（萬元） 開戶日
1 理財產(chǎn)品 19290158820000001 21,000.00 2017/10/11
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合計 21,000.00
②截至 2017 年 12 月 31 日，存放在廈門國際銀行股份有限公司珠海分行
8017100000010196 賬戶的募集資金本息合計為 55,295.49 萬元，其中存放在該
募集資金專戶的資金余額為 10,695.49 萬元，以定期存款方式分別存放于廈門國
際銀行股份有限公司珠海分行 40,000.00 萬元、以購買理財產(chǎn)品方式存放于江蘇
銀行深圳坪山支行 4,600.00 萬元，具體存放情況如下：
序號 存入方式 賬號 金額（萬元） 開戶日
1 定期存款 8017110000009614 10,000.00 2017/12/05
2 定期存款 8017110000009606 10,000.00 2017/12/05
3 定期存款 8017110000009622 10,000.00 2017/12/05
4 定期存款 8017110000009638 10,000.00 2017/12/05
5 理財產(chǎn)品 19300181000003622 4,600.00 2017/12/14
合計 44,600.00
③截至 2017 年 12 月 31 日，存放在中信銀行股份有限公司東莞常平支行
8114801013800106630 賬戶的募集資金本息合計為 44,674.53 萬元，其中存放
在該募集資金專戶的資金余額為 374.86 萬元，以定期存款、購買理財產(chǎn)品方式
存放于中信銀行股份有限公司東莞常平支行的金額分別為 799.67 萬元、
43,500.00 萬元，具體存放情況如下：
序號 存入方式 賬號 金額（萬元） 開戶日
1 定期存款 8114801024300128031 799.67 2017/01/20
2 理財產(chǎn)品 8114801113600200298 43,500.00 2017/11/29
合計 44,299.67
④截至 2017 年 12 月 31 日，存放在中信銀行股份有限公司東莞常平支行
8114801013800106627 賬戶的募集資金本息合計為 46,799.04 萬元，其中存放
在該募集資金專戶的資金余額為 180.68 萬元，以定期存款方式存放于中信銀行
東莞常平支行的金額為 46,618.36 萬元，具體存放情況如下：
序號 存入方式 賬號 金額（萬元） 開戶日
1 定期存款 8114801024100128039 296.61 2017/01/20
東莞勤上光電股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
2 定期存款 8114801025300128060 2,016.50 2017/01/20
3 定期存款 8114801024600128061 2,016.50 2017/01/20
4 定期存款 8114801024800128062 2,016.50 2017/01/20
5 定期存款 8114801025300128064 1,008.25 2017/01/20
6 定期存款 8114801024500128065 1,008.25 2017/01/20
7 定期存款 8114801024700128066 1,008.25 2017/01/20
8 定期存款 8114801025100128067 5,041.25 2017/01/20
9 定期存款 8114801025300128068 5,041.25 2017/01/20
10 定期存款 8114801024400128069 3,024.75 2017/01/20
11 定期存款 8114801025100128070 3,024.75 2017/01/20
12 定期存款 8114801024400128071 3,024.75 2017/01/20
13 定期存款 8114801024600128072 3,024.75 2017/01/20
14 定期存款 8114801024800128073 2,016.50 2017/01/20
15 定期存款 8114801025100128074 2,016.50 2017/01/20
16 定期存款 8114801024300128075 2,016.50 2017/01/20
17 定期存款 8114801024500128076 2,016.50 2017/01/20
18 定期存款 8114801023600202261 2,500.00 2017/12/20
19 定期存款 8114801023800202262 2,500.00 2017/12/20
20 定期存款 8114801024000202263 2,000.00 2017/12/20
合計 46,618.36
三、本報告期募集資金的實際使用情況
參見附表 1、2。
四、報告期內(nèi)募集資金變更情況的說明
參見附表 1、2。
五、募集資金使用及披露中存在的其他情況
本報告期募集資金使用及披露中存在的問題請參見附表 1、2。
東莞勤上光電股份有限公司董事會
2018 年 4 月 3 日
東莞勤上光電股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
附表 1：
首發(fā)募集資金的實際使用情況
單位：人民幣，萬元
募集資金總額 112,404.00
本年度投入募集資金總額 30,693.66
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 52,947.02
累計變更用途的募集資金總額 83,153.15
已累計投入募集資金總額 79,609.17
累計變更用途的募集資金總額比例 73.98%
截至期末
是否已變更 調(diào)整后 截至期末 項目達到預(yù)定 項目可行性
承諾投資項目和 募集資金承 2017 年 投資進度 本年度 是否達到
項目（含部分 投資總額 累計投入 可使用狀態(tài) 是否發(fā)生
超募資金投向 諾投資總額 投入金額 （3）=（2）/ 實現(xiàn)的效益 預(yù)計效益
變更） （1） 金額（2） 日期 重大變化
（1）
營運管理中心建設(shè)項目 是 4,233.10 2,553.89 0.05 2,553.99 100% 2014 年 11 月 30 日 不適用 是 否
LED 戶外照明與景觀照明
否 20,338.14 5,341.17 - 5,341.17 100% 2015 年 11 月 30 日 1,609.87 是 否
項目
LED 室內(nèi)照明項目 是 14,111.95 335.32 - 335.32 100% 2015 年 11 月 30 日 不適用 是 是
LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項
否 7,660.14 7,660.14 4,893.61 7,578.69 98.94% 2018 年 11 月 30 日 不適用 否 否
目
承諾投資項目小計 - 46,343.33 15,890.52 4,893.66 15,809.17 - - 1,609.87 - -
超募資金投向
歸還銀行貸款 - - - 0 12,950.00 - - - - -
東莞勤上光電股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
補充流動資金 25,8
- - - 00.0 50,850.00 - - - - -
超募資金投向小計 - - - 25,800.00 63,800.00 - - - - -
合計 - 46,343.33 15,890.52 30,693.66 79,609.17 - - 1,609.87 - -
公司于 2017 年 11 月 20 日在公司總部召開第四屆董事會第十五次會議和第四屆監(jiān)事會第十次會議審議通過了《關(guān)于 LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目延期的議案》，
會議同意公司切合實際情況將 “LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目”的建設(shè)完工時間延長至 2018 年 11 月 30 日。項目具體內(nèi)容不變。詳見公司于 2017 年 11 月 22
未達到計劃進度或預(yù)期收 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于 LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目延期的公告》。
益的情況和原因 公司于 2018 年 4 月 3 日在公司總部召開第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于終止首發(fā)募投項目“LED 照明研發(fā)設(shè)
計中心項目”并將項目剩余募集資金永久補充流動資金的議案》，會議同意公司切合實際情況擬終止“LED 照明研發(fā)設(shè)計中心項目”的實施，并將其剩余募集資
金及利息收入永久補充流動資金，本議案尚需提交股東大會審議。
“LED 室內(nèi)照明項目”計劃于 2013 年 11 月 30 日達到預(yù)定可使用狀態(tài)，由于近年來整體經(jīng)濟下滑，LED 照明應(yīng)用市場增速放緩，特別是室內(nèi)照明市場需求
釋放速度明顯低于行業(yè)預(yù)期，加之目前 LED 室內(nèi)照明產(chǎn)品產(chǎn)能相對過剩，行業(yè)集中度不足，渠道優(yōu)勢不夠明顯的單一企業(yè)或者品牌相對整體 LED 室內(nèi)照明市場
份額均較為分散。公司從 2013 年度開始進一步重視渠道建設(shè)的重要性，但是目前尚處于市場開拓的初期階段，如果過早加快投入資金擴大募投項目的生產(chǎn)規(guī)模，
會造成該項目的前階段產(chǎn)能過剩、資金浪費，且后續(xù)產(chǎn)生的折舊費用、管理費用等會對公司的經(jīng)營產(chǎn)生較大的影響，故公司相應(yīng)延緩了該項目的建設(shè)進度。結(jié)合
市場實際發(fā)展形勢和公司的最新戰(zhàn)略考慮，為相應(yīng)節(jié)約運營成本，公司分別于 2013 年 11 月 21 召開第二屆董事會第二十六次會議、2014 年 11 月 14 日召開第
項目可行性發(fā)生重大變化 三屆董事會第七次會議審議通過了該募集資金投資項目延期的議案。2015 年 9 月 17 日在公司總部召開第三屆董事會第十三次會議和第三屆監(jiān)事會第九次會議，
的情況說明 于 2015 年 10 月 8 日召開公司 2015 年第三次臨時股東大會審議通過了《關(guān)于使用募集資金及自有資金對外投資的議案》，會議同意公司變更“LED 室內(nèi)照明項
目”剩余全部資金對荷蘭皇家飛利浦公司分拆的 Lumileds 公司進行投資，詳見公司于 2015 年 9 月 18 日在《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、
《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)披露的《關(guān)于使用募集資金及自有資金對外投資的公告》。2016 年 1 月 24 日公司收到公司合作方《告知函》，由于美國政府出于國
家安全考慮，GSC Target SPV，L.P.收購飛利浦流明存在無法通過政府審批的實質(zhì)性障礙，因此，GSC Target SPV，L.P.與交易對方經(jīng)協(xié)商，將不再進行飛利
浦流明的并購事宜。鑒于此，公司本次對外投資事項將無法實施。2017 年 5 月 12 日公司召開第四屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用首發(fā)募集資金永久
補充流動資金的議案》同意將本項目剩余募集資金永久補充流動資金，公司于 2017 年 5 月 31 日召開 2017 年第三次臨時股東大會審議通過了上述議案。
超募資金的金額、用途及 公司首發(fā)實際募集資金凈額為 105,681.54 萬元，超額募集資金為人民幣 59,338.21 萬元。2011 年 12 月 6 日公司第二屆董事會第六次會議審議通過了《關(guān)于
使用進展情況 使用超募資金歸還銀行貸款和永久性補充流動資金的議案》，同意公司使用部分超募資金 12,950 萬元償還銀行貸款及使用超募資金 8,050 萬元永久性補充流動資
東莞勤上光電股份有限公司 關(guān)于募集資金年度存放與實際使用情況的專項報告
金；2012 年 2 月 13 日公司第二屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金暫時補充流動資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時補
充流動資金，公司實際使用了超募資金 7,000 萬元暫時補充流動資金，2012 年 8 月 6 日，公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；2012 年 8 月 10 日公司
第二屆董事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金暫時補充流動資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時補充流動資金，公司實際使
用了超募資金 7,000 萬元暫時補充流動資金，2013 年 1 月 29 日，公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；2013 年 2 月 4 日公司第二屆董事會第十九次會
議審議通過了《關(guān)于使用部分超募資金暫時補充流動資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時補充流動資金，公司實際使用了超募資金 7,000 萬元
暫時補充流動資金，2013 年 7 月 25 日，公司已將 7,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；2013 年 8 月 1 日公司第二屆董事會第二十三次會議審議通過了《關(guān)于使
用部分超募資金暫時補充流動資金的議案》, 同意使用部分超募資金 10,000 萬元暫時補充流動資金，公司實際使用了超募資金 10,000 萬元暫時補充流動資金，
2014 年 7 月 21 日，公司已將 10,000 萬元全額歸還募集資金賬戶；2013 年 8 月 28 日公司第二屆董事會第二十四次會議審議通過《關(guān)于使用部分超募資金永久
性補充流動資金的議案》，同意使用 1,7000 萬元永久補充流動資金,公司實際使用了超募資金 17,000 萬元永久補充流動資金。2017 年 5 月 12 日公司召開第四屆
董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于使用首發(fā)募集資金永久補充流動資金的議案》，同意將超募資金 17,800 萬元永久補充流動資金，公司于 2017 年 5 月 31 日
召開 2017 年第三次臨時股東大會審議通過了上述議案，公司實際使用了超募資金 17,800 萬元永久補充流動資金。2017 年 12 月 8 日公司召開第四屆董事會第十
六次會議審議通過了《關(guān)于使用公司首發(fā)超募資金暫時補充流動資金的議案》，同意將超募資金人民幣 8,000 萬元暫時用于補充流動資金，公司實際使用了超募
資金 8,000 萬元暫時補充流動資金，報告期內(nèi)尚未歸還。
以前年度發(fā)生
募集資金投資項目實施地 2012 年 2 月 13 日，公司第二屆董事會第八次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金投資項目實施地點的議案》，同意公司變更募投項目 LED 戶外照明與
點變更情況 景觀照明項目、LED 室內(nèi)照明項目實施地點由東莞市橫瀝鎮(zhèn)石涌村西城工業(yè)園二區(qū)變更為常平鎮(zhèn)橫江廈村公司總部。同日，公司第二屆監(jiān)事會第六次會議審議通
過了前述事項。
募集資金投資項目實施方
無
式調(diào)整情況
募集資金投資項目先期投
無
入及置換情況
用閑置募集資金暫時補充
無
流動資金情況
“營運管理中心建設(shè)項目”和“LED 戶外照明與景觀照明項目”已經(jīng)達到完成狀態(tài)。2017 年 5 月 12 日公司召開第四屆董事會第五次會議審議通過了《關(guān)于
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)
使用首發(fā)募集資金永久補充流動資金的議案》同意將前述項目剩余募集資金永久補充流動資金，公司于 2017 年 5 月 31 日召開 2017 年第三次臨時股東大會審議
余的金額及原因
通過了上述議案。
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尚未使用的募集資金用途
剩余募集資金根據(jù)計劃投資進度使用，按照《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》專戶存儲。
及去向
1、截至報告期末，尚有其他發(fā)行費用共計 718.26 萬元未轉(zhuǎn)出，暫存放于超募資金專戶；2、“營運管理中心建設(shè)項目”已經(jīng)完成，該項目累計投入 5,303.42
募集資金使用及披露中存
萬元，其中包含募集資金投入 4,640.66 萬元和公司自有資金投入 662.76 萬元，主要原因系 2015 年該項目專戶之子賬戶包含定存 1,900 萬元尚未到期，如以該賬
在的問題或其他情況
戶支付將導(dǎo)致利息損失較大。為避免利息損失，提升公司權(quán)益，公司以自有資金累計向該募投專戶轉(zhuǎn)賬 800 萬元，截至報告期末已投入自有資金 662.76 萬元。
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附表 2：
非公發(fā)募集資金的實際使用情況
單位：人民幣，萬元
募集資金總額 180,000.00
本年度投入募集資金總額 12,000.02
報告期內(nèi)變更用途的募集資金總額
累計變更用途的募集資金總額
已累計投入募集資金總額 12,000.02
累計變更用途的募集資金總額比例 0%
截至期末
是否已變更 調(diào)整后 截至期末 項目達到預(yù)定 項目可行性
承諾投資項目和 募集資金承 2017 年 投資進度 本年度 是否達到
項目（含部分 投資總額 累計投入 可使用狀態(tài) 是否發(fā)生
超募資金投向 諾投資總額 投入金額 （3）=（2）/ 實現(xiàn)的效益 預(yù)計效益
變更） （1） 金額（2） 日期 重大變化
（1）
小班化輔導(dǎo)建設(shè)項目 否 21,166.80 21,166.80 0 0 0% 2019 年 11 月 15 日 不適用 否 否
在線教育平臺及 O2O 建設(shè)
否 43,780.00 43,780.00 0 0 0% 2019 年 11 月 15 日 不適用 否 否
項目
重點城市新增網(wǎng)點建設(shè)項
否 54,176.50 54,176.50 0.02 0.02 0% 2019 年 11 月 15 日 不適用 否 否
目
教學(xué)研發(fā)培訓(xùn)體系建設(shè)項
否 7,937.50 7,937.50 0 0 0% 2019 年 11 月 15 日 不適用 否 否
目
支付現(xiàn)金對價 否 50,000.00 50,000.00 12,000.00 12,000.00 24.00% - 不適用 否 否
承諾投資項目小計 - 177,060.80 177,060.80 12,000.02 12,000.02 - - - - -
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超募資金投向
歸還銀行貸款 - - - - - - - - - -
補充流動資金 - - - - - - - - - -
超募資金投向小計 - - - - - - - - - -
合計 - 177,060.80 177,060.80 12,000.02 12,000.02 - - - - -
未達到計劃進度或預(yù)期收
無
益的情況和原因
項目可行性發(fā)生重大變化
無
的情況說明
超募資金的金額、用途及 公司 2016 年度非公開發(fā)行實際募集資金凈額為 177,110 萬元，超額募集資金為人民幣 49.20 萬元，報告期內(nèi)按照三方監(jiān)管協(xié)議存儲于教學(xué)研發(fā)培訓(xùn)體系建
使用進展情況 設(shè)項目賬戶。
募集資金投資項目實施地
無
點變更情況
募集資金投資項目實施方
無
式調(diào)整情況
根據(jù)公司收購廣州龍文的交易方案，廣州龍文完成工商變更登記后的 10 個工作日內(nèi)，公司應(yīng)使用募集資金向楊勇支付現(xiàn)金對價 5 億元。廣州龍文已于 2016
年 8 月完成工商變更登記，為進一步保護公司權(quán)益，經(jīng)雙方協(xié)商確認(rèn)，公司計劃在業(yè)績對賭期內(nèi)分批向楊勇支付現(xiàn)金對價 5 億元。2017 年 1 月 17 日，楊勇將限
售股份質(zhì)押到廣州證券，其后受到監(jiān)管部門告示要求楊勇限期內(nèi)將其限售股份質(zhì)押解除。在此期間，公司用于支付楊勇現(xiàn)金對價的募集資金專戶的資金處于理財
期間。為避免利息損失，提升公司權(quán)益，公司在 2017 年 6 月 21 日先行使用自有資金 1 億元代楊勇匯入廣州證券，用于解除限售股份的質(zhì)押，作為現(xiàn)金對價支付
募集資金投資項目先期投 的一部分。在募集資金理財?shù)狡诤?，公司?2017 年 7 月 21 日使用募集資金 1 億元匯入廣州證券替代之前墊付的自有資金 1 億元，并在 2017 年 7 月 27 日使用
入及置換情況 募集資金賬戶向楊勇個人支付 0.2 億元現(xiàn)金對價。2017 年公司使用募集資金支付楊勇現(xiàn)金對價金額合計為 1.2 億元。
鑒于上述做法形式上類似于“以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自有資金”，公司第四屆董事會第二十二次會議審議通過了《關(guān)于對以募集資
金置換預(yù)先投入募投項目的自有資金予以確認(rèn)的議案》，對公司該項募集資金使用情況進行了確認(rèn)。瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對上述募集資金投資項
目的預(yù)先投入情況進行了核驗，并出具了鑒證報告。公司獨立董事、監(jiān)事會和獨立財務(wù)顧問東方花旗證券有限公司均對本議案發(fā)表了專項意見，同意公司對該項
募集資金使用情況予以確認(rèn)。
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用閑置募集資金暫時補充
無
流動資金情況
項目實施出現(xiàn)募集資金結(jié)
無
余的金額及原因
公司于 2017 年 7 月 7 日召開第四屆董事會第七次會議審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過 120,000 萬
尚未使用的募集資金用途
元人民幣的部分閑置募集資金用于現(xiàn)金管理，公司于 2017 年 7 月 25 日召開 2017 年第四次臨時股東大會審議通過了前述議案。剩余募集資金 按照《募集資金三
及去向
方監(jiān)管協(xié)議》專戶存儲。
募集資金使用及披露中存 截至 2017 年 12 月 31 日，公司向發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易收購廣州龍文教育有限公司項目相關(guān)律師事務(wù)所及會計師事務(wù)所支
在的問題或其他情況 付了中介費用共計 290 萬元，截至 2017 年 12 月 31 日該部分費用暫存放于募集資金賬戶中尚未轉(zhuǎn)出。