廣東理治律師事務(wù)所
關(guān)于佛山市國星光電股份有限公司
2017 年年度股東大會的
法律意見書
粵理治股會字[2018]0401 號
廣東理治律師事務(wù)所
廣東省廣州市珠江新城平月路南國花園 A2 棟裙樓二樓
郵編：510627
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Zhujiang
New Town, Guangzhou, P.R.China.
Tel:（86）020-38892238
Fax:（86）020-38892255
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廣東理治律師事務(wù)所關(guān)于佛山市國星光電股份有限公司
2017 年年度股東大會的法律意見書
致：佛山市國星光電股份有限公司
廣東理治律師事務(wù)所（以下簡稱本所）受佛山市國星光
電股份有限公司（以下簡稱公司）的委托，指派謝子堅律師
（執(zhí)業(yè)證號 14401199810428500）、王良琴律師（執(zhí)業(yè)證號
14401201410064139）出席公司于 2018 年 4 月 18 日召開的
2017 年年度股東大會（以下簡稱本次股東大會），根據(jù)《中
華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人
民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《上市公司股
東大會規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，及《佛山市國星
光電股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）、《佛
山市國星光電股份有限公司股東大會議事規(guī)則》（以下簡稱
《股東大會議事規(guī)則》）的規(guī)定，就本次股東大會的召集、
召開程序、出席會議人員的資格、召集人資格、表決程序
和表決結(jié)果出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師審查了《佛山市國星光
電股份有限公司第四屆董事會第十三次會議決議公告》、
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《佛山市國星光電股份有限公司關(guān)于召開 2017 年年度股東
大會的通知》及本所律師認為必要的其他文件和資料，現(xiàn)場
審查了出席會議的股東及股東代表（含代理人，下同）的身
份和資格、見證了本次股東大會的召開，并參與了本次股
東大會議案表決票的現(xiàn)場監(jiān)票計票工作。
本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》、《律師事務(wù)所從事證
券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)
則（試行）》等規(guī)定及本法律意見出具日以前已發(fā)生或存在
的事實，嚴格履行了法定職責，遵循了勤勉盡責和誠實信
用原則，進行了充分的核查驗證，保證本法律意見所認定
的事實真實、準確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準
確，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔
相應(yīng)法律責任。
本所同意公司將本法律意見書作為本次股東大會的必
備文件公告，并依法對本法律意見書承擔責任。
一、本次股東大會的召集、召開程序
1. 公司第四屆董事會于 2018 年 3 月 20 日召開第十三
次會議做出決議召集本次股東大會，并于次日通過指定信
息披露媒體發(fā)出了《佛山市國星光電股份有限公司關(guān)于召開
2017 年年度股東大會的通知》，該通知載明了召開本次股東
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大會的時間、地點、審議事項、投票方式及出席會議人員
等內(nèi)容。
2. 本次股東大會采取現(xiàn)場會議和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方
式召開?，F(xiàn)場會議于 2018 年 4 月 18 日（星期一）下午 14:30
在廣東省佛山市禪城區(qū)華寶南路 18 號公司南區(qū)中棟一樓大
會議室召開。會議召開的時間、地點與通知內(nèi)容一致。會
議由董事長何勇先生主持。網(wǎng)絡(luò)投票通過深圳證券交易所
交易系統(tǒng)及深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行。通過深
圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為 2018 年 4 月
18 日交易日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過
深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為 2018 年 4 月
17 日下午 15:00 至 2018 年 4 月 18 日下午 15:00 期間的任意
時間。
經(jīng)驗證，本次股東大會的召集、召開程序符合法律、
行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)
定。
二、出席會議人員資格、召集人資格的合法有效性
1. 出席本次股東大會的股東及股東代表共 17 名，均為
截至 2018 年 4 月 12 日（星期二）下午收市時在中國證券登
記結(jié)算有限公司深圳分公司登記在冊的股東，所持有表決
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權(quán) 股 份 111,889,848 股 ， 占 公 司 有 表 決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的
23.5185%。其中：（1）出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東
及股東代表 13 名，共計持有有表決權(quán)股份 111,193,657
股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 23.3722%。（2）參加本次
股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東 4 名，共計持有有表決權(quán)股份
696,191 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù) 0.1463%。
出席本次股東大會的除公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員及單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東以外的其他股
東（以下簡稱中小投資者）10 名，共計持有有表決權(quán)股份 3，
955，491 股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的 0.8314%。
除上述人員外，公司董事、監(jiān)事、董事會秘書及本所受
聘律師出席了本次股東大會，部分高級管理人員列席了本
次股東大會。
2. 本次股東大會的召集人為公司董事會。
經(jīng)驗證，出席本次股東大會人員的資格合法有效，本
次股東大會召集人資格合法有效。
三、本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果的合法有效
性
本次股東會議采取現(xiàn)場投票及網(wǎng)絡(luò)投票方式進行表
決，出席本次股東大會的股東及股東代表以記名表決的方
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式對列入議程的議案逐項進行了表決，并按規(guī)定的程序進
行監(jiān)票，當場公布了表決結(jié)果。
本次股東大會的網(wǎng)絡(luò)投票情況，以證券交易所系統(tǒng)向
公司提供的統(tǒng)計結(jié)果為準。
經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場表決結(jié)果，本次股東大會各項
議案的表決如果如下：
1. 2017 年年度報告及摘要
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
2. 2017 年度董事會工作報告
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
3. 2017 年度監(jiān)事會工作報告
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
4. 2017 年度財務(wù)決算報告
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表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
5. 2017 年度利潤分配預(yù)案
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 3,955,491 股，占
出席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
6. 關(guān)于制定公司 2018 年度董事薪酬方案的議案
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 3,955,491 股，占
出席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
7. 關(guān)于制定公司 2018 年度監(jiān)事薪酬方案的議案
表決情況：111,213,557 股同意，676,291 股反對，0 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表
決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的 99.3956% 。 其 中 中 小 投 資 者 表 決 同 意
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3,279,200 股，占出席本次股東大會的中小投資者所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 82.9025%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
8. 2017 年度內(nèi)部控制自我評價報告
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 3,955,491 股，占
出席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
9. 關(guān)于公司未來三年股東回報規(guī)劃（2018 年-2020 年）
的議案
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 3,955,491 股，占
出席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
10. 關(guān)于公司 2018 年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計的議案
關(guān)聯(lián)股東廣東省廣晟資產(chǎn)經(jīng)營有限公司和佛山市西格
瑪創(chuàng)業(yè)投資有限公司回避了本議案的表決。
表決情況：14，956，716 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
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同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 3,955,491 股，占
出席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
11. 關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
份總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 3,955,491 股，占
出席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
12. 關(guān)于增加票據(jù)池業(yè)務(wù)實施額度的議案
表決情況：111,213,557 股同意，676,291 股反對，0 股
棄權(quán)，同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表
決 權(quán) 股 份 總 數(shù) 的 99.3956% 。 其 中 中 小 投 資 者 表 決 同 意
3,279,200 股，占出席本次股東大會的中小投資者所持有效
表決權(quán)股份總數(shù)的 82.9025%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
13. 關(guān)于制定公司 2018 年度財務(wù)預(yù)算方案的議案
表決情況：111,889,848 股同意，0 股反對，0 股棄權(quán)，
同意股份數(shù)占出席本次股東大會的股東所持有效表決權(quán)股
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份總數(shù)的 100%。其中中小投資者表決同意 3,955,491 股，占
出席本次股東大會的中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)
的 100%。
表決結(jié)果：根據(jù)上述表決情況，本項議案獲得通過。
經(jīng)驗證，本次股東大會的上述議案均獲得出席會議的
股東所持有效表決權(quán)二分之一以上通過，其中議案 5《2017
年度利潤分配預(yù)案》獲得出席會議的股東所持有效表決權(quán)三
分之二以上通過。本次股東大會的表決程序、表決結(jié)果合
法有效。
四、結(jié)論意見
經(jīng)核查和驗證，公司本次股東大會的召集、召開程序
符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會規(guī)則》及《公司
章程》的規(guī)定，出席會議人員的資格、召集人資格合法有
效，會議的表決程序、表決結(jié)果合法有效。
本法律意見書正本壹式叁份，具有同等法律效力。
（以下無正文）
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（本頁無正文，為《廣東理治律師事務(wù)所關(guān)于佛山市國星光
電股份有限公司 2017 年年度股東大會的法律意見書》之簽
章頁）
廣東理治律師事務(wù)所（章）
負 責 人 謝子堅
經(jīng)辦律師 謝子堅
經(jīng)辦律師 王良琴
二 O 一八年四月十八日
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