深圳市奧拓電子股份有限公司
2017年度獨(dú)立董事履行職責(zé)情況報(bào)告
深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事
馬秀敏女士、王麗娜女士、賈廣新先生在2017年的工作中，根據(jù)《公司法》、《上
市公司治理準(zhǔn)則》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《深圳
證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以及《公司章程》、《獨(dú)立董事
工作條例》等有關(guān)法規(guī)和制度，本著誠(chéng)信與勤勉的工作精神，勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履
行相關(guān)職責(zé)，積極發(fā)揮獨(dú)立董事的作用。2017年度獨(dú)立董事履行職責(zé)情況如下：
一、參加董事會(huì)及董事會(huì)專門委員會(huì)的情況
（一）獨(dú)立董事參加董事會(huì)及董事會(huì)專門委員會(huì)的情況
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事積極出席董事會(huì)及董事會(huì)各專門委員會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審閱
會(huì)議相關(guān)材料，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和可能產(chǎn)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)
和行使職權(quán)。
2017 年度，公司召集召開(kāi)董事會(huì) 8 次，審計(jì)委員會(huì)會(huì)議 6 次，薪酬與考核
委員會(huì)會(huì)議 4 次，戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議 1 次，提名委員會(huì) 1 次，獨(dú)立董事出席會(huì)議情
況如下：
應(yīng)出席 現(xiàn)場(chǎng)出 以通訊方 委托出 是否連續(xù)兩
獨(dú)立董事 缺席會(huì)
會(huì)議名稱 會(huì)議次 席會(huì)議 式出席會(huì) 席會(huì)議 次未親自出
姓名 議次數(shù)
數(shù) 次數(shù) 議次數(shù) 次數(shù) 席會(huì)議
董事會(huì) 8 6 2 0 0 否
馬秀敏
審計(jì)委員會(huì) 6 6 0 0 0 否
董事會(huì) 8 7 1 0 0 否
王麗娜 戰(zhàn)略委員會(huì) 1 1 0 0 0 否
審計(jì)委員會(huì) 6 6 0 0 0 否
薪酬與考核
4 4 0 0 0 否
委員會(huì)
提名委員會(huì) 1 1 0 0 0 否
董事會(huì) 8 6 2 0 0 否
戰(zhàn)略委員會(huì) 1 1 0 0 0 否
賈廣新
薪酬與考核
4 4 0 0 0 否
委員會(huì)
提名委員會(huì) 1 1 0 0 0 否
（二）獨(dú)立董事提出異議事項(xiàng)的內(nèi)容及理由
2017年度，公司召集召開(kāi)的董事會(huì)、董事會(huì)專門委員會(huì)符合法定程序，重大
經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)和其他重大事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效，獨(dú)立董事未對(duì)公司
董事會(huì)各項(xiàng)議案及公司其他事項(xiàng)提出異議。
（三）獨(dú)立董事提出關(guān)于規(guī)范發(fā)展的建議及建議采納情況
2017年度，獨(dú)立董事通過(guò)參加會(huì)議和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，及時(shí)了解掌握公司經(jīng)
營(yíng)與發(fā)展情況，結(jié)合其在管理、財(cái)務(wù)、法律等方面的特長(zhǎng)，就公司的戰(zhàn)略發(fā)展、
重大資產(chǎn)重組、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理等方面提出的合理的建議，公司結(jié)合自身實(shí)
際情況予以采納。
二、獨(dú)立董事現(xiàn)場(chǎng)辦公、實(shí)地查看情況
2017 年度，公司獨(dú)立董事利用參加董事會(huì)、股東大會(huì)、專門委員會(huì)會(huì)議機(jī)
會(huì)，多次對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，與公司管理層進(jìn)行了充分的交流，及時(shí)了解公司
生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部控制等情況，并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
三、2017 年度獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
意見(jiàn)
序號(hào) 獨(dú)董姓名 日期 事項(xiàng)
類型
《關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司
資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)》；
《關(guān)于公司 2016 年度利潤(rùn)分配及資本公
積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn) 》；《關(guān)于
馬秀敏、 公司 2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立
1 王麗娜、 2017.3.30 意見(jiàn)》；《關(guān)于公司董事長(zhǎng) 2017 年度薪 同意
賈廣新 酬分配方案、高級(jí)管理人員 2017 年度薪
酬分配方案的獨(dú)立意見(jiàn)》；《關(guān)于公司運(yùn)
用自有閑置資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意
見(jiàn)》；《關(guān)于對(duì)公司回購(gòu)注銷部分限制性
股票事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn) 》
馬秀敏、 《關(guān)于全資子公司增資》； 《關(guān)于公司
2 王麗娜、 2017.4.25 限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解 同意
賈廣新 鎖》
《關(guān)于公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
（草案）的獨(dú)立意見(jiàn)》；《關(guān)于以募集資
金置換已預(yù)先投入自籌資金的獨(dú)立意
馬秀敏、
見(jiàn) 》；《關(guān)于全資子公司使用閑置募集
3 王麗娜、 2017.7.7 同意
資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的獨(dú)立意見(jiàn)》；《關(guān)于
賈廣新
調(diào)整限制性股票數(shù)量和價(jià)格的獨(dú)立意
見(jiàn)》 ；《關(guān)于公司向關(guān)聯(lián)方出租辦公用
房的獨(dú)立意見(jiàn)》
《關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司
馬秀敏、
資金和公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立
4 王麗娜、 2017.8.4 同意
意見(jiàn)》；《關(guān)于公司 2017 年半年度募集
賈廣新
資金存放與使用情況的獨(dú)立意見(jiàn)》
《關(guān)于調(diào)整公司 2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)
馬秀敏、
劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》；《關(guān)于公司
5 王麗娜、 2017.8.25 同意
2017 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予的獨(dú)
賈廣新
立意見(jiàn)》
馬秀敏、
《關(guān)于公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的獨(dú)立意
6 王麗娜、 2017.10.20 同意
見(jiàn)》
賈廣新
以上為2017年公司獨(dú)立董事履行職責(zé)的情況。在2018年工作中，公司董事會(huì)
將繼續(xù)為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供必要的條件，給予積極的配合和支持，并督促獨(dú)
立董事規(guī)范履行職責(zé)。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 4 月 2 日