深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會(huì)關(guān)于 2017 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管
理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]44 號(hào)）和深圳證券交易所頒布的《深
圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所上市公司信
息披露公告格式第 21 號(hào)：上市公司募集資金年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告格
式》等有關(guān)規(guī)定，深圳市奧拓電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“奧拓電子”、“公司”
或“本公司”）董事會(huì)編制了截至 2017 年 12 月 31 日止募集資金存放與使用情況
的專項(xiàng)報(bào)告。（若出現(xiàn)合計(jì)數(shù)字與各明細(xì)數(shù)字直接相加之和尾數(shù)不符的情況，均
為四舍五入原因所致）。
一、募集資金基本情況
（一）實(shí)際募集資金金額及資金到位時(shí)間
深圳市奧拓電子股份有限公司經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)深圳市
奧拓電子股份有限公司向沈永健等發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金的批復(fù)》
（ 證 監(jiān) 許 可 [2016]3079 號(hào) ） 核 準(zhǔn) ， 于 2017 年 2 月 非 公 開 發(fā) 行 人 民 幣 普 通 股
10,928,561股，每股面值1元，發(fā)行價(jià)格為人民幣13.14元/股，募集資金總額人
民幣 143,601,291.54 元，扣除承銷費(fèi)用人民幣2,000,000元，扣除發(fā)行人自行
支付的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用人民幣5,700,000元，募集資金凈額人民幣
135,901,291.54元。上述募集資金已經(jīng)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017
年1月25日出具的瑞華驗(yàn)字[2017]第48170001號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》驗(yàn)證確認(rèn)。
（二）募集資金使用及結(jié)余情況
公司本次募集配套資金總額為 143,601,291.54 元。根據(jù)公司《發(fā)行股份及
支付現(xiàn)金購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金報(bào)告書（修訂稿）》關(guān)于募集配套資金安排的
規(guī)定，公司募集資金報(bào)告期內(nèi)使用情況為：公司支付本次現(xiàn)金對(duì)價(jià) 75，000，000.00
元，支付本次發(fā)行的承銷費(fèi)用 200 萬(wàn)元，公司置換先行支付的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其他
發(fā)行費(fèi)用 570 萬(wàn)元，向公司全資子公司深圳市千百輝照明工程有限公司（以下簡(jiǎn)
稱“千百輝”）增資 60,901,300.00 元用于募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)，截至 2017 年
12 月 31 日，公司募集資金專戶余額為 92,768.03 元（利息收入）。
千百輝增資完成后，2017 年 6 月 5 日，千百輝募集資金賬戶金額為
60,901,300.00 元，報(bào)告期內(nèi)，千百輝置換先行投入到募集配套資金項(xiàng)目金額為
1,781,623.44 元，募投項(xiàng)目支出 1,615,610.07 元，截至 2017 年 12 月 31 日，
千百輝募集資金專戶余額為 58,047,411.87 元（扣除銀行手續(xù)費(fèi)后，含利息收
入）。
二、募集資金存放和管理情況
為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者利益，本公司按照《中華人民共
和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步
規(guī)范上市公司募集資金使用的通知》和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，制定了《深
圳市奧拓電子股份有限公司募集資金管理制度》（簡(jiǎn)稱“《募集資金管理制度》”，
下同），對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。凡涉及每一筆募集資金的支出均須由有
關(guān)部門提出資金使用計(jì)劃，按公司資金使用審批程序逐級(jí)審核，由公司財(cái)務(wù)部門
執(zhí)行。
根據(jù)《募集資金管理制度》，公司及其千百輝對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在
招商銀行深圳分行南硅谷支行、招商銀行深圳福民支行分別設(shè)立了 7559 0517
4810 801、7559 0172 9910 303 兩個(gè)募集資金專用賬戶，對(duì)募集資金的使用實(shí)
行嚴(yán)格的審批程序，以保證?？顚Ｓ?。公司于 2017 年 2 月 16 日與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)
廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣發(fā)證券”）、募集資金專戶所在銀行招商銀
行深圳分行南硅谷支行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。公司及千百輝于 2017 年
6 月 5 日與廣發(fā)證券、招商銀行深圳福民支行簽訂《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。
上述監(jiān)管協(xié)議主要條款與深圳證券交易所《募集資金專戶三方監(jiān)管協(xié)議（范
本）》不存在重大差異。截至 2017 年 12 月 31 日止，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》、
《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》得到了切實(shí)有效的履行。
截止 2017 年 12 月 31 日，募集資金專戶存儲(chǔ)情況如下：
單位：人民幣元
公司名稱 專戶銀行名稱 銀行賬號(hào) 存儲(chǔ)余額
深圳市奧拓電子股份有限公司 招商銀行深圳分行南硅谷支行 7559 0517 4810 801 92,768.03
深圳市千百輝照明工程有限公司 招商銀行深圳福民支行 7559 0172 9910 303 58,047,411.87
合計(jì) — — 58,140,179.9
三、2017年年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金的實(shí)際使用情況詳見(jiàn)本報(bào)告附表 1：2017 年年度募集資金使用情況
對(duì)照表。
（二）募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
不適用。
（三）募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
報(bào)告期內(nèi)，奧拓電子以自籌資金自行支付本次募集配套資金的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和
其他發(fā)行費(fèi)用570.00萬(wàn)元；千百輝通過(guò)自籌資金自行支付投入到募集資金投資項(xiàng)
目費(fèi)用1,781,623.44 元。
（四）用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
不適用。
（五）節(jié)余募集資金使用情況
不適用。
（六）超募資金使用情況
不適用。
（七）尚未使用的募集資金用途及去向
截至 2017 年 12 月 31 日，奧拓電子尚未使用的募集資金 92,768.03 元（利
息收入）以活期存款的形式存儲(chǔ)于經(jīng)批準(zhǔn)的銀行募集資金賬戶中。
截至 2017 年 12 月 31 日，千百輝尚未使用的募集資金 58,047,411.87 元，
部分以活期存款的形式存儲(chǔ)于經(jīng)批準(zhǔn)的銀行募集資金賬戶中；部分募集資金根據(jù)
《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律
法規(guī)規(guī)定，進(jìn)行現(xiàn)金管理，報(bào)告期內(nèi)，千百輝分別購(gòu)買了相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品，詳細(xì)情
況如下：
起息 預(yù)期年化 投資金額 實(shí)際收
序號(hào) 委托方 受托方 投產(chǎn)品名稱 期限（天） 到期日
日 收益率（%） （萬(wàn)） 益（萬(wàn)）
2017 2017 年
保本浮動(dòng)
1 千百輝 招商銀行 年7月 79 10 月 11 3.80 5000.00 41.13
51476*
24 日 日
2018 年
保本浮動(dòng) 年 10
2 千百輝 招商銀行 100 1 月 25 3.80 5100 53.10
51476* 月 16
日
日
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
無(wú)。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
公司已披露的有關(guān)募集資金使用的信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在募
集資金管理違規(guī)的情形。
深圳市奧拓電子股份有限公司
董事會(huì)
2018 年 4 月 2 日
附表 1：
募集資金使用情況對(duì)照表
2017 年年度
金額單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 14,360.13
本報(bào)告期投入募集資金總額 8609.72
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
累計(jì)變更用途的募集資金總額 0.00
已累計(jì)投入募集資金總額 8609.72
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 0.00%
是否已變 截至期末 截至期末 項(xiàng)目可行性
承諾投資項(xiàng)目和 募集資金承諾投 調(diào)整后 本報(bào)告期 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 本報(bào)告期實(shí) 是否達(dá)到預(yù)
更項(xiàng)目（含 累計(jì)投入金額 投資進(jìn)度(%)(3) 是否發(fā)生重
超募資金投向 資總額 投資總額 (1) 投入金額 可使用狀態(tài)日期 現(xiàn)的效益 計(jì)效益
部分變更） (2) ＝(2)/(1) 大變化
承諾投資項(xiàng)目
1、支付本次現(xiàn)金對(duì)價(jià) 否 7,500.00 7,500.00 7,500.00 7,500.00 100.00% 不適用 不適用 不適用
2、本次交易中介機(jī)構(gòu)相關(guān)費(fèi)
否 770.00 770.00 770.00 770.00 100% 不適用 不適用 不適用
用
3、千百輝智能樓宇亮化系統(tǒng)
否 6,090.13 6,090.13 339.72 339.72 5.58% 2019 年 1 月 25 日 不適用 不適用 否
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) - 14,360.13 14,360.13 8609.72 8609.72 59.96% - - - -
超募資金投向
2、歸還銀行貸款（如有） - - - - - - - - - -
3、補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） - - - - - - - - - -
超募資金投向小計(jì) - - - - - - - - - -
合計(jì) - 14,360.13 14,360.13 8609.72 8609.72 59.96% - - - -
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況和原
不適用
因（分具體項(xiàng)目）
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 -
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 不適用
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 不適用
報(bào)告期內(nèi)，奧拓電子以自籌資金自行支付本次募集配套資金的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用 570.00 萬(wàn)元，千百輝通過(guò)自籌資金自行支付投入到募集資
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
金投資項(xiàng)目費(fèi)用 1,781,623.44 元。
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 不適用
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原
-
因
截至 2017 年 12 月 31 日，奧拓電子尚未使用的募集資金 92,768.03 元（利息收入）以活期存款的形式存儲(chǔ)于經(jīng)批準(zhǔn)的銀行募集資金賬戶中。
尚未使用的募集資金用途及去向 截至 2017 年 12 月 31 日，千百輝尚未使用的募集資金 58,047,411.87 元，部分以活期存款的形式存儲(chǔ)于經(jīng)批準(zhǔn)的銀行募集資金賬戶中；部分募
集資金根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)規(guī)定，進(jìn)行現(xiàn)金管理。
募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題或其
報(bào)告期內(nèi)，募集資金使用及披露不存在重大問(wèn)題。
他情況
注：2017 年 7 月 7 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于全資子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意千百輝使用部分閑置募集資金進(jìn)行
現(xiàn)金管理，最高額度不超過(guò)人民幣 6,000 萬(wàn)元，現(xiàn)金管理的額度在董事會(huì)審議通過(guò)之日起 12 個(gè)月內(nèi)可以滾動(dòng)使用，具體內(nèi)容詳見(jiàn) 2017 年 7 月 11 日刊登在《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資
訊網(wǎng)站（www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于全資子公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號(hào) 2017-055）。