國星光電：關(guān)于使用自有資金進行委托理財?shù)墓?/h1>

公告日期：2018/3/21           下載公告

佛山市國星光電股份有限公司
關(guān)于使用自有資金進行委托理財?shù)墓?br/> 本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確、完整，并對公告中的虛
假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔責(zé)任。
為持續(xù)提高公司自有資金的運作效率和收益，降低資金閑置成本，經(jīng)公司第
四屆董事會第十三次會議審議通過，同意公司及控股子公司使用不超過人民幣
60,000 萬元余額的自有資金進行委托理財，在此額度范圍內(nèi)資金可以滾動使用。
現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：
一、委托理財具體內(nèi)容
1、委托理財?shù)哪康模?br/> 在不影響正常經(jīng)營及風(fēng)險可控的前提下，將存量閑置資金委托專業(yè)資產(chǎn)管理
機構(gòu)，根據(jù)公司資產(chǎn)保值增值要求選擇合適的理財品種，代為經(jīng)營和管理資產(chǎn)，
以實現(xiàn)委托資產(chǎn)增值或其它特定目標。對應(yīng)國家一系列資管新規(guī)等金融政策的變
化，公司將進一步關(guān)注對外委托理財?shù)娘L(fēng)險控制。
2、理財額度：公司及控股子公司使用不超過人民幣 60,000 萬元余額的自有
資金進行委托理財，在此額度范圍內(nèi)資金可以滾動使用。
3、投資品種：主要選擇投資于資產(chǎn)管理機構(gòu)發(fā)行的安全性高、流動性好、
低風(fēng)險、短期（不超過 1 年）的理財產(chǎn)品，包括但不限于購買資產(chǎn)管理機構(gòu)固定
收益型或保本浮動收益型、極低風(fēng)險的結(jié)構(gòu)性理財?shù)壤碡敭a(chǎn)品。但前述委托理財
不應(yīng)涉及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》中所規(guī)定的風(fēng)險
投資品種。
4、資金來源：公司及控股子公司自有資金。
5、委托理財實施期限：2018 年 2 月 1 日-2019 年 4 月 30 日，該期限指委托
理財品種的實施開始日。
6、委托理財實施負責(zé)人：董事長。
7、委托理財操作具體負責(zé)部門：財務(wù)部。
二、委托理財需履行的審批程序
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次委托理財額度占公司
2017 年末審計凈資產(chǎn)的 19%，屬于公司董事會權(quán)限，無須提交公司股東大會審議
批準。公司與受托方?jīng)]有關(guān)聯(lián)關(guān)系，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。
三、委托理財風(fēng)險及控制措施
1、相關(guān)風(fēng)險
（1）公司擬委托理財?shù)膶ο缶鶠榈惋L(fēng)險型收益類理財產(chǎn)品，主要受貨幣政
策、匯率變化、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等宏觀政策及相關(guān)法律法規(guī)政策發(fā)生變化的
影響，存在一定的系統(tǒng)性風(fēng)險。
（2）相關(guān)工作人員存在違規(guī)操作和監(jiān)督失控的風(fēng)險。
2、公司內(nèi)部控制
（1）審批權(quán)限及授權(quán)：公司財務(wù)部根據(jù)公司閑置自有資金的情況，提出委
托理財方案，在上述額度范圍內(nèi):
a.委托理財品種為保本型，由公司董事會授權(quán)董事長行使該項委托理財決策
權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，包括但不限于：選擇合格專業(yè)的產(chǎn)品發(fā)行主體、選擇理
財產(chǎn)品品種、理財產(chǎn)品期限、簽署合同及協(xié)議等，在董事長審批前，由財務(wù)部、
法務(wù)部、董事會辦公室和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出具審核意見。
b.委托理財品種為低風(fēng)險的非保本型，將按照公司的對外投資管理制度，履
行相應(yīng)的審批程序。
（2）風(fēng)險控制：盡管上述理財產(chǎn)品屬于低風(fēng)險投資品種，但金融市場受宏
觀經(jīng)濟的影響較大，不排除該項投資受到市場波動的影響。公司及財務(wù)負責(zé)人應(yīng)
及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，結(jié)合當期經(jīng)濟形勢以及金融市場
的變化，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全或影響正常資金流動需求的狀況，
應(yīng)及時采取相應(yīng)措施。
（3）日常監(jiān)管：公司獨立董事、董事會審計委員會、監(jiān)事會有權(quán)對上述閑
置自有資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構(gòu)進行審計。
四、對公司的影響
公司及控股子公司運用自有資金靈活理財，有助于提高公司及控股子公司的
收益及資金使用效率，提高公司整體收益，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)展及控股
子公司的正常生產(chǎn)經(jīng)營。
五、相關(guān)審核意見
（一）獨立董事意見
經(jīng)聽取公司相關(guān)部門對投資理財?shù)目尚行苑治霾⒔Y(jié)合公司目前財務(wù)情況：公
司目前財務(wù)狀況穩(wěn)健，在保證正常生產(chǎn)經(jīng)營所需資金前提下，使用自有閑置資金
進行現(xiàn)金管理，有利于提高閑置資金的使用效率，為公司和股東謀取較好的投資
回報。因此，同意公司及控股子公司使用不超過 60,000 萬元自有資金進行委托
理財，在前述額度內(nèi)，資金可以滾動使用。
（二）監(jiān)事會意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會認為：本次公司及控股子公司使用不超過人民幣 60,000 萬
元余額的自有資金進行委托理財能夠有效提高資金的使用效率和收益，不會對公
司經(jīng)營造成不利影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形，
該事項決策程序合法合規(guī)。因此，監(jiān)事會同意實施委托理財事項。
六、公告日前十二個月內(nèi)公司購買理財產(chǎn)品的情況
公司公告日前十二個月內(nèi)利用閑置的自有資金購買銀行理財產(chǎn)品情況如下：
單位：萬元
序號 發(fā)售方 投資額 起息日 到期日 預(yù)計年化收益率
1 浦發(fā)銀行佛山分行 6,000 2017年5月24日 2017年8月22日 4.00%
2 中信銀行廣州分行 4,000 2017年6月2日 2017年7月7日 3.50%
3 中國民生銀行廣州分行 5,500 2017年6月7日 2017年9月7日 4.15%
4 廣州銀行廣州分行 5,000 2017年6月9日 2017年10月9日 4.10%
5 中國民生銀行廣州分行 5,000 2017年7月18日 2017年8月25日 4.00%
6 浦發(fā)銀行佛山分行 4,000 2017年8月29日 2017年11月29日 4.35%
7 廣州銀行廣州分行 5,000 2017年10月18日 2018年2月23日 4.10%
8 浦發(fā)銀行佛山分行 4,000 2017年12月1日 2018年3月1日 4.55%
9 興業(yè)銀行股份有限公司佛山分行 5,000 2017年12月29日 2018年2月27日 5.30%
10 浦發(fā)銀行佛山分行 4,000 2018年3月9日 2018年6月7日 4.65%
截止目前，上述購買仍持有的相關(guān)理財產(chǎn)品累計為 4,000 萬元人民幣，占公
司最近一期（2017 年）經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 1.27%。
七、備查文件
1、《第四屆董事會第十三次會議決議》；
2、《第四屆監(jiān)事會第十一次會議決議》；
3、《公司獨立董事關(guān)于第四屆董事會第十三次會議相關(guān)事項的獨立意見》。
特此公告。
佛山市國星光電股份有限公司
董事會
2018 年 3 月 21 日