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2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法
為保證深圳市超頻三科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）2017 年限制
性股票激勵(lì)計(jì)劃的順利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成良好均衡的
價(jià)值分配體系，激勵(lì)公司高級(jí)管理人員、中層管理人員和核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人
員誠信勤勉地開展工作，保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升，確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目
標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》《上
市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《深圳市超頻三科技
股份有限公司章程》、《深圳市超頻三科技股份有限公司 2017 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“本計(jì)劃”）的規(guī)定，特制定《深圳市超頻三科
技股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》 以下簡稱“本
辦法”）。
一、考核目的
進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立和完善公司激勵(lì)約束機(jī)制，保證股權(quán)
激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施，并在最大程度上發(fā)揮股權(quán)激勵(lì)的作用，進(jìn)而確保公司發(fā)
展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
二、考核原則
考核評(píng)價(jià)必須堅(jiān)持公正、公開、公平的原則，嚴(yán)格按照本辦法和考核對象
的業(yè)績進(jìn)行評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與激勵(lì)對象工作業(yè)績、貢獻(xiàn)緊密結(jié)合，
從而提高管理績效，實(shí)現(xiàn)公司與全體股東利益最大化。
三、考核范圍
本辦法適用于限制性股票激勵(lì)計(jì)劃所確定的所有激勵(lì)對象，包括公告本計(jì)
劃時(shí)在公司任職的公司高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。
四、考核機(jī)構(gòu)
（一）公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)組織和審核考核工作；
（二）公司董事會(huì)辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)部組成考核工作小組負(fù)責(zé)具
體實(shí)施考核工作?？己斯ぷ餍〗M對董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)及報(bào)告工作；
（三）公司人力資源部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門負(fù)責(zé)相關(guān)考核數(shù)據(jù)的收集和提
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供，并對數(shù)據(jù)的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；
（四）公司董事會(huì)負(fù)責(zé)考核結(jié)果的審批。
五、績效考評(píng)評(píng)價(jià)指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)
（一）公司層面業(yè)績考核
本計(jì)劃的首次授予部分解除限售的考核年度為 2017-2019 年三個(gè)會(huì)計(jì)年
度，分年度對公司凈利潤增長率或營業(yè)收入增長率進(jìn)行考核。凈利潤、營業(yè)收
入增長數(shù)值均以公司該會(huì)計(jì)年度審計(jì)報(bào)告所載數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，凈利潤、營業(yè)收入均
以經(jīng)審計(jì)的合并報(bào)表的凈利潤、營業(yè)收入數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。
只有公司滿足各年度業(yè)績考核目標(biāo)，所有激勵(lì)對象對應(yīng)考核年度的限制性
股票方可解除限售。公司如未滿足當(dāng)年度業(yè)績考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對象對應(yīng)
考核年度的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予價(jià)格回購注銷。
首次授予部分各年度的業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
第一個(gè)解除限售期 ① 以2016年凈利潤為基數(shù)，2017年凈利潤增長率不低于10%；或
② 以2016年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2017年?duì)I業(yè)收入增長率不低于10%。
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
第二個(gè)解除限售期 ① 以2016年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤增長率不低于20%；或
② 以2016年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2018年?duì)I業(yè)收入增長率不低于25%。
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
第三個(gè)解除限售期 ① 以2016年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤增長率不低于30%；或
② 以2016年?duì)I業(yè)收入為基礎(chǔ)，2019年?duì)I業(yè)收入增長率不低于35%。
預(yù)留部分限制性股票的各年度業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績考核目標(biāo)
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
第一個(gè)解除限售期 ① 以2016年凈利潤為基數(shù)，2018年凈利潤增長率不低于20%；或
② 以2016年?duì)I業(yè)收入為基數(shù)，2018年?duì)I業(yè)收入增長率不低于25%。
公司需滿足下列兩個(gè)條件之一：
第二個(gè)解除限售期 ① 以2016年凈利潤為基數(shù)，2019年凈利潤增長率不低于30%；或
② 以2016年?duì)I業(yè)收入為基礎(chǔ)，2019年?duì)I業(yè)收入增長率不低于35%。
（二）個(gè)人層面績效考核要求
激勵(lì)對象的個(gè)人層面績效考核按照公司現(xiàn)行薪酬與考核的相關(guān)規(guī)定組織實(shí)
施，并依照激勵(lì)對象的考核結(jié)果確定其解除限售比例，個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售
額度＝標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。
激勵(lì)對象的績效考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個(gè)檔次，考
核評(píng)價(jià)表適用于考核對象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對象的解除限售比例：
考核評(píng)級(jí) 優(yōu)秀 良好 合格 不合格
考核結(jié)果 （S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.8 0
激勵(lì)對象考核當(dāng)年不能解除限售的限制性股票，由公司按授予價(jià)格回購注
銷。
六、考核期間與次數(shù)
1、考核期間
激勵(lì)對象申請解除限制性股票限售的前一會(huì)計(jì)年度。
2、考核次數(shù)
本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分限制性股票的考核年度為
2017-2019 年三個(gè)會(huì)計(jì)年度，每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力資源部在董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)具體的考核工
作，保存考核結(jié)果，并在此基礎(chǔ)上形成績效考核報(bào)告上交董事會(huì)薪酬與考核委
員會(huì)。
八、考核結(jié)果的反饋及應(yīng)用
1、被考核者有權(quán)了解自己的考核結(jié)果，員工直接主管及人力資源部應(yīng)當(dāng)在
考核結(jié)束后七個(gè)工作日內(nèi)向被考核者通知考核結(jié)果；
2、如被考核者對考核結(jié)果有異議，可與人力資源部溝通解決。如無法溝通
解決，被考核對象可向薪酬及考核委員會(huì)申訴，薪酬與考核委員會(huì)需在五個(gè)工
作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核并確定最終考核結(jié)果或等級(jí)；
3、考核結(jié)果作為限制性股票解除限售的依據(jù)。
九、考核結(jié)果歸檔
1、考核結(jié)束后，人力資源部須保留績效考核所有考核記錄。
2、為保證績效激勵(lì)的有效性，績效記錄不允許涂改，若需重新修改或重新
記錄，須考核記錄員簽字。
3、績效考核結(jié)果作為保密資料歸檔保存，該計(jì)劃結(jié)束三年后由人力資源中
心負(fù)責(zé)統(tǒng)一銷毀。
十、附則
本辦法由董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂、解釋及修改，自股東大會(huì)審議通過之日起開始
實(shí)施。
深圳市超頻三科技股份有限公司
董事會(huì)
2017 年 9 月 11 日