深圳可立克科技股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報告
（獨(dú)立董事：謝耘）
各位股東及股東代表：
本人作為深圳可立克科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會
的獨(dú)立董事，擔(dān)任薪酬與考核委員會的主任委員，并兼任提名委員會的委員和戰(zhàn)
略委員會的委員，在 2017 年度嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公
司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》、《公司章程》、公司《獨(dú)立董事制度》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和制度的
規(guī)定和要求，誠實、勤勉、獨(dú)立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事
會各項議案，對公司重大事項發(fā)表了獨(dú)立意見，切實維護(hù)了公司利益，較好的發(fā)
揮了獨(dú)立董事的監(jiān)督作用?，F(xiàn)就本人 2017 年度履行獨(dú)立董事職責(zé)情況匯報如下：
一、2017 年度出席董事會和列席股東大會的情況
2017 年度，公司共召開了 8 次董事會會議，2 次股東大會會議。本人積極參
加各次董事會，出席股東大會。在履職期間有足夠的時間和精力履行職責(zé)，認(rèn)真
審閱會議材料，并在會上發(fā)表了專業(yè)、客觀的獨(dú)立意見；未受到公司主要股東和
其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個人的影響。
2017 年度本人出席會議的情況如下：
獨(dú)立 本報告期應(yīng) 是否連續(xù)兩
現(xiàn)場出席 以通訊方式 委托出席次
董事 參加董事會 缺席次數(shù) 次未親自參
次數(shù) 參加次數(shù) 數(shù)
姓名 次數(shù) 加會議
謝耘 8 3 5 0 0 否
本人對公司 2017 年度董事會會議和股東大會會議審議的議案均無異議，本
人認(rèn)為公司董事會、股東大會的召集、召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和
其他重大事項均履行了相關(guān)程序，合法有效。
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
序號 發(fā)表獨(dú)立意見時間 發(fā)表獨(dú)立意見事項 意見類型
關(guān)于公司使用閑置自有資金購
買理財產(chǎn)品的議案的獨(dú)立意見、
2017 年 1 月 11 日 關(guān)于公司使用閑置募集資金購 同意
1
買理財產(chǎn)品的議案的獨(dú)立意見
關(guān)于公司使用閑置自有資金進(jìn)
2 2017 年 2 月 22 日 同意
行風(fēng)險投資的獨(dú)立意見
關(guān)于公司第二屆董事會第二十
2017 年 4 月 20 日 五次會議相關(guān)事項的獨(dú)立意見 同意
3
關(guān)于公司擬參與投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)
4 2017 年 5 月 16 日 投資基金并簽署框架協(xié)議的獨(dú) 同意
立意見
關(guān)于《公司 2017 年半年度募
集資金存放與使用情況的專項
報告》的獨(dú)立意見、對公司控
5 2017 年 8 月 18 日 股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占 同意
用、對外擔(dān)保情況的專項說明
的獨(dú)立意見
三、任職董事會專門委員會工作情況
本人擔(dān)任薪酬與考核委員會的主任委員，并兼任提名委員會的委員和戰(zhàn)略委
員會的委員。
報告期內(nèi)，薪酬與考核委員會根據(jù)《董事會薪酬與考核委員會議事規(guī)則》及
其他有關(guān)規(guī)定積極開展工作，認(rèn)真履行職責(zé)，2017 年度主要對 2017 年公司董事、
高級管理人員薪酬進(jìn)行了審查，并對激勵對象每季度的考核結(jié)果進(jìn)行審查等事
項。
報告期內(nèi)，提名委員會根據(jù)《董事會提名委員會議事規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定
積極開展工作，主要審議了公司的董事會提名委員會年度工作報告等事項。
報告期內(nèi)，戰(zhàn)略委員會根據(jù)《董事會戰(zhàn)略委員會議事規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定
積極開展工作，審議公司年度發(fā)展戰(zhàn)略，認(rèn)真履行職責(zé)。
四、在公司現(xiàn)場辦公及檢查情況
2017 年度本人對公司股東大會決議、董事會決議的執(zhí)行情況、募集資金的
使用情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況、關(guān)聯(lián)交易情況等方面進(jìn)行全面的檢查，加強(qiáng)與公司其
他董事、高級管理人員及其他相關(guān)人員的聯(lián)系，關(guān)注外部環(huán)境及市場變化，尤其
是上下游以及本行業(yè)市場及政策的變化，及其對公司的影響。實時關(guān)注有關(guān)公司
的報道，及時獲悉公司各項重大事項的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)營動態(tài)，積極對
公司經(jīng)營管理提出建議。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的其他工作
持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，積極督導(dǎo)公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等制度的要
求完善公司的信息披露工作，保證公司信息披露的公正、真實、準(zhǔn)確、完整、及
時充分保障公司投資者尤其是中小投資者的知悉權(quán)，維護(hù)全體股東利益。及時了
解公司經(jīng)營情況，本人嚴(yán)格按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作
指引》的規(guī)定對公司進(jìn)行現(xiàn)場考察，參觀公司的生產(chǎn)車間與公司管理層、外部審
計師保持積極溝通，深入了解公司管理狀況、財務(wù)狀況、募集資金使用及內(nèi)部控
制等相關(guān)制度建設(shè)及執(zhí)行情況，認(rèn)真核查董事會審議的每項議案，在充分了解的
基礎(chǔ)上、獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。
六、其他工作
1、未有提議召開董事會情況發(fā)生；
2、未有獨(dú)立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生；
3、未發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況。
本人在 2017 年勤勉盡責(zé)，忠實履行了獨(dú)立董事的義務(wù)，積極參加公司董事
會和股東大會，嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《公司章程》及《獨(dú)立董事
工作制度》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，切實履行好獨(dú)立董事的職責(zé)，保護(hù)中小投
資者權(quán)益，并結(jié)合自身工作經(jīng)歷和經(jīng)驗給公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展提出合理化建
議。希望公司在董事會領(lǐng)導(dǎo)之下，在新的一年里更加穩(wěn)健經(jīng)營，規(guī)范運(yùn)作，增強(qiáng)
公司的盈利能力，使公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定地發(fā)展。
七、聯(lián)系方式
本人的電子信箱：xieyun@huajinct.com，歡迎廣大投資者與本人進(jìn)行溝通。
獨(dú)立董事：謝耘
2018 年 3 月 15 日