深圳可立克科技股份有限公司
董事會(huì)關(guān)于 2017 年度募集資金存放
與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記
載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
一、 募集資金基本情況
(一) 募集資金到位情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2015] 1356 號(hào)《關(guān)
于核準(zhǔn)深圳可立克科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證
券交易所同意，本公司由主承銷商招商證券股份有限公司于 2015 年 12 月 14 日向社
會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票 4,260 萬股，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣 7.58
元，募集資金總額 322,908,000.00 元，扣除與發(fā)行有關(guān)的費(fèi)用 34,188,960.00 元，募
集資金凈額為 288,719,040.00 元。上述發(fā)行募集資金已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊
普通合伙）進(jìn)行了審驗(yàn)并出具了信會(huì)師報(bào)字[2015]第 310973 號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
募集資金到位時(shí)，初始存放金額為 298,804,440.00 元，其中包含用于上市發(fā)行費(fèi)用
10,085,400.00 元。全部募集資金已按規(guī)定存放于公司募集資金專項(xiàng)賬戶。
(二) 2017 年度募集資金使用及結(jié)余情況
項(xiàng)目 金額（人民幣元）
年初余額 62,738,349.66
加：2017 年存款利息收入減支付的銀行手續(xù)費(fèi) 191,313.61
暫時(shí)閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品取得的理財(cái)收益 1,333,772.60
贖回銀行理財(cái)產(chǎn)品 152,000,000.00
減：直接投入募投項(xiàng)目 14,589,250.80
暫時(shí)閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品 195,000,000.00
2017 年 12 月 31 日募集資金專戶余額 6,674,185.07
二、 募集資金存放和管理情況
(一) 募集資金的管理情況
為了規(guī)范本公司募集資金管理，提高募集資金使用效率，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利
益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《首次公開發(fā)
行股票并上市管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司監(jiān)管指
引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所中小
企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)以及《公司章程》，結(jié)合公司實(shí)際情況，
制定《深圳可立克科技股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“管理制度”）。
根據(jù)《管理制度》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營需要，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，
并對(duì)募集資金的使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證專款專用，并連同保薦機(jī)構(gòu)招商
證券股份有限公司分別與廣發(fā)銀行股份有限公司深圳東海支行、交通銀行深圳南山
支行、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司深圳南山區(qū)支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管
協(xié)議》，授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開設(shè)募集資金專戶的銀行查詢募集資金專戶資
料。
根據(jù)簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》規(guī)定：（1）招商證券作為公司的保薦機(jī)構(gòu)，
應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或者其他工作人員對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行
監(jiān)督。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》以
及公司制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢
等方式行使其監(jiān)督權(quán)。公司和專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的調(diào)查與查詢。保薦
機(jī)構(gòu)每半年對(duì)公司現(xiàn)場調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。（2）公司授權(quán)保
薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人及持續(xù)督導(dǎo)專員可以隨時(shí)到專戶存儲(chǔ)銀行查詢、復(fù)印公司
專戶的資料；專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資
料。（3）專戶存儲(chǔ)銀行按月（每月 10 日前）向公司出具對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)。
專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（4）公司一次或十二個(gè)月內(nèi)累
計(jì)從專戶中支取的金額超過 1,000 萬元或募集資金凈額的 5%（以較低者為準(zhǔn)）的，
專戶存儲(chǔ)銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知保薦機(jī)構(gòu)，同時(shí)提供專戶的支出清單。（5）專
戶存儲(chǔ)銀行連續(xù)三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或向保薦機(jī)構(gòu)通知專戶大額支取
情況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)調(diào)查專戶情形的，公司有權(quán)單方面終止協(xié)議并注銷
募集資金專戶。
經(jīng)第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及 2015 年度股東大會(huì)決議通過《關(guān)于變更募投項(xiàng)目實(shí)
施主體的議案》，批準(zhǔn)將募投項(xiàng)目變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施主體，由惠州市可立
克科技有限公司變更為公司新設(shè)立的全資子公司惠州市可立克電子有限公司。
公司于 2016 年 7 月 26 日召開第二屆董事會(huì)第十九次會(huì)議審議通過，同意公司將募
投項(xiàng)目變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目資金專戶由原廣發(fā)銀行股份有限公司深圳東海支行賬戶
變更為惠州市可立克電子有限公司新開立的專戶。公司及公司全資子公司惠州可立
克科技有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)銀行股份有限公司深圳東海支行三
方簽署的募集資金監(jiān)管協(xié)議隨之終止。為規(guī)范公司募集資金管理，保護(hù)中小投資者
的權(quán)益，根據(jù)《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法
規(guī)以及公司制定的募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)定，公司及公司全資子公司惠州市可
立克電子有限公司會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)招商證券股份有限公司與交通銀行股份有限公司惠
州分行簽訂了新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。
(二) 募集資金專戶存儲(chǔ)情況
截至 2017 年 12 月 31 日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
金額單位：人民幣元
開戶銀行 帳號(hào) 初始存放金額 余額 存款方式
廣發(fā)銀行股份有限公司深圳
102011515010004284 155,719,400.00 活期
東海支行
交通銀行深圳南山支行 443066058011507030165 17,860,100.00 56,846.62 活期
中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限
944030010000088919 125,224,940.00 2,911,549.99 活期
公司深圳南山區(qū)支行
交通銀行股份有限公司惠州
491491001018800162457 3,705,788.46 活期
分行
合計(jì) 298,804,440.00 6,674,185.07
三、 本年度募集資金的實(shí)際使用情況
本公司本年度募集資金實(shí)際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
本公司本年度募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況詳見附表《募集資金使用情況對(duì)照
表》。
(二) 募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)、實(shí)施方式變更情況
本公司為使變壓器事業(yè)部及電源事業(yè)部更好的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)獨(dú)立核算和精準(zhǔn)考核，由
2016 年 4 月 21 日召開的第二屆董事會(huì)第十五次會(huì)議及 2016 年 5 月 27 日召開的 2015
年度股東大會(huì)決議通過《關(guān)于變更募投項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》，批準(zhǔn)將募投項(xiàng)目之
一“變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目”的實(shí)施主體，由惠州市可立克科技有限公司變更為本公
司新設(shè)立的全資子公司惠州市可立克電子有限公司。變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施主體
的變更，未改變?cè)撃纪俄?xiàng)目的實(shí)施地點(diǎn)及實(shí)施方式。
(三) 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況
本公司截至 2015 年 11 月 30 日累計(jì)使用自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目
21,377.96 萬元，已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）專項(xiàng)審核并出具信會(huì)師報(bào)
字[2016]第 310003 號(hào)專項(xiàng)審核報(bào)告。本公司于 2016 年 1 月 11 日召開的第二屆
董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過了《關(guān)于用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金
的議案》，批準(zhǔn)公司使用募集資金 20,716.13 萬元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資
金。募集資金置換工作已于 2016 年 1 月 21 日完成。
(四) 尚未使用的部分閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品情況
為提高閑置募集資金使用效率，合理利用閑置募集資金，獲取較好的投資回報(bào)，于
2017 年 1 月 11 日召開的第二屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議審議通過《關(guān)于公司使用閑
置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》，在保證募投項(xiàng)目資金需求和資金安全的前提下，
同意公司使用最高不超過人民幣 6,000 萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購
買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的銀行理財(cái)產(chǎn)品。購買理財(cái)產(chǎn)品的額度在董事
會(huì)審議通過之日起 12 個(gè)月有效期內(nèi)可以滾動(dòng)使用，并授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策
權(quán)、由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)具體購買事宜。
截至 2017 年 12 月 31 日止，本公司使用暫時(shí)閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品明細(xì)情況如
下：
產(chǎn)品 關(guān)聯(lián) 金額（萬 產(chǎn)品 余額（萬 預(yù)計(jì)年 實(shí)際收益
委托方 受托方 關(guān)系
起始日期 終止日期
名稱 元） 類型 元） 收益率 （萬元）
交通銀 “ 蘊(yùn)
惠州市 保 本
行股份 通 財(cái)
可立克 浮 動(dòng)
有限公 富日 無 2,000.00 2017-1-12 2017-6-19 2.85% 23.97
電子有 收 益
司惠州 增利”
限公司 型
分行 S款
深圳可 “ 蘊(yùn)
交通銀 保 本
立克科 通 財(cái)
行深圳 浮 動(dòng)
技股份 富日 無 1,200.00 2017-1-23 2017-4-25 3.15% 8.84
南山支 收 益
有限公 增利”
行 型
司 S款
中 國
郵 政
中國郵 儲(chǔ) 蓄
深圳可 政儲(chǔ)蓄 銀 行
保 本
立克科 銀行股 “ 郵
浮 動(dòng)
技股份 份有限 銀 財(cái) 無 2,800.00 2017-2-15 2017-5-16 3.00% 19.54
收 益
有限公 公司深 智盛
型
司 圳南山 盈 ”
區(qū)支行 2017
年 第
13 期
深圳可 “ 蘊(yùn)
交通銀
立克科 通 財(cái) 保 證
行深圳
技股份 富-日 無 1,300.00 收 益 2017-4-27 2017-7-21 3.50% 10.00
南山支
有限公 增 利 型
行
司 85 天”
中 國
郵 政
中國郵 儲(chǔ) 蓄
深圳可 政儲(chǔ)蓄 銀 行
保 本
立克科 銀行股 “ 郵
浮 動(dòng)
技股份 份有限 銀 財(cái) 無 2,800.00 2017-6-13 2017-9-11 3.65% 23.77
收 益
有限公 公司深 智盛
型
司 圳南山 盈 ”
區(qū)支行 2017
年 第
64 期
“ 蘊(yùn)
交通銀
惠州市 通 財(cái)
行股份 保 證
可立克 富日
有限公 無 1,900.00 收 益 2017-6-19 2017-9-18 4.00% 17.88
電子有 增 利
司惠州 型
限公司 提 升
分行
91 天”
蘊(yùn) 通
深圳可 財(cái)
交通銀
立克科 富日 保 證
行深圳
技股份 增 利 無 1,300.00 收 益 2017-7-31 2018-2-1 1,300.00 3.70%
南山支
有限公 提 升 型
行
司
天”
“ 蘊(yùn)
交通銀
惠州市 通 財(cái)
行股份 保 證
可立克 富日
有限公 無 1,900.00 收 益 2017-9-25 2017-12-25 3.90% 17.43
電子有 增 利
司惠州 型
限公司 提 升
分行
91 天”
中 國
郵 政
中國郵 儲(chǔ) 蓄
深圳可 政儲(chǔ)蓄 銀 行
保 本
立克科 銀行股 “ 郵
浮 動(dòng)
技股份 份有限 銀 財(cái) 無 2,500.00 2017-10-27 2018-1-30 2,500.00 3.90%
收 益
有限公 公司深 智盛
型
司 圳南山 盈 ”
區(qū)支行 2017
年 第
225 期
“ 蘊(yùn)
交通銀
惠州市 通 財(cái)
行股份 保 證
可立克 富日
有限公 無 1,800.00 收 益 2017-12-29 2018-4-2 1,800.00 4.20%
電子有 增 利
司惠州 型
限公司 提 升
分行
94 天”
合計(jì) 19,500.00 5,600.00 121.43
(五) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
本公司本年度不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
(六) 節(jié)余募集資金使用情況
本公司本年度不存在將募集資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募集資金投資項(xiàng)目或非
募集資金投資項(xiàng)目。
(七) 超募資金使用情況
本公司本年度不存在超募資金使用的情況。
(八) 尚未使用的募集資金用途及去向
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司尚有 6,674,185.07 元尚未使用的募集資金仍存放于
募集資金專用賬戶，另有 13,000,000.00 元在交通銀行深圳南山支行賬戶用于購買理
財(cái)產(chǎn)品、25,000,000.00 元在中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司深圳南山區(qū)支行賬戶用
于購買理財(cái)產(chǎn)品、18,000,000.00 元在交通銀行股份有限公司惠州分行賬戶用于購買
理財(cái)產(chǎn)品。
(九) 募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的情況
本公司募投項(xiàng)目之一“研發(fā)中心項(xiàng)目”主要為增強(qiáng)公司產(chǎn)品的核心競爭力和可持續(xù)
發(fā)展能力，為公司進(jìn)一步開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品夯實(shí)基礎(chǔ)，間接提高公司的盈利能力，
無法單獨(dú)核算經(jīng)濟(jì)效益。
(十) 募集資金使用的其他情況
本公司本年度不存在募集資金使用的其他情況。
四、 變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，本公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況。
五、 募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，募集資金存放、
使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
六、 其他說明
為了提高募集資金投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，增加公司收益，截至 2017 年 12 月 31 日，
公司將部分暫時(shí)閑置的募集資金投資項(xiàng)目的廠房用于臨時(shí)出租。
特此公告！
深圳可立克科技股份有限公司董事會(huì)
2018 年 3 月 15 日
附表：
募集資金使用情況對(duì)照表
編制單位：深圳可立克科技股份有限
公司
2017 年度 單位：人民幣萬元
本年度投入募集資金總
募集資金總額 28,871.90 額 1,458.92
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 -
已累計(jì)投入募集資金總
累計(jì)變更用途的募集資金總額 - 額 22,857.67
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 -
是否已變 截至期末累 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定 是否達(dá) 項(xiàng)目可行性
募集資金承 調(diào)整后投資 本年度投入 截至期末投資進(jìn)度（%） 本年度實(shí)現(xiàn)的
承諾投資項(xiàng)目和超募資金投向 更項(xiàng)目（含 計(jì)投入金額 可使用狀態(tài)日 到預(yù)計(jì) 是否發(fā)生重
諾投資總額 總額（1） 金額 (3)＝(2)/(1) 效益
部分變更） (2) 期 效益 大變化
承諾投資項(xiàng)目
2016 年 1 月
1、變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目 否 86.70% 否 否
15,571.94 15,571.94 273.01 13,500.31 11 日 684.85
2016 年 1 月
2、電源生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目 否 76.62% 否 否
11,513.95 11,513.95 1,090.41 8,822.23 11 日 2,378.44
2018 年 6 月
3、研發(fā)中心項(xiàng)目 否 29.96% 否 否
1,786.01 1,786.01 95.50 535.13 30 日 -
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 79.17%
28,871.90 28,871.90 1,458.92 22,857.67 3,063.29
超募資金投向
歸還銀行貸款（如有） - - - - -
補(bǔ)充流動(dòng)資金（如有） - - - - -
超募資金投向小計(jì)
合計(jì) 28,871.90 28,871.90 1,458.92 22,857.67
3,063.29
1、變壓器生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目：截止到 2017 年 12 月 31 日投入募集資金金額 13,500.31 萬元，主要是用于土地購置及建安工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)
備費(fèi)等，用于設(shè)備及工器具購置費(fèi)僅為 443.10 萬元，而設(shè)備及工器具購置費(fèi)的計(jì)劃投資總額為 2,082.52 萬元，占比僅達(dá)到 21.28%，在變壓器業(yè)務(wù)經(jīng)營中，
產(chǎn)能的主要體現(xiàn)為設(shè)備。2017 年實(shí)現(xiàn)募投效益為 684.85 萬元。
2、電源生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目：截止到 2017 年 12 月 31 日投入募集資金金額 8,822.23 萬元，主要是用于土地購置及建安工程費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)用、基本預(yù)備費(fèi)
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì)收益的情況
等，用于設(shè)備及工器具購置費(fèi)僅為 2,602.64 萬元，而設(shè)備及工器具購置費(fèi)的計(jì)劃投資總額為 4,599.81 萬元，占比僅達(dá)到 56.58%，在電源業(yè)務(wù)經(jīng)營中，產(chǎn)
和原因 （分具體項(xiàng)目）
能的主要體現(xiàn)也為設(shè)備。2017 年實(shí)現(xiàn)募投效益為 2,378.44 萬元。
3、研發(fā)中心項(xiàng)目: 截止到 2017 年 12 月 31 日投入募集資金金額 535.13 萬元，主要用于儀器設(shè)備及辦公設(shè)備購置，由于受限于深圳現(xiàn)有租賃辦公區(qū)域的影
響，大型儀器設(shè)備及研發(fā)辦公工程投入延后。研發(fā)中心項(xiàng)目主要為增強(qiáng)公司產(chǎn)品的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力，為公司進(jìn)一步開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品夯實(shí)基礎(chǔ)，
間接提高公司的盈利能力，無法單獨(dú)核算經(jīng)濟(jì)效益。
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說
不存在
明
超募資金的金額、用途及使用進(jìn)展情
不存在
況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體、地點(diǎn)、
詳見本報(bào)告三、（二）
方式變更情況
募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換
詳見本報(bào)告三、（三）
情況
尚未使用的部分閑置募集資金購買
詳見本報(bào)告三、（四）
理財(cái)產(chǎn)品情況
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金
不存在
情況
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額
不存在
及原因
截至 2017 年 12 月 31 日，本公司尚有 6,674,185.07 元尚未使用的募集資金仍存放于募集資金專用賬戶，另有 13,000,000.00 元在交通銀行深圳南山支
尚未使用的募集資金用途及去向 行賬戶用于購買理財(cái)產(chǎn)品、25,000,000.00 元在中國郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司深圳南山區(qū)支行賬戶用于購買理財(cái)產(chǎn)品、18,000,000.00 元在交通銀行股
份有限公司惠州分行賬戶用于購買理財(cái)產(chǎn)品。
募集資金使用及披露中存在的問題
本公司已披露的募集資金使用的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，募集資金存放、使用、管理及披露不存在違規(guī)情形。
或其他情況
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