盈方微電子股份有限公司
關于控股股東部分股份將被司法拍賣的風險提示公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
一、本次司法拍賣基本情況
盈方微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）控股股東上海
盈方微電子技術有限公司（以下簡稱“盈方微電子”）與華融證券股份有限公司、
東方證券股份有限公司的股權質(zhì)押回購糾紛案件目前已進入執(zhí)行階段。上海市第
一中級人民法院擬將盈方微電子所持 106,259,600 股公司股份于 2018 年 3 月 14
日至 2018 年 3 月 15 日在淘寶網(wǎng)司法拍賣網(wǎng)絡平臺進行公開拍賣，具體詳見公司
于 2018 年 2 月 10 日披露的《關于控股股東部分股份將被司法拍賣的提示性公告》
（公告編號：2018-010）。
截至本公告日，盈方微電子持有公司股份 211,692,576 股，占公司總股本
25.92%，本次其所持公司股份擬被司法拍賣的數(shù)量為 106,259,600 股，占公司總
股本的 13.01%。
二、本次擬被拍賣股份情況及相關股東承諾
截至本公告日，本次擬被拍賣的 106,259,600 股股份為限售流通股，系盈方
微電子通過參與公司股權分置改革以定向轉(zhuǎn)增方式取得，盈方微電子在股權分置
改革方案及相關權益變動報告書等中作出承諾如下：
承諾事由 承諾方 承諾類型 承諾內(nèi)容 履行情況
自盈方微電子受讓的公司股份過戶完成、公司股權分置改
革方案實施完畢后，上市公司 2014 年經(jīng)審計的合并報表口
徑下扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司的凈利潤不低于人
民幣 5,000 萬元，2015 年經(jīng)審計的合并報表口徑下扣除非
盈方微電 業(yè)績承諾及
股改承諾 經(jīng)常性損益后歸屬于母公司的凈利潤不低于人民幣 12,500 該承諾已經(jīng)履行完畢。
子、陳志成 補償安排
萬元；若未能實現(xiàn)上述任一年度的凈利潤承諾數(shù)，則盈方
微電子應在公司以上各年度審計報告正式出具后的二十個
工作日內(nèi)以現(xiàn)金方式向上市公司予以補償。同時，作為保
障上述業(yè)績承諾的措施，盈方微電子將在：1）本次股權分
置改革實施完畢之日起的 30 日內(nèi)將 2014 年度公司凈利潤
承諾數(shù) 5,000 萬元的 30%，即 1,500 萬元匯入公司指定的
賬戶作為 2014 年度利潤實現(xiàn)的保證金；2）盈方微電子將
在 2015 年 4 月 30 日前將 2015 年度公司凈利潤承諾數(shù)
12,500 萬元的 30%，即 3,750 萬元匯入公司指定賬戶作為
2015 年度利潤實現(xiàn)的保證金。
除承諾自公司股權分置改革實施后首個交易日起，其所持
公司股份鎖定三十六個月之外，盈方微電子進一步承諾自
盈方微電子受讓的公司股份過戶完成、公司股權分置改革
該承諾仍在承諾有效期
方案實施完畢之日起 48 個月內(nèi)，盈方微電子通過二級市場
盈方微電 內(nèi)，承諾持續(xù)有效且正
股份減持 減持公司股份的價格不低于人民幣 15 元/股，在公司實施
子、陳志成 在履行當中，不存在違
分紅、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份等除權除息事宜時，該
背該承諾的情形。
價格將進行相應調(diào)整。盈方微電子如有違反上述承諾的賣
出交易，其賣出股份所獲得的資金將全部劃入公司賬戶歸
全體股東所有。
該承諾仍在承諾有效期
參與本次股權分置改革的非流通股股東及潛在股東承諾將 內(nèi)，承諾持續(xù)有效且正
根據(jù)相關法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，履行法定承諾義務。 在履行當中，不存在違
盈方微電子 股份限售
背該承諾的情形。
承諾自股權分置改革實施后首個交易日起，盈方微電子所
該承諾已經(jīng)履行完畢。
持上市公司股份鎖定三十六個月。
為保證上市公司的獨立運作，信息披露義務人將依據(jù)《公 該承諾仍在承諾有效期
司法》、《證券法》和《上市公司治理準則》等法律法規(guī)的 內(nèi)，承諾持續(xù)有效且正
獨立性
要求，本次權益變動完成后，信息披露義務人為保證上市 在履行當中，不存在違
公司在資產(chǎn)、人員、財務、機構、業(yè)務方面的完整及獨立。 背該承諾的情形。
為避免與上市公司之間未來可能出現(xiàn)的同業(yè)競爭，信息披
露義務人承諾：“本次權益變動完成后，本公司將不再投 該承諾仍在承諾有效期
資其他與上市公司從事相同或相似業(yè)務的企業(yè)，或經(jīng)營其 內(nèi)，承諾持續(xù)有效且正
同業(yè)競爭
他與上市公司相同或相似的業(yè)務，不進行其他與上市公司 在履行當中，不存在違
具有利益沖突或競爭性的行為，以保障上市公司及其股東 背該承諾的情形。
權益變動報 的利益。
盈方微電子
告書中所作 為了將來盡量規(guī)范和減少信息披露義務人和上市公司之間
承諾 的關聯(lián)交易，信息披露義務人承諾：“本次權益變動完成
后，本公司及其關聯(lián)方與上市公司及其控股子公司之間將
盡可能避免發(fā)生關聯(lián)交易，對于無法避免或者有合理原因 該承諾仍在承諾有效期
而發(fā)生的關聯(lián)交易，本公司承諾將遵循市場公正、公開、 內(nèi)，承諾持續(xù)有效且正
關聯(lián)交易
公平的原則，并嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)、上市規(guī)則 在履行當中，不存在違
及上市公司章程，依法簽訂協(xié)議，履行法定程序，保證不 背該承諾的情形。
通過關聯(lián)交易損害上市公司及其股東的合法權益。如違反
上述承諾與上市公司及其關聯(lián)方進行交易，而給上市公司
及其關聯(lián)方造成損失，由本公司承擔賠償責任?！?br/> 盈方微電子 業(yè)績承諾及 基于貴公司審計機構致同會計師事務所（特殊普通合伙） 該承諾已經(jīng)履行完畢。
補償安排 為貴公司 2015 年度財務報告出具了無法發(fā)表意見的審計
報告，根據(jù)湖北證監(jiān)局【鄂證監(jiān)公司字（2016）26 號】《關
注函》的要求“公司應另行聘請具備較高專業(yè)能力的會計
師事務所對公司 2015 年盈利預測實現(xiàn)情況的真實性進行
專項核查，確定盈利金額”。請貴公司盡快啟動對盈利預
測實現(xiàn)情況的真實性專項核查，以確認最終利潤數(shù)額。我
司承諾：如核查后確定的業(yè)績補償金額大于已支付的業(yè)績
補償金額，我司將在審計報告披露后的 20 個工作日內(nèi)補齊
差額款。如核查后確定的業(yè)績補償金額小于已支付的業(yè)績
補償金額，我司同意將該差額款無償贈予貴公司。
三、本次司法拍賣事項的風險提示
1、截至本公告日，本次擬被拍賣的公司股份 106,259,600 股為限售流通股，
限售期為三十六個月，原定可上市流通時間為 2017 年 7 月 15 日。盡管盈方微電
子所持該部分股份已限售期滿，但因其在公司股權分置改革時作出最低減持價格
承諾，根據(jù)《股權分置改革工作備忘錄第 21 號—解除限售（二）》及《深圳證
券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定，相關股東在股權分置改革方
案中作出最低減持價格承諾的，在提交解除限售申請前五個交易日內(nèi)公司股票至
少有一個交易日的收盤價格不低于承諾的最低減持價格。因此，盈方微電子目前
尚不符合申請所持限售股份解除限售的條件，不可委托公司向深圳證券交易所申
請辦理對其所持股份解除限售的有關手續(xù)，最終能否解除限售需以監(jiān)管部門意見
為準。
2、對于最終競得本次被拍賣的 106,259,600 股公司股份的股東，根據(jù)《主
板信息披露業(yè)務備忘錄第 4 號—證券發(fā)行、上市與流通》及《深圳證券交易所主
板上市公司規(guī)范運作指引》等相關規(guī)定，未履行相關承諾的股東轉(zhuǎn)讓其限售股份
的，該承諾由受讓方承接，承諾無法被承接的，應履行法定程序變更或豁免。同
時若履行法定程序變更或豁免，最終能否通過公司董事會、股東大會等法定程序
存在較大的不確定性。
3、因相關行為涉嫌違法違規(guī)，公司正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查，
截至本公告日，上述立案調(diào)查仍在進行過程中，公司尚未收到相關的結論性意見
或決定。如公司觸及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》13.2.1 條規(guī)定的欺詐發(fā)
行或者重大信息披露違法情形，公司股票可能被深圳證券交易所實施暫停上市。
4、2018 年 2 月 13 日，公司實際控制人陳志成先生因涉嫌票據(jù)詐騙罪，被
甘肅省公安廳執(zhí)行逮捕，截止本公告日，該事件仍在調(diào)查過程中。盈方微電子所
持全部公司股份因上述事項被公安機關予以輪候凍結。
5、截至本公告日，盈方微電子持有公司股份 211,692,576 股，占公司總股
本 25.92%，其中累計被質(zhì)押的股份數(shù)量為 211,442,176 股，占公司總股本 25.89%。
參與盈方微電子股權質(zhì)押交易的質(zhì)權人包括信達證券股份有限公司（以下簡稱
“信達證券”）、東方證券股份有限公司（以下簡稱“東方證券”）、華融證券
股份有限公司（以下簡稱“華融證券”）、華僑基金管理有限公司（以下簡稱“華
僑基金”）及無錫新晶達新能源科技有限公司（以下簡稱“無錫新晶達”）。此
外，盈方微電子所持全部公司股份已因股權質(zhì)押回購糾紛及其他合同糾紛多次被
相關法院輪候凍結，其累計被司法凍結的股份數(shù)量為 211,692,576 股，占公司總
股本 25.92%。截至本公告日，盈方微電子相關股權質(zhì)押交易及涉訴事項明細情
況詳見下表 1、表 2。
表 1：盈方微電子股權質(zhì)押交易事項明細
質(zhì)權人 股票數(shù)量（股） 質(zhì)押截至日期 交易進展
62,320,000 質(zhì)權人要求盈方微電子對股票質(zhì)押式回購交易進行提前購回，
16,200,000 盈方微電子尚未履行。
信達證券 2017/12/4
2,030,000
6,855,000
28,000,000 2017/9/8 質(zhì)權人已按合同違約向法院申請強制執(zhí)行，法院裁定支持其要
求盈方微電子歸還融資本金、利息及違約金等訴求，擬通過司
東方證券 41,000,000 2017/12/22 法拍賣標的股份形式實現(xiàn)質(zhì)權。
質(zhì)權人已按合同違約訴至法院，法院判決支持其要求盈方微電
4,000,000 2018/3/9
子歸還融資本金、利息及違約金并依法實現(xiàn)質(zhì)權等訴求。
質(zhì)權人已按合同違約向法院申請強制執(zhí)行，法院裁定支持其要
18,519,800 2017/10/27
華融證券 求盈方微電子歸還融資本金、利息及違約金等訴求，擬通過司
18,739,800 2017/12/24 法拍賣標的股份形式實現(xiàn)質(zhì)權。
質(zhì)權人已按合同違約訴至法院，法院判決支持質(zhì)權人要求盈方
3,384,616 2016/12/23
華僑基金 微電子支付回購款、預期付款違約金及標的股份處置有限受償
4,392,960 2017/3/20 等訴請。
質(zhì)權人已按合同違約訴至法院，雙方經(jīng)法院調(diào)解達成協(xié)議，但
無錫新晶達 6,000,000 2017/8/24
盈方微電子尚未履行調(diào)解協(xié)議。
表 2：盈方微電子涉訴事項明細
司法（輪候）凍
序號 案號 案由 被告 原告 案件狀態(tài) 結股份數(shù)量
（股）
（2016）粵 03 民 借款合同 盈方微電子；陳志成；陳 深圳市通凱建 7,634,616；
1
初 1585 號 糾紛 萬紅 材有限公司 一審判決，已 211,692,576
（2016）粵 03 民 借款合同 盈方微電子；陳志成；陳 深圳市通凱建 提出上訴。 16,200,000；
2
初 1588 號 糾紛 萬紅 材有限公司 211,692,576
廣東省高級人民 寧波銀行股份有限公司
票據(jù)追索 廈門銀行股份
3 法院 2017 粵民初 深圳分行、盈方微電子及 187,857,960
權糾紛 有限公司
4號 上海千弘貿(mào)易有限公司
審理
廣東省高級人民 寧波銀行股份有限公司
票據(jù)追索 廈門銀行股份
4 法院 2017 粵民初 深圳分行、盈方微電子及 211,692,576
權糾紛 有限公司
14 號 上海千弘貿(mào)易有限公司
（2017）浙 03 民 金融借款 盈方微電子；上海盈方微 平安銀行
5 審理 /
初 507 號 合同糾紛 科技公司；陳志成 溫州分行
（2018）浙 0302
6 合同糾紛 盈方微電子；陳志成 陳洪福 審理 /
民初 280 號
上海盈方微科技有限公
（2017）浙 01 民 已判決，尚待
7 合同糾紛 司；盈方微電子；陳志成； 華僑基金 /
初 442 號 執(zhí)行。
陳昊旻
（2017）滬 01 執(zhí)
8 211,692,576
612 號 公證債權 執(zhí)行階段（擬
（2017）滬 01 執(zhí) 文書 司法拍賣）
9 211,692,576
613 號
盈方微電子 東方證券
尚未收到法院
（2017）滬 0101 融資融券 已判決，尚待 文書以確認股
10
民初 34328 號 債權糾紛 執(zhí)行。 份凍結數(shù)量及
原因。
（2017）滬 01 執(zhí)
11 211,692,576
779 號 公證債權 執(zhí)行階段（擬
盈方微電子 華融證券
（2017）滬 01 執(zhí) 文書 司法拍賣）
14 211,692,576
780 號
（2017）蘇 0213 民間借貸
15 盈方微電子 無錫新晶達 已調(diào)解 /
民初 8230 號 糾紛
公司目前生產(chǎn)經(jīng)營管理正常，由代行董事長方旭升先生繼續(xù)主持公司相關工
作。公司將持續(xù)密切關注控股股東相關事項的后續(xù)進展情況，及時履行信息披露
義務。
敬請意向競拍人注意投資風險。
特此公告。
盈方微電子股份有限公司
董事會
2018 年 3 月 2 日