廈門乾照光電股份有限公司
2017 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2017 年度，廈門乾照光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)的全
體成員嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》
等有關(guān)規(guī)定和要求，本著對(duì)公司全體股東和公司負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真、勤勉地履行
有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，列席了公司所有的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，對(duì)公司
各項(xiàng)重大事項(xiàng)決策程序的合規(guī)性進(jìn)行了監(jiān)察，對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行職
責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，保障了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益?，F(xiàn)將
2017 年度監(jiān)事會(huì)主要工作情況匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會(huì)工作情況
（一）2017 年度，監(jiān)事會(huì)成員列席了公司召開的 12 次董事會(huì)會(huì)議。
（二）2017 年度，6 次股東大會(huì)均列席。
（三）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共召開 11 次監(jiān)事會(huì)會(huì)議，會(huì)議情況如下：
1、2017 年 1 月 3 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在公司
會(huì)議室召開，審議通過了如下議案：《關(guān)于公司使用閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品
的議案》、《關(guān)于及其摘要的議案》。
2、2017 年 2 月 24 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在公
司會(huì)議室召開，審議通過了如下議案：《關(guān)于公司 2016 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的
議案》、《關(guān)于公司 2016 年年度報(bào)告及其摘要的議案》、《關(guān)于公司 2016 年度
財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司 2016 年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)
報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司
2016 年度權(quán)益分派的議案》、《關(guān)于公司及子公司 2017 年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)
申請(qǐng)綜合授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于公司 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減
值準(zhǔn)備及核銷壞賬的議案》。
3、2017 年 4 月 14 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在公
司會(huì)議室召開，審議通過了《關(guān)于公司 2017 年第一季度報(bào)告全文的議案》、《關(guān)
于對(duì)外投資購(gòu)買股權(quán)的議案》。
4、2017 年 5 月 5 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在公司
會(huì)議室召開，審議通過了《關(guān)于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)擴(kuò)產(chǎn)的議案》、《關(guān)于對(duì)外投資產(chǎn)
業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于聘任公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
5、2017 年 6 月 29 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在公
司會(huì)議室召開，審議通過了《關(guān)于公司采用黃金租賃方式開展流動(dòng)資金融資的議
案》。
6、2017 年 7 月 16 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在公
司會(huì)議室召開，審議通過了《關(guān)于同意公司對(duì)外簽署主營(yíng)業(yè)務(wù)投資協(xié)議的議案》、
《關(guān)于公司藍(lán)綠光業(yè)務(wù)擴(kuò)產(chǎn)的議案》、《關(guān)于對(duì)外投資設(shè)立子公司的議案》、《關(guān)
于公司投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的議案》、《關(guān)于公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》、《關(guān)
于公司及子公司開展融資租賃事項(xiàng)及相應(yīng)擔(dān)保的議案》、《關(guān)于全資子公司向銀
行申請(qǐng)項(xiàng)目貸款授信額度及相應(yīng)擔(dān)保的議案》。
7、2017 年 8 月 16 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在公
司會(huì)議室召開，審議通過了《2017 年半年度報(bào)告及其摘要》、《2017 年半年度
募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
8、2017 年 9 月 4 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在公
司會(huì)議室召開，審議通過了《關(guān)于公司
及其摘要的議案》、《關(guān)于制定公司的議案》、《關(guān)于公司核查意
見的議案》、《關(guān)于向揚(yáng)州全資子公司增資暨修改子公司章程的議案》。
9、2017 年 9 月 25 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在
公司會(huì)議室召開，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》。
10、2017 年 10 月 26 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二十三次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式
在公司會(huì)議室召開，審議通過了《2017 年第三季度報(bào)告全文》。
11、2017 年 12 月 8 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的方式在
公司會(huì)議室召開，審議通過了《關(guān)于注銷全資子公司的議案》、《關(guān)于全資子公
司對(duì)外貸款并由公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于為產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先級(jí)資金提供擔(dān)保
的議案》。
二、對(duì) 2017 年年度經(jīng)營(yíng)管理行為及業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)
根據(jù)《公司法》、《公司章程》及《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的要
求，監(jiān)事會(huì)從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。
通過列席和出席董事會(huì)及股東大會(huì)，了解和掌握公司的經(jīng)營(yíng)決策、投資方案、財(cái)
務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的履職情況進(jìn)
行監(jiān)督，維護(hù)了公司利益和全體股東的合法權(quán)益。同時(shí)，公司建立了較為完善的
內(nèi)部控制制度，高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)，經(jīng)營(yíng)中不存在違規(guī)操作行為。
三、監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)按照《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，認(rèn)真履
行職責(zé)，積極開展工作，對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、募集資金使用等情況進(jìn)行
了監(jiān)督與核查，對(duì)下列事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：
（一）公司依法運(yùn)作情況
報(bào)告期內(nèi)，公司依照《公司法》和《公司章程》及有關(guān)政策法規(guī)規(guī)范運(yùn)作，
不存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)。公司已建立較為完善的內(nèi)部控制制度，相關(guān)決策程序合法。
公司董事及高級(jí)管理人員在履行公司職務(wù)時(shí)遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程和內(nèi)部
制度的規(guī)定，沒有出現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。
（二）檢查公司財(cái)務(wù)狀況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況實(shí)施了有效的監(jiān)督和檢查，認(rèn)為公司
的財(cái)務(wù)體系完善、制度健全、財(cái)務(wù)狀況良好，資產(chǎn)質(zhì)量?jī)?yōu)良，收入、費(fèi)用和利潤(rùn)
的確認(rèn)與計(jì)量真實(shí)準(zhǔn)確；公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的財(cái)
務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量情況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
（三）股東大會(huì)決議執(zhí)行情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行職權(quán)，全面落實(shí)了股東大會(huì)的各項(xiàng)決議。
（四）關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)通過對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司第三
屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議及 2017 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于對(duì)外
投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，公司同意作為有限合伙人以自有資金認(rèn)繳
1,000 萬(wàn)元參與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金鹽城滿天星投資合伙企業(yè)（有限合伙）。此次關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)決議審議程序合法，依據(jù)充分，交易行為符合《公司法》、《證券法》、
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)
范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)要求。關(guān)聯(lián)交易已獲得董事會(huì)同意并經(jīng)股東大會(huì)審
議批準(zhǔn)，關(guān)聯(lián)董事和股東在審議該關(guān)聯(lián)交易議案時(shí)遵循了關(guān)聯(lián)方回避原則并履行
了回避表決義務(wù)，其決策程序合法、有效，不會(huì)對(duì)公司的正常運(yùn)作和業(yè)務(wù)發(fā)展造
成不良影響，同意此項(xiàng)出售資產(chǎn)關(guān)聯(lián)交易。
（五）監(jiān)事會(huì)同意公司 2017 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的結(jié)論意見
公司現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度符合我國(guó)有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，符合當(dāng)
前公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，在企業(yè)管理各個(gè)過程、重大投資、重大風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了
較好的控制與防范作用。公司“三會(huì)”及其下屬專門委員會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)
及控制機(jī)制能夠有效運(yùn)作，公司建立的決策程序和議事規(guī)則民主、科學(xué)，內(nèi)部監(jiān)
督和反饋系統(tǒng)健全、有效。公司對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)、組織控制、信息披露控制、會(huì)
計(jì)管理控制、業(yè)務(wù)控制、內(nèi)部審計(jì)等做出了明確的規(guī)定，保證公司內(nèi)部控制系統(tǒng)
完整、有效，保證公司規(guī)范、安全、順暢的運(yùn)行。內(nèi)部控制制度有效且執(zhí)行良好。
（六）募集資金實(shí)際使用情況
監(jiān)事會(huì)檢查了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的存放與使用情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司
募集資金的實(shí)際使用情況和存放嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)
則》、《公司章程》等有關(guān)法律法規(guī)和《公司募集資金使用管理辦法》的要求執(zhí)
行，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整履行了相關(guān)信息披露工作，報(bào)告期內(nèi)不存在違規(guī)
使用募集資金的行為。
（七）收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況進(jìn)行了核查，本報(bào)告期內(nèi)，公司沒有收
購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況。
（八）對(duì)外提供擔(dān)保情況
報(bào)告期內(nèi)，公司共進(jìn)行了如下?lián)Ｊ马?xiàng)：第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議及 2016
年度股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司及子公司 2017 年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
綜合授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)的公告》；第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議及 2017
年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于公司及子公司開展融資租賃事項(xiàng)及相應(yīng)
擔(dān)保的公告》、《關(guān)于全資子公司向銀行申請(qǐng)項(xiàng)目貸款授信額度及相應(yīng)擔(dān)保的公
告》；公司第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議及 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過
了《關(guān)于全資子公司對(duì)外貸款并由公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于為產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)
先級(jí)資金提供擔(dān)保的議案》。在對(duì)上述對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行核查后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司
對(duì)外提供的擔(dān)保行為，已獲得董事會(huì)同意并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，履行了必要的
審批程序，不存在損害公司和公司其他股東合法權(quán)益的情形。
（九）建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)行了
核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司嚴(yán)格按照內(nèi)幕信息知情人管理制度執(zhí)行，嚴(yán)格規(guī)范信息
傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信
息知情人管理制度，報(bào)告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交
易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等事件。
四、2018 年度工作計(jì)劃
公司監(jiān)事會(huì)將堅(jiān)決貫徹公司既定的戰(zhàn)略方針，嚴(yán)格遵照國(guó)家法律法規(guī)和《公
司章程》賦予監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，督促公司規(guī)范運(yùn)作，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，為維
護(hù)股東和公司的利益及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。
2018 年的主要工作計(jì)劃：
（一）公司監(jiān)事會(huì)成員將加強(qiáng)自身的學(xué)習(xí)，適應(yīng)形勢(shì)需要加強(qiáng)對(duì)公司董事和
高級(jí)管理人員的監(jiān)督和檢查，保證公司股東利益最大化。
（二）加強(qiáng)對(duì)公司投資、財(cái)產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。
以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，依法對(duì)公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行檢查。防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，防止公司
和資產(chǎn)流失，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制制度，了解并掌握公司的經(jīng)營(yíng)狀況，長(zhǎng)期保持
與內(nèi)部審計(jì)和公司所委托的會(huì)（審）計(jì)事務(wù)所進(jìn)行溝通及聯(lián)系，充分利用內(nèi)外部
審計(jì)信息，及時(shí)了解和掌握有關(guān)情況。
廈門乾照光電股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2018 年 2 月 26 日