廈門乾照光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
（陳諾夫）
各位股東及股東代表：
本人作為廈門乾照光電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，在
任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制
度的指導(dǎo)意見》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法
規(guī)，以及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定和要求忠實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真審議董事會(huì)
各項(xiàng)議案，并對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事的作用，維護(hù)
了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將本人 2017
年度履行職責(zé)的基本情況報(bào)告如下：
一、出席公司會(huì)議的情況
2017 年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)、股東
大會(huì)，認(rèn)真審閱會(huì)議資料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為會(huì)議的正
確決策發(fā)揮了積極的作用。
2017 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定要求，重大事項(xiàng)均
履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)上的各項(xiàng)議案均投贊成票，無反對(duì)票及棄
權(quán)票。
本人出席了公司 2017 年度召開的 12 次董事會(huì)、6 次股東大會(huì)，出席會(huì)議情
況如下：
應(yīng)出席董事會(huì) 召開股東大 出席股東大
出席董事會(huì)會(huì)議情況
會(huì)議次數(shù) 會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù)
12 親自出席 委托出席 缺席
6
（第三屆董事會(huì)） 11 1
二、2017 年度發(fā)表的獨(dú)立意見情況
在 2017 年度內(nèi)，本人發(fā)揮了獨(dú)立董事專業(yè)優(yōu)勢，對(duì)公司各項(xiàng)事項(xiàng)積極研究
分析，勤勉盡責(zé)地履行職責(zé)并就公司的以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：
1、2017 年 1 月 3 日召開了第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，本人就本次會(huì)議相
關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：關(guān)于公司使用閑置自有資金購買理
財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見；關(guān)于公司第二期員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
2、2017 年 2 月 24 日召開了第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：關(guān)于公司 2016 年度募集資金存
放與使用情況的獨(dú)立意見；關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見；
關(guān)于公司 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨(dú)立意見；
關(guān)于公司 2016 年度對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見；關(guān)于公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
的獨(dú)立意見；關(guān)于公司 2016 年度權(quán)益分派議案的獨(dú)立意見；關(guān)于公司及子公司
2017 年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請綜合授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見；關(guān)
于公司 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和核銷壞賬的獨(dú)立意見；關(guān)于《公司第二期
員工持股計(jì)劃（草案）（修訂稿）及其摘要（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見。
3、2017 年 4 月 14 日召開了第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于對(duì)外投資購買股權(quán)的議案》的獨(dú)立意見。
4、2017 年 5 月 8 日召開了第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：對(duì)《關(guān)于公司主營業(yè)務(wù)擴(kuò)產(chǎn)的議
案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于對(duì)外投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的獨(dú)立意見；
對(duì)《關(guān)于推選公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)
于聘任公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》的獨(dú)立意見。
5、2017 年 5 月 26 日召開了第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議選舉公司副董事長發(fā)表了獨(dú)立意見。
6、2017 年 6 月 29 日召開了第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于公司采用黃金租賃方式開展流動(dòng)資金融資
的議案》的獨(dú)立意見。
7、2017 年 7 月 16 日召開了第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：對(duì)《關(guān)于公司藍(lán)綠光業(yè)務(wù)擴(kuò)產(chǎn)
的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于公司投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)
《關(guān)于公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于公司及子公司開展融
資租賃事項(xiàng)及相應(yīng)擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于全資子公司向銀行申請項(xiàng)
目貸款授信額度及相應(yīng)擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見。
8、2017 年 8 月 16 日召開了第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：關(guān)于《2017 年半年度募集資
金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見；關(guān)于 2017 年上半年度公司控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨(dú)立意見；關(guān)于 2017 年上半年度
公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見。
9、2017 年 9 月 4 日召開了第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：《 關(guān)于公司及其摘要的議案》的獨(dú)立意見；關(guān)于 2017 年限制性股票激
勵(lì)計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的獨(dú)立意見。
10、2017 年 9 月 25 日召開了第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限
制性股票的議案》的獨(dú)立意見；《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的議案》的獨(dú)立意見。
11、2017 年 10 月 26 日召開了第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，本人就本次
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于補(bǔ)選第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事暨戰(zhàn)略發(fā)
展委員會(huì)委員的議案》的獨(dú)立意見。
12、2017 年 12 月 8 日召開了第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：對(duì)《關(guān)于全資子公司對(duì)外貸款并
由公司提供擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于為產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先級(jí)資金提供擔(dān)保
的議案》的獨(dú)立意見。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2017 年度，本人通過參加董事會(huì)、股東大會(huì)及其他時(shí)間到公司進(jìn)行現(xiàn)場考
察，重點(diǎn)對(duì)公司的人員管理、崗位職責(zé)考核情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；
并通過電話和郵件，與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)
系，時(shí)刻關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對(duì)于公司的相關(guān)報(bào)道，及時(shí)獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展
情況，關(guān)注公司的經(jīng)營動(dòng)態(tài)。
四、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任公司董事會(huì)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)委員期間，嚴(yán)格按照《公司章程》、公
司《戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，積極了解公司的經(jīng)營情況及行業(yè)發(fā)
展?fàn)顩r，并與公司其他董事及高級(jí)管理人員進(jìn)行充分的溝通，對(duì)公司未來發(fā)展規(guī)
劃、市場開拓重點(diǎn)、重大投資等戰(zhàn)略決策提出專業(yè)意見。
五、保護(hù)投資者權(quán)益所作的工作
（一） 持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易
所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
法律、法規(guī)和公司《信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成
信息披露工作。
（二） 按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》
等法律法規(guī)的要求履行獨(dú)立董事職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的原
則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董事、
監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中小股
東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應(yīng)有的作用。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，
加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和社會(huì)公眾股東權(quán)益保護(hù)
等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解。報(bào)告期內(nèi)，本人積極參加公司以各種方式組織的相關(guān)
培訓(xùn)，更全面地了解上市公司管理的各項(xiàng)制度，不斷提高自己的履職能力，形成
自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好
的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。
七、其他工作
（一）報(bào)告期內(nèi)，沒有對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提
出異議；
（二）報(bào)告期內(nèi)，沒有提議召開董事會(huì)情況發(fā)生；
（三）報(bào)告期內(nèi)，沒有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生；
（四）報(bào)告期內(nèi)，沒有獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
2017 年度，董事會(huì)、股東大會(huì)的召集、召開均符合法定程序，重大經(jīng)營決
策事項(xiàng)均嚴(yán)格履行了相關(guān)程序及信息披露義務(wù)。2018 年，本人將繼續(xù)勤勉、盡
責(zé)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會(huì)
的決策提供參考意見，加強(qiáng)與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高董事會(huì)的決
策能力，積極有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，更好的維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)
益。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：陳諾夫
2018 年 2 月 26 日