廈門乾照光電股份有限公司
獨(dú)立董事 2017 年度述職報(bào)告
（江曙暉）
各位股東及股東代表：
本人作為廈門乾照光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，在任
職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度
的指導(dǎo)意見》和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)，
以及《公司章程》等規(guī)章制度的規(guī)定和要求履行獨(dú)立董事職責(zé)，認(rèn)真審慎地行使
獨(dú)立董事的權(quán)利，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，監(jiān)督公司規(guī)范化運(yùn)作、維護(hù)股東整
體利益。現(xiàn)將本人 2017 年度履行職責(zé)的基本情況報(bào)告如下：
一、出席公司會(huì)議的情況
2017 年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會(huì)，認(rèn)真
審閱會(huì)議資料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會(huì)的正確決策發(fā)
揮了積極的作用。
2017 年度，公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定要求，重大事項(xiàng)均
履行了相關(guān)的審批程序，本人對(duì)董事會(huì)上的各項(xiàng)議案均投贊成票，無反對(duì)票及棄
權(quán)票。
本人親自出席了公司 2017 年度召開的 12 次董事會(huì)、6 次股東大會(huì)，出席會(huì)
議情況如下：
應(yīng)出席董事會(huì) 召開股東大 出席股東大
出席董事會(huì)會(huì)議情況
會(huì)議次數(shù) 會(huì)次數(shù) 會(huì)次數(shù)
12 親自出席 委托出席 缺席
6 6
（第三屆董事會(huì)） 12 0 0
二、2017 年發(fā)表的獨(dú)立意見情況
在 2017 年度任期內(nèi)，本人發(fā)揮了獨(dú)立董事專業(yè)優(yōu)勢(shì)，對(duì)公司各項(xiàng)事項(xiàng)積極
研究分析，勤勉地履行職責(zé)并就公司的以下事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見：
1、2017 年 1 月 3 日召開了第三屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，本人就本次會(huì)議相
關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：關(guān)于公司使用閑置自有資金購買理
財(cái)產(chǎn)品的獨(dú)立意見；關(guān)于公司第二期員工持股計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；
2、2017 年 2 月 24 日召開了第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：關(guān)于公司 2016 年度募集資金存
放與使用情況的獨(dú)立意見；關(guān)于公司 2016 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見；
關(guān)于公司 2016 年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨(dú)立意見；
關(guān)于公司 2016 年度對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見；關(guān)于公司 2016 年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
的獨(dú)立意見；關(guān)于公司 2016 年度權(quán)益分派議案的獨(dú)立意見；關(guān)于公司及子公司
2017 年度向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)的獨(dú)立意見；關(guān)
于公司 2016 年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和核銷壞賬的獨(dú)立意見；關(guān)于《公司第二期
員工持股計(jì)劃（草案）（修訂稿）及其摘要（修訂稿）的議案》的獨(dú)立意見。
3、2017 年 4 月 14 日召開了第三屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于對(duì)外投資購買股權(quán)的議案》的獨(dú)立意見。
4、2017 年 5 月 8 日召開了第三屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：對(duì)《關(guān)于公司主營業(yè)務(wù)擴(kuò)產(chǎn)的議
案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于對(duì)外投資產(chǎn)業(yè)基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》的獨(dú)立意見；
對(duì)《關(guān)于推選公司第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)
于聘任公司 2017 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》的獨(dú)立意見。
5、2017 年 5 月 26 日召開了第三屆董事會(huì)第二十三次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議選舉公司副董事長發(fā)表了獨(dú)立意見。
6、2017 年 6 月 29 日召開了第三屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于公司采用黃金租賃方式開展流動(dòng)資金融資
的議案》的獨(dú)立意見。
7、2017 年 7 月 16 日召開了第三屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：對(duì)《關(guān)于公司藍(lán)綠光業(yè)務(wù)擴(kuò)產(chǎn)
的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于公司投資設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)
《關(guān)于公司開展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于公司及子公司開展融
資租賃事項(xiàng)及相應(yīng)擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于全資子公司向銀行申請(qǐng)項(xiàng)
目貸款授信額度及相應(yīng)擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見。
8、2017 年 8 月 16 日召開了第三屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：關(guān)于《2017 年半年度募集資
金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》的獨(dú)立意見；關(guān)于 2017 年上半年度公司控
股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金情況的獨(dú)立意見；關(guān)于 2017 年上半年度
公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見。
9、2017 年 9 月 4 日召開了第三屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：《關(guān)于公司及其摘要的議案》的獨(dú)立意見；關(guān)于 2017 年限制性股票激勵(lì)
計(jì)劃設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理性的獨(dú)立意見。
10、2017 年 9 月 25 日召開了第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，本人就本次會(huì)
議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象首次授予限
制性股票的議案》的獨(dú)立意見；《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理的議案》的獨(dú)立意見。
11、2017 年 10 月 26 日召開了第三屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，本人就本次
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了對(duì)《關(guān)于補(bǔ)選第三屆董事會(huì)非獨(dú)立董事暨戰(zhàn)略發(fā)
展委員會(huì)委員的議案》的獨(dú)立意見。
12、2017 年 12 月 8 日召開了第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議，本人就本次會(huì)議
相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見，分別為：對(duì)《關(guān)于全資子公司對(duì)外貸款并
由公司提供擔(dān)保的議案》的獨(dú)立意見；對(duì)《關(guān)于為產(chǎn)業(yè)基金優(yōu)先級(jí)資金提供擔(dān)保
的議案》的獨(dú)立意見。
三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況
2017 年度，本人對(duì)公司進(jìn)行了多次現(xiàn)場(chǎng)考察，通過參加董事會(huì)、股東大會(huì)
多方面了解公司的內(nèi)部治理、募投項(xiàng)目運(yùn)行及相關(guān)財(cái)務(wù)狀況。同時(shí)通過電話和郵
件，與公司其他董事、高級(jí)管理人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時(shí)了解公
司的經(jīng)營情況。根據(jù)自身專業(yè)及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，為公司發(fā)展及規(guī)劃提出相應(yīng)的見解及
建議，在監(jiān)督中促進(jìn)公司治理結(jié)構(gòu)日趨成熟，為公司建立良好的企業(yè)形象提出相
關(guān)建議。
四、任職董事會(huì)各專門委員會(huì)的工作情況
本人擔(dān)任公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主席期間，按照公司《審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》
等相關(guān)規(guī)定召集、召開會(huì)議，充分發(fā)揮自己的專業(yè)特長，監(jiān)督公司財(cái)務(wù)信息的披
露及內(nèi)部控制制度的實(shí)施與完善，積極與審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，協(xié)調(diào)公司內(nèi)部審計(jì)
與外部審計(jì)工作，與審計(jì)機(jī)構(gòu)確定年度審計(jì)計(jì)劃，督促年度審計(jì)工作穩(wěn)步有序?qū)?br/>施，認(rèn)真地審閱相關(guān)的文件資料，就審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題與會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通，
積極履行審計(jì)委員會(huì)主席的職責(zé)。
本人擔(dān)任公司董事會(huì)提名與薪酬委員會(huì)委員期間，按照公司《提名與薪酬委
員會(huì)工作細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，積極參與了提名與薪酬委員會(huì)的日常工作，聽取了
公司高級(jí)管理人員的工作匯報(bào)，就聘任高級(jí)管理人員及新提名的董事人選等事項(xiàng)
進(jìn)行審議討論，達(dá)成以一致意見后向董事會(huì)提出了專業(yè)委員會(huì)意見，切實(shí)履行了
提名與薪酬委員會(huì)委員的責(zé)任和義務(wù)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益所作的工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，使公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股
票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)
和公司《信息披露管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地完成信息披露工
作。
2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
法律法規(guī) 的要求履行獨(dú)立董事的職責(zé)；同時(shí)本人始終堅(jiān)持謹(jǐn)慎、勤勉、忠實(shí)的
原則，積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，進(jìn)一步提高專業(yè)水平，加強(qiáng)與其他董
事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護(hù)廣大投資者特別是中
小股東的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績(jī)，起到應(yīng)有的作用。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
2017 年度，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會(huì)、廈門證監(jiān)局以及深圳證券交易所的
有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)文件。報(bào)告期內(nèi)，本人參加了廈門證監(jiān)局及廈門上市公司協(xié)
會(huì)聯(lián)合舉辦的 2017 年廈門上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員培訓(xùn)班，加深對(duì)
規(guī)范公司法人治理和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高
履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公
司和投資者合法權(quán)益的保護(hù)能力。
七、其他工作
1、報(bào)告期內(nèi)，就公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)中審議的 2017 年限制性
股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)；
2、報(bào)告期內(nèi)，沒有對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的其他事項(xiàng)提出
異議；
3、報(bào)告期內(nèi)，沒有提議召開董事會(huì)的情況發(fā)生；
4、報(bào)告期內(nèi)，沒有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生；
5、報(bào)告期內(nèi)，沒有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
2018 年，本人將本著誠信和勤勉的精神，按照法律法規(guī)及《公司章程》的
規(guī)定和要求，履行獨(dú)立董事的義務(wù)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特
別是中小股東的合法權(quán)益。同時(shí)，利用自己的專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為公司的發(fā)展提
供更多具有建設(shè)性的意見和建議，為董事會(huì)的科學(xué)決策提供參考意見，促進(jìn)公司
做強(qiáng)做大，持續(xù)健康發(fā)展。
特此報(bào)告，謝謝！
獨(dú)立董事：江曙暉
2018 年 2 月 26 日