上海富瀚微電子股份有限公司
關(guān)于公司2017年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人
及激勵對象買賣公司股票情況的自查報(bào)告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假
記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
2017年10月17日，上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第
二屆董事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于公司及其摘要的議案》等議案，并于10月18日在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息
披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）首次披露了相關(guān)公告。
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》、深圳證券交易所《創(chuàng)業(yè)板
信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號：股權(quán)激勵計(jì)劃》等規(guī)范性文件的要求，通過向中國
證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司查詢，公司對2017年限制性股票激勵計(jì)劃（以
下簡稱“本次激勵計(jì)劃”）的內(nèi)幕信息知情人和激勵對象買賣公司股票的情況進(jìn)行
自查，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
1、核查對象為本次激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人和激勵對象。
2、本次激勵計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
3、公司向中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司就核查對象在本次激勵計(jì)
劃首次公開披露前六個月（2017年4月18日——2017年10月18日）買賣公司股票
情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具了查詢證
明。
二、核查對象買賣公司股票情況說明
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及
股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，在公司《2017年限制性股票
激勵計(jì)劃（草案）》公告日前六個月（2017年4月18日——2017年10月18日），
除下表列示的人員外，其余核查對象在自查期間內(nèi)均不存在買賣公司股票的行
為。前述核查對象在自查期間買賣公司股票的具體情況如下：
序號 姓名 職務(wù) 變更日期 買賣方向 成交數(shù)量（股）
2017-07-27 買入
2017-08-02 賣出
1 潘科 核心技術(shù)人員
2017-08-31 買入
2017-09-05 賣出
2017-04-18 賣出
2 徐永康 核心技術(shù)人員 2017-04-18 買入
2017-04-19 賣出
2017-05-23 買入
2017-08-22 買入
2017-08-31 買入
2017-09-01 買入
2017-09-07 賣出
2017-09-07 買入
3 陳斌 核心技術(shù)人員
2017-09-08 賣出
2017-09-11 買入
2017-09-12 買入
2017-09-13 賣出
2017-09-14 買入
2017-09-20 買入
經(jīng)確認(rèn)，以上核查對象在公司發(fā)布本次激勵計(jì)劃草案前6個月買賣公司股票
時未通過公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他公司本次激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情
人處獲知公司擬進(jìn)行本次激勵計(jì)劃的信息。上述人員已出具書面說明，其在上述
期間買賣公司股票完全系根據(jù)二級市場交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，不存
在因知悉內(nèi)幕信息而從事內(nèi)幕交易的情形。
公司按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了信息披露及內(nèi)幕信息知情人管理制
度，公司本次激勵計(jì)劃事項(xiàng)過程中已按照上述規(guī)定限定了知悉內(nèi)幕信息人員的范
圍，采取了相應(yīng)保密措施。在公司發(fā)布本次激勵相關(guān)公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄
露的情形。
三、結(jié)論
經(jīng)核查，在本次激勵計(jì)劃草案公開披露前6個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人
和激勵對象利用與本次激勵計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。
四、備查文件
1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股東股份變更明細(xì)清單
2、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司信息披露義務(wù)人持股及股份
變更查詢證明
3、關(guān)于2017年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股
票行為的情況說明
特此公告。
上海富瀚微電子股份有限公司董事會
2017 年 11 月 3 日