常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
常州星宇車燈股份有限公司
2018 年第一次臨時股東大會
會議材料
會議召開日期：2018 年 3 月 1 日
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
目 錄
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會議程 ......................................... 3
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會須知 ......................................... 4
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會議案審議及表決方法 ............. 5
議案一、關于修改《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃》的議案 ....................... 6
議案二、關于修改《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃管理規(guī)則》的議案 ....... 7
議案三、關于實施常州星宇車燈股份有限公司第三期員工持股計劃的議案 ................... 8
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會議程
現(xiàn)場會議時間：2018 年 3 月 1 日下午 14:30
網(wǎng)絡投票時間：通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為 2018 年 3 月 1 日交易時間
段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為
2018 年 3 月 1 日 9:15-15:00。
現(xiàn)場會議地點：公司辦公樓四樓多功能會議室（常州市新北區(qū)秦嶺路 182 號）
網(wǎng)絡投票平臺：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)
會議主持人：董事俞志明先生
議程 內容
宣布公司 2018 年第一次臨時股東大會召開并致歡迎詞，介紹股東大會
1
須知
2 宣布現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權的股份總數(shù)
宣讀以下議案：
（1）關于修改《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃》的議案；
3 （2）關于修改《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃管理規(guī)則》
的議案；
（3）關于實施常州星宇車燈股份有限公司第三期員工持股計劃的議案。
4 推選本次股東大會的計票人和監(jiān)票人
5 股東提問和解答
6 股東對議案進行表決
7 統(tǒng)計表決結果（現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票）
8 宣布大會表決結果
9 簽署會議文件
10 宣布會議結束
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會須知
為維護投資者的合法權益，保障股東在公司 2018 年第一次臨時股東大會期
間依法行使權利，確保股東大會的正常秩序和議事效率，根據(jù)《公司法》、《公司
章程》及《公司股東大會議事規(guī)則》的有關規(guī)定，制訂如下參會須知：
一、歡迎參加公司 2018 年第一次臨時股東大會。
二、現(xiàn)場出席會議的股東，請按照本次股東大會會議通知中規(guī)定的時間和登
記方法辦理登記。具體見公司于 2018 年 2 月 10 日在上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）披露的《常州星宇車燈股份有限公司關于召開 2018 年第一
次臨時股東大會的通知》（公告編號：2018-006）。
三、現(xiàn)場出席會議并已辦理參會登記的股東于 3 月 1 日下午 14:00 前到公司
前臺處報到，領取股東代表證、表決票和會議資料，并妥善保管，遺失不補。報
到時請出示會議通知中規(guī)定的有效證明文件原件或委托代理手續(xù)，證明文件不齊
或手續(xù)不全的，謝絕參會。
四、參會人員憑股東代表證進入會場，無證者，謝絕入場。
五、請參會人員自覺維護會場秩序，尊重其他股東的合法權益。進入會場后，
請關閉手機或者調至振動狀態(tài)。
六、請仔細閱讀股東大會會議議案和《常州星宇車燈股份有限公司 2018 年
第一次臨時股東大會議案審議及表決方法》（附后），正確填寫表決票和行使表決
權。
七、未經(jīng)同意，除工作人員外的任何股東不得以任何方式進行攝像、錄音和
拍照。
八、本次會議設大會會務組，具體負責會議的組織工作和處理相關事宜。
九、會議結束后，請及時將股東代表證交還現(xiàn)場工作人員。
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會議案審議及
表決方法
本次會議議案的表決方式為現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡投票相結合方式，審議及表
決程序為：
一、2018 年 2 月 26 日上海證券交易所股票交易結束時，在中國證券登記結
算有限責任公司上海分公司登記在冊的股東及股東代理人有權參加本次會議相
關議案的審議和表決?，F(xiàn)場表決的，需出席本次股東大會并提供股東證明文件；
網(wǎng)絡投票的，投資者既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交
易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行
投票。
二、公司股東依照其所代表有表決權的股份數(shù)額行使表決權。
三、本次股東大會采取議案逐項宣讀、集中審議表決的方式進行。
四、股東應在所有議案宣讀結束后集中發(fā)言，不得無故中斷大會議程要求發(fā)
言。股東發(fā)言時，應先報告所持股份數(shù)和姓名。非股東（或代理人）在會議期間
未經(jīng)大會主持人許可，無權發(fā)言。在進行表決時，股東不進行大會發(fā)言。
五、股東發(fā)言或者提問應圍繞本次會議議題進行，簡明扼要，對于與議案無
關或回答將明顯損害公司或股東共同利益的質詢，公司可以拒絕回答。主持人根
據(jù)議案復雜程度合理安排時間，原則上每項議案提問回答時間不超過 5 分鐘。
六、提問回答結束后，股東行使表決權，請使用藍色或者黑色鋼筆、簽字筆
填寫表決票，禁用圓珠筆填寫。
七、股東及股東代表對表決票上的各項議案，可以表示同意、反對或棄權，
并在相應的方格處打“√”，不選、多選或涂改則該項表決視為棄權。
八、議案現(xiàn)場審議結束后，將合并統(tǒng)計現(xiàn)場表決結果和網(wǎng)絡投票表決結果。
九、會議推薦兩位股東代表和一名監(jiān)事與見證律師一起，進行計票和監(jiān)票，
并當場公布表決結果。
十、本次會議由北京市君合律師事務所律師對會議的召集、召開，表決程序
和會議議程進行見證。
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
議案一、關于修改《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃》的議
案
尊敬的各位股東及股東代表：
常州星宇車燈股份有限公司（以下簡稱“公司”）實施第三期員工持股計劃
時，擬將《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃》（以下簡稱《員工持股計
劃》）修改如下：
第三條“員工持股計劃的股票來源”中“本持股計劃分三期實施，即 2015
年至 2017 年每一年度實施一期，各期員工持股計劃相互獨立?！毙薷臑椤氨境止?br/>計劃分三期實施，即 2015 年至 2017 年每一年度實施一期，第三期員工持股計劃
延期至 2018 年實施，各期員工持股計劃相互獨立。”；
第六條“員工持股計劃的存續(xù)期與鎖定期”中“本持股計劃分三期實施，在
2015 年至 2017 年每一年度實施一期獨立存續(xù)的員工持股計劃?！毙薷臑椤氨境?br/>股計劃分三期實施，在 2015 年至 2017 年每一年度實施一期獨立存續(xù)的員工持股
計劃，第三期員工持股計劃延期至 2018 年實施。”；
第六條“員工持股計劃的存續(xù)期與鎖定期”中“每期員工持股計劃的存續(xù)期
為 36 個月，自公司股票登記至當期員工持股計劃之日起算；一旦本持股計劃所
持有的公司股票全部出售，本持股計劃可提前終止?！毙薷臑椤暗谌趩T工持股
計劃的存續(xù)期為 24 個月，自公司股票登記至當期員工持股計劃之日起算；一旦
本持股計劃所持有的公司股票全部出售，本持股計劃可提前終止?！?；
第六條“員工持股計劃的存續(xù)期與鎖定期”中第 2 項“贈與股票鎖定期為
24 個月，自公司股票登記至當期員工持股計劃之日起算”修改為“贈與股票鎖
定期為 12 個月，自公司股票登記至當期員工持股計劃之日起算”。以上議案，請
各位股東及股東代表審議。
該議案具體內容見公司于 2018 年 2 月 10 日在上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）披露的《常州星宇車燈股份有限公司關于修改員工持股計劃
及管理規(guī)則的公告》（公告編號：臨 2018-004）。
常州星宇車燈股份有限公司
二〇一八年三月一日
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
議案二、關于修改《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃管理規(guī)
則》的議案
尊敬的各位股東及股東代表：
常州星宇車燈股份有限公司（以下簡稱“公司”）實施第三期員工持股計劃
時，擬將《常州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃管理規(guī)則》（以下簡稱《管
理規(guī)則》）修改如下：
第五條“員工持股計劃的股票來源”中“本持股計劃分三期實施，即2015
年至2017年每一年度實施一期，各期員工持股計劃相互獨立?！毙薷臑椤氨境止?br/>計劃分三期實施，即2015年至2017年每一年度實施一期，第三期員工持股計劃延
期至2018年實施，各期員工持股計劃相互獨立。”；
第八條“員工持股計劃的存續(xù)期與鎖定期”中第（一）項“每期員工持股計
劃的存續(xù)期為36個月，自公司股票登記至當期員工持股計劃之日起算；一旦本持
股計劃所持有的公司股票全部出售，本持股計劃可提前終止。”修改為“第三期
員工持股計劃的存續(xù)期為24個月，自公司股票登記至當期員工持股計劃之日起
算；一旦本持股計劃所持有的公司股票全部出售，本持股計劃可提前終止。”；
第八條“員工持股計劃的存續(xù)期與鎖定期”中第（二）項中第2條“贈與股
票鎖定期為24個月，自公司股票登記至當期員工持股計劃之日起算”修改為“贈
與股票鎖定期為12個月，自公司股票登記至當期員工持股計劃之日起算”。
以上議案，請各位股東及股東代表審議。
該議案具體內容見公司于 2018 年 2 月 10 日在上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）披露的《常州星宇車燈股份有限公司關于修改員工持股計劃
及管理規(guī)則的公告》（公告編號：臨 2018-004）。
常州星宇車燈股份有限公司
二〇一八年三月一日
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
議案三、關于實施常州星宇車燈股份有限公司第三期員工持股計劃的
議案
尊敬的各位股東及股東代表：
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》（證監(jiān)
會公告〔2014〕33 號）和上海證券交易所《上海證券交易所上市公司員工持股
計劃信息披露工作指引》的規(guī)定，以及常州星宇車燈股份有限公司（以下簡稱“公
司”）第三屆董事會第十三次會議和 2015 年第一次臨時股東大會審議通過的《常
州星宇車燈股份有限公司員工持股計劃》（以下簡稱《員工持股計劃》）及其摘要，
和上述股東大會對董事會辦理公司員工持股計劃相關事宜的授權，公司的本次員
工持股計劃分三期實施，公司董事會根據(jù)股東大會的授權審議除第一期以外后續(xù)
各期員工持股計劃。
根據(jù)《員工持股計劃》的規(guī)定，董事會擬訂第三期員工持股計劃（以下簡稱
“本期員工持股計劃”）具體內容如下：
一、員工持股計劃概述
1、公司分別于 2015 年 1 月 28 日和 2015 年 2 月 13 日召開第三屆董事會第
十三次會議和 2015 年第一次臨時股東大會，審議通過了《員工持股計劃》及其
摘要?！秵T工持股計劃》的具體內容詳見公司于 2015 年 1 月 29 日在上海證券交
易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）上披露的相關公告。
2、根據(jù)《員工持股計劃》及前述股東大會的授權，《員工持股計劃》分三期
實施，公司董事會根據(jù)股東大會的授權審議后續(xù)各期持股計劃。公司第一期員工
持股計劃的實施情況具體見公司于 2015 年 5 月 30 日在上交所網(wǎng)站公告的《星宇
股份關于第一期員工持股計劃實施進展的公告》（公告編號：臨 2015-024）；公司
第二期員工持股計劃的實施情況具體見公司于 2016 年 4 月 1 日在上交所網(wǎng)站公
告的《星宇股份關于第二期員工持股計劃實施進展的公告》（公告編號：臨
2016-023）；公司第三期員工持股計劃延期至 2018 年實施，具體見公司于 2017
年 12 月 30 日在上交所網(wǎng)站公告的《星宇股份關于員工持股計劃實施進展的公告》
（公告編號：臨 2017-029）
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
二、第三期員工持股計劃概況
（一）本期員工持股計劃的股票來源
1、二級市場購買，經(jīng)股東大會審議通過后 6 個月內完成；
2、股東自愿贈與。
（二）本期員工持股計劃的參與對象
二級市場購買部分，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司其他員工，共計
不超過 478 名，其中董事、監(jiān)事和高級管理人員共計 6 名。
股東自愿贈與部分，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司其他員工，共計
不超過 1461 名，其中董事、監(jiān)事和高級管理人員共計 6 名。
（三）本期員工持股計劃的資金來源
二級市場購買部分：員工合法薪資及自籌資金；
股東自愿贈與部分：公司股東周曉萍女士所持有公司股份。
（四）本期員工持股計劃持有人的情況及份額分配
本期員工持股計劃二級市場購買部分約占本期員工持股計劃總金額的
37.87%，持有人總計不超過 478 人，其中公司董事、監(jiān)事和高級管理人員合計 6
人，分別為：劉樹廷、俞志明、徐小平、劉玲玲、徐惠儀、李樹軍，其所合計持
有的份額占本期員工持股計劃二級市場購買部分份額的 3.65%；公司其他員工合
計不超過 472 人，其所合計持有的份額占本期員工持股計劃二級市場購買部分份
額的 96.35%；本期員工持股計劃股東自愿贈與部分不超過 50.34 萬股公司股票，
約占本期員工持股計劃總金額的 62.13%。公司本期員工持股計劃的參與對象認
購的具體情況以董事會發(fā)布的員工持股計劃實施進展公告為準。
本期員工持股計劃二級市場購買部分約占本期員工持股計劃總金額的
37.87%，總份額不超過 1,534 萬份，每份份額的價格為人民幣 1 元，總金額不超
過人民幣 1,534 萬元，全部由現(xiàn)金組成，由不超過 478 名參與對象以現(xiàn)金方式支
付；參與對象最終認購本期員工持股計劃的金額及份額以其實際出資為準。本期
員工持股計劃股東自愿贈與部分不超過 50.34 萬股公司股票，約占本期員工持股
計劃總金額的 62.13%。本期員工持股計劃股東自愿贈與部分份額以其實際贈與
為準。
鑒于目前本期員工持股計劃的資金總額、本期員工持股計劃項下購買股票的
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日期、價格等存在不確定性，本期員工持股計劃持有的股票數(shù)量尚不確定。
（五）本期員工持股計劃的存續(xù)期和鎖定期
1、存續(xù)期
本期員工持股計劃的存續(xù)期為 24 個月，自公司股票登記至本期員工持股計
劃時起算；一旦本期員工持股計劃所持有的公司股票全部出售，本期員工持股計
劃可提前終止。
2、鎖定期
通過二級市場購買方式獲得的公司股票，鎖定期為 12 個月，自公司股票登
記至本期員工持股計劃之日起算；
股東自愿贈與部分股票，鎖定期為 12 個月，自本持股計劃自愿贈與股票過
戶至本期員工持股計劃之日起算。
三、本期員工持股計劃的審議情況
（一）本期員工持股計劃的相關議案已經(jīng)第四屆董事會第十一次會議審議通
過，其中：公司董事會 7 名董事中的 3 名關聯(lián)董事已根據(jù)《公司法》、《公司章程》
和《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件
中的有關規(guī)定回避表決。
本議案尚須股東大會審議通過。
（二）監(jiān)事會意見
經(jīng)核查，因監(jiān)事徐小平、劉玲玲擬參與本期員工持股計劃，監(jiān)事會未達到規(guī)
定人數(shù)，本議案直接提交股東大會審議。
（三）獨立董事獨立意見
公司第三期員工持股計劃的實施符合《員工持股計劃》、《關于上市公司實施
員工持股計劃試點的指導意見》和其他有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司
章程》之規(guī)定：
1、公司不存在《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》等法律、
法規(guī)規(guī)定的禁止實施員工持股計劃的情形；
2、員工持股計劃的內容符合《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導
意見》等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及全體股東利益的情形，亦不
存在攤派、強行分配等方式強制員工參與員工持股計劃的情形；
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3、公司實施員工持股計劃有利于改善公司治理水平，進一步完善公司的激
勵和約束機制，提高員工的凝聚力和公司競爭力，有利于股東利益、公司利益和
員工利益的有效結合，實現(xiàn)公司可持續(xù)發(fā)展。
同意公司實施第三期員工持股計劃。
四、職工代表大會對第三期員工持股計劃持有人名單及份額的核查意見
公司職工代表大會通過對公司第三期員工持股計劃持有人名單及份額進行
核查，認為：公司第三期員工持股計劃持有人名單及份額符合相關法律、法規(guī)之
規(guī)定，同意實施第三期員工持股計劃。
五、董監(jiān)高參與本期員工持股計劃情況
二級市場購買部分：
序號 姓名 職務 合計持股份額 所占比例
1 劉樹廷 董事、副總經(jīng)理
2 俞志明 董事、副總經(jīng)理
3 徐小平 監(jiān)事會主席
560,000 3.65%
4 劉玲玲 職工監(jiān)事
5 徐惠儀 副總經(jīng)理
6 李樹軍 董事會秘書兼財務總監(jiān)
7 其他員工 14,780,000 96.35%
合計 15,340,000 100%
股東自愿贈與部分：
序號 姓名 職務 合計持股數(shù)量（股） 所占比例
1 劉樹廷 董事、副總經(jīng)理
2 俞志明 董事、副總經(jīng)理
3 徐小平 監(jiān)事會主席
11,200 2.22%
4 劉玲玲 職工監(jiān)事
5 徐惠儀 副總經(jīng)理
6 李樹軍 董事會秘書兼財務總監(jiān)
7 其他員工 492,200 97.78%
合計 503,400 100%
常州星宇車燈股份有限公司 2018 年第一次臨時股東大會
以上議案，請各位股東及股東代表審議。
該議案具體內容見公司于 2018 年 2 月 10 日在上海證券交易所網(wǎng)站
（www.sse.com.cn）披露的《常州星宇車燈股份有限公司關于實施第三期員工持
股計劃的公告》（公告編號：臨 2018-005）。
常州星宇車燈股份有限公司
二〇一八年三月一日