國民技術(shù)股份有限公司
關(guān)于全資子公司簽訂框架協(xié)議的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，公告不存在
虛假記錄、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
特別提示：
1、本次簽訂的《關(guān)于投資合作建設(shè)6吋第二代和第三代半導(dǎo)體集成電路外延片
項目的框架協(xié)議書》（以下簡稱“《框架協(xié)議》”）屬于協(xié)議雙方合作意愿的戰(zhàn)略性、
框架性約定，具體的實施內(nèi)容和進(jìn)度尚存在不確定性，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)
險。
2、本次簽訂的《框架協(xié)議》對公司2017年度的營業(yè)收入、凈利潤等經(jīng)營業(yè)績和
生產(chǎn)經(jīng)營不構(gòu)成重大影響，對公司長期收益的影響具有不確定性。
3、公司不存在最近三年披露的框架協(xié)議無進(jìn)展或進(jìn)展未達(dá)預(yù)期的情況。
一、協(xié)議的基本情況
1、協(xié)議簽訂的基本情況
2017年6月16日，國民技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“國民技術(shù)”）
全資子公司深圳前海國民投資管理有限公司（以下簡稱“國民投資”），與陳亞平技
術(shù)團(tuán)隊（以下簡稱“陳亞平”），在深圳市南山區(qū)，簽訂了《框架協(xié)議》。
雙方本著創(chuàng)新發(fā)展、產(chǎn)業(yè)利國的宗旨，經(jīng)友好協(xié)商，擬通過投資合作，以實現(xiàn)
陳亞平技術(shù)團(tuán)隊掌握的第二/三代集成電路外延片專有生產(chǎn)工藝技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，該技術(shù)
的產(chǎn)業(yè)化能夠填補(bǔ)國家在該產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)及產(chǎn)品的空白，從而為國家集成電路材料
產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。
2、協(xié)議對方的基本情況
陳亞平先生，陳亞平技術(shù)團(tuán)隊全權(quán)代表人，中國籍，1955年出生，美國普萊斯
頓大學(xué)工商(DBA)博士、中國電子科技大學(xué)電子工程碩士；陳亞平先生有35年在半
導(dǎo)體、光電、微波通信及產(chǎn)品開發(fā)和管理的經(jīng)驗；歷任四川鼎天軟件公司經(jīng)理、成
都海威華芯有限公司首席顧問，現(xiàn)任四川通利能光伏科技有限公司的董事兼總經(jīng)理；
技術(shù)專業(yè)：微波和毫米波器件、電源及功率半導(dǎo)體技術(shù)、單片微波集成電路設(shè)計/
特性化、相控陣列探測、固態(tài)功放合成。
陳亞平先生及其技術(shù)團(tuán)隊，與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
3、簽訂協(xié)議已履行的審議決策程序
2017年6月16日，公司召開的第三屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于全資
子公司簽訂框架協(xié)議的議案》，同意通過全資子公司國民投資，與陳亞平技術(shù)團(tuán)隊簽
訂《框架協(xié)議》，投資合作建設(shè)6吋第二代和第三代半導(dǎo)體集成電路外延片生產(chǎn)線建
設(shè)項目。
二、協(xié)議的主要內(nèi)容
1、項目內(nèi)容
項目名稱：6吋第二代和第三代半導(dǎo)體集成電路外延片生產(chǎn)線建設(shè)項目（下稱“項
目”）。
項目總投資約4.5億元，建設(shè)周期預(yù)計為18個月，主要建設(shè)內(nèi)容：年產(chǎn)6吋第二代
砷化鎵半導(dǎo)體集成電路外延片1萬片、6吋第三代氮化鎵/碳化硅半導(dǎo)體集成電路外延
片2萬片、功率器件組件0.5萬片生產(chǎn)線與配套設(shè)施。（以上為初步估算，具體需待項
目詳細(xì)可行性研究后確定）
陳亞平技術(shù)團(tuán)隊對第二/三代半導(dǎo)體集成電路外延片進(jìn)行了近六年的工藝技術(shù)研
究，掌握6吋GaAs HBT、6吋GaAs p-HEMT、6吋GaN HEMT (GaN-on-Si)、6吋GaN
HEMT (GaN-on-SiC)等第二/三代集成電路外延片專有生產(chǎn)工藝技術(shù)，項目擬使用該
技術(shù)建設(shè)外延片生產(chǎn)線。
2、投資安排
項目總投資預(yù)計約人民幣4.5億元，其中，項目公司注冊資本金2億元，另由擬設(shè)
立的項目公司通過銀行項目貸款籌措約2.5億元。
3、股權(quán)比例
國民投資在項目公司的股權(quán)比例為25%，計現(xiàn)金出資5,000萬元； 陳亞平在項目
公司的股權(quán)比例為20%，計4,000萬元，以項目關(guān)鍵工藝技術(shù)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)評估作
價出資（若評估不足4,000萬元，按雙方約定方式計算作價并以現(xiàn)金補(bǔ)足）；資本金
的不足部分，由國民投資主導(dǎo)引入其他投資者。
4、推進(jìn)計劃
在本協(xié)議簽訂之后，由雙方指派人員組成項目籌備工作組，在自協(xié)議簽署之日
起100個自然日內(nèi)完成如下工作：出具外延片專有生產(chǎn)工藝技術(shù)評估報告，項目建設(shè)
的選址和落地條件的談判，出具可行性研究報告，簽署正式投資協(xié)議，完成項目公
司的工商注冊，項目公司前期經(jīng)營管理核心團(tuán)隊到位，開始項目建設(shè)的規(guī)劃設(shè)計和
建設(shè)相關(guān)準(zhǔn)備工作。以上為計劃時間表，實際中所列各項依次推進(jìn)，逐項通過為開
展下一項的前提，并存在不確定性。
5、雙方特別承諾
投資合作的先決條件：陳亞平團(tuán)隊提供的專有技術(shù)具有實用性、有效性和完整
性，技術(shù)資料、合同資料等真實可靠無重大隱瞞，專有技術(shù)不存在權(quán)屬糾紛、維護(hù)
方式無重大變化，技術(shù)團(tuán)隊核心成員承諾保持穩(wěn)定、競業(yè)禁止并保護(hù)技術(shù)秘密等。
國民投資承諾，在投資合作的先決條件均得以滿足的情況下，保障協(xié)議約定的
投資資金及時到位。
陳亞平承諾，已取得其團(tuán)隊成員的一致授權(quán)，確保項目公司正確使用出資的專
有技術(shù)，并且確保專有技術(shù)產(chǎn)品如期達(dá)到正常的合格率并實現(xiàn)量產(chǎn)。
6、本協(xié)議自簽訂之日起生效，本協(xié)議有效期為200個自然日。
三、對上市公司的影響
1、對上市公司業(yè)績的影響
本次簽訂的《框架協(xié)議》對公司2017年度的營業(yè)收入、凈利潤等經(jīng)營業(yè)績和生
產(chǎn)經(jīng)營不構(gòu)成重大影響，對公司長期收益的影響具有不確定性。
2、對上市公司經(jīng)營的影響
本次《框架協(xié)議》擬開展的項目，為第二、三代集成電路外延片材料建設(shè)，不
同于公司現(xiàn)有集成電路設(shè)計業(yè)務(wù)。本框架協(xié)議如能最終實施，將探索公司在集成電
路外延片材料產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略及公司全體股東的利益。
四、重大風(fēng)險提示
1、本次簽訂的協(xié)議為框架協(xié)議，尚未進(jìn)行盡職調(diào)查及專業(yè)評估機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)
出資的評估工作，僅代表簽約各方目前對于所預(yù)期合作關(guān)系的意愿表達(dá)。具體實施
由雙方根據(jù)本框架協(xié)議的約定另行簽署相關(guān)的具體協(xié)議，尚存在不確定性風(fēng)險。
2、關(guān)于本協(xié)議涉及的各項后續(xù)事宜，公司將嚴(yán)格按照深圳證券交易所和本公司
《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，履行相應(yīng)的審議程序和信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者
注意投資風(fēng)險。
五、備查文件
1、第三屆董事會第十九次會議決議；
2、框架協(xié)議書。
特此公告。
國民技術(shù)股份有限公司
董 事 會
二〇一七年六月十六日