上海富瀚微電子股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2017 年限制性股票激勵計劃授予名單和數(shù)量的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、
誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
上海富瀚微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”或“富瀚微”）于 2017 年 11
月 27 日召開第二屆董事會第十一次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司 2017 年限
制性股票激勵計劃授予名單和數(shù)量的議案》，具體情況如下：
一、已履行的審批程序和信息披露情況
1、2017年10月17日，公司召開第二屆董事會第九次會議，審議通過了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事
會辦理股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，公司獨立董事發(fā)表了獨立意見。
2、2017年10月17日，公司召開第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關(guān)于
公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》、《關(guān)于核實公司的議案》。
3、2017年10月18日至2017年10月29日，公司對授予的激勵對象名單和職務(wù)在
公司網(wǎng)站上進行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵計劃擬激勵對象
有關(guān)的任何異議。2017年10月30日，公司監(jiān)事會發(fā)表了《監(jiān)事會關(guān)于公司2017年
限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見和公示情況說明》。
4、2017 年 11 月 3 日，公司召開 2017 年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)
于公司及其摘要的議案》、《關(guān)于公司的議案》和《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董
事會辦理公司股權(quán)激勵相關(guān)事宜的議案》，并披露了《關(guān)于公司 2017 年限制性股
票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。
5、2017 年 11 月 27 日，公司召開了第二屆董事會第十一次會議和第二屆監(jiān)事
會第九次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司 2017 年限制性股票激勵計劃授予名單和
數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表
了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。
二、本次激勵計劃授予名單和數(shù)量進行調(diào)整的情況
1、調(diào)整原因
鑒于公司《2017 年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）
確定的 74 名激勵對象中，1 名激勵對象因離職不再滿足成為激勵對象的條件，9
名激勵對象因個人原因自愿放棄本次激勵計劃所授予的限制性股票，根據(jù)公司
2017 年第三次臨時股東大會的授權(quán)，董事會對激勵計劃授予的激勵對象人數(shù)及獲
授的限制性股票數(shù)量進行了調(diào)整。
2、調(diào)整內(nèi)容
經(jīng)調(diào)整，本次授予激勵對象的人數(shù)由 74 名調(diào)整為 64 名，授予的限制性股票
數(shù)量由 105 萬股變更為 91.51 萬股。調(diào)整后的激勵對象名單及分配情況如下：
獲授的限制性股 占授予限制性股 占本公告日股本總
職務(wù)
票數(shù)量(萬股) 票總數(shù)的比例 額的比例
核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員 91.51 100% 2.06%
合計（64 人） 91.51 100% 2.06%
1、本計劃激勵對象不包括獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其
配偶、父母、子女。
2、上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票均未超過本計劃提交股東大會
時公司股本總額的 1%。公司全部有效的激勵計劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計不超過本計劃提交股東大會時
公司股本總額的 10%。
三、本次限制性股票激勵計劃的調(diào)整對公司的影響
本次激勵計劃的調(diào)整符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“管理辦
法”）、《創(chuàng)業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號—股權(quán)激勵計劃》（以下簡稱“《備忘錄
8 號》”）以及公司《激勵計劃》及其摘要的相關(guān)規(guī)定；且公司 2017 年限制性股票
激勵計劃授予名單和數(shù)量的調(diào)整不會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影
響。
四、獨立董事意見
經(jīng)核查，公司董事會對 2017 年限制性股票激勵計劃的調(diào)整，符合《管理辦法》、
公司《激勵計劃》及其摘要中相關(guān)調(diào)整事項的規(guī)定。本次調(diào)整內(nèi)容在公司 2017 年
第三次臨時股東大會對公司董事會的授權(quán)范圍內(nèi)，調(diào)整程序合法、合規(guī)，因此我
們同意公司對激勵計劃授予名單及限制性股票數(shù)量的調(diào)整。
五、監(jiān)事會意見
經(jīng)審核，監(jiān)事會認(rèn)為本次調(diào)整符合《管理辦法》、公司《激勵計劃》及其摘要
的相關(guān)規(guī)定，調(diào)整后的授予激勵對象情況屬實，均符合公司《激勵計劃》及其摘
要，以及相關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的激勵對象的條件，激勵對象的主體資格合法、
有效。不存在損害公司股東利益的情形。 監(jiān)事會同意公司此次對激勵計劃進行調(diào)
整。
六、律師的法律意見
北京市金杜律師事務(wù)所出具的關(guān)于公司限制性股票激勵計劃調(diào)整及授予相關(guān)
事項的法律意見書認(rèn)為：本次限制性股票激勵計劃的調(diào)整及限制性股票的授予已
獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)；本次限制性股票的授予涉及的激勵對象和授予日
符合《管理辦法》和《激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定；本次限制性股票的授予已經(jīng)滿足
《管理辦法》和《激勵計劃》所規(guī)定的授予條件；本次限制性股票的授予尚需根
據(jù)《管理辦法》和《備忘錄 8 號》等相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)及向深圳證券交
易所和中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司辦理確認(rèn)、登記手續(xù)。
七、備查文件
1、第二屆董事會第十一次會議決議；
2、第二屆監(jiān)事會第九次會議決議；
3、獨立董事關(guān)于第二屆董事會第十一次會議相關(guān)事項的獨立意見；
4、北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于公司 2017 年限制性股票激勵計劃調(diào)整及授予
相關(guān)事項的法律意見書。
特此公告。
上海富瀚微電子股份有限公司董事會
2017年11月28日