北京弘高創(chuàng)意建筑設計股份有限公司
關于公司及相關當事人受到深圳證券交易所公開譴責的公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛
假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
北京弘高創(chuàng)意建筑設計股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2018 年 1 月
29 日知悉深圳證券交易所《關于對北京弘高創(chuàng)意建筑設計股份有限公司及相關
當事人給予公開譴責處分的公告》（以下簡稱“處分公告”），現(xiàn)將處分公告內
容公告如下：
經(jīng)查明，公司及相關當事人存在以下違規(guī)行為：
一、*ST 弘高 2016 年度財務報告被上會會計師事務所（特殊普通合伙）（以
下簡稱“上會”）出具了無法表示意見的審計報告且情節(jié)嚴重
上會在審計報告中表示，出具無法表示意見的主要原因是*ST 弘高與財務報
告相關的內部控制出現(xiàn)重大缺陷。*ST 弘高 2016 年度原財務總監(jiān)離職后，一直
未任命新財務總監(jiān)，同時財務部關鍵崗位人員出現(xiàn)離職和變動，導致在銷售與收
款環(huán)節(jié)、采購與付款環(huán)節(jié)的內部控制上出現(xiàn)了重大缺陷，財務核算出現(xiàn)了混亂，
嚴重影響了財務報表的可靠性和公允性。由于*ST 弘高與財務報告相關的內部控
制出現(xiàn)的重大缺陷，截止審計報告出具日，*ST 弘高未能提供真實可靠完整的經(jīng)
營和財務資料，導致上會無法執(zhí)行必要審計程序，也無法實施必要的替代程序以
對*ST 弘高財務報表中的營業(yè)收入、營業(yè)成本、應收款項、應付款項、存貨進一
步取得充分、適當?shù)膶徲嬜C據(jù)以確定財務報表及附注已恰當列示和披露。
2017 年 9 月 30 日，*ST 弘高披露《關于會計差錯更正的公告》，對已披露
的 2016 年度財務報告進行更正，涉及貨幣資金、應收賬款等 16 個資產負債表科
目以及營業(yè)收入、營業(yè)成本等 7 個利潤表科目，其中調減 2016 年度營業(yè)收入 1.18
億元、調減 2016 年度歸屬于上市公司股東的凈利潤（以下簡稱“凈利潤”）537
萬元。
二、*ST 弘高 2016 年度業(yè)績預告、業(yè)績快報不準確，與實際數(shù)據(jù)差異較大
2016 年 10 月 31 日，*ST 弘高在 2016 年第三季度報告中披露預計 2016 年
度凈利潤為 34,000 萬元至 42,000 萬元。2017 年 2 月 28 日，*ST 弘高在 2016 年
度業(yè)績快報中披露 2016 年度凈利潤為 41,520 萬元。2017 年 4 月 29 日，*ST 弘
高披露 2016 年度報告，2016 年度經(jīng)審計的凈利潤為 23,976 萬元。2017 年 9 月
30 日，*ST 弘高披露《關于會計差錯更正的公告》，其中披露調減后的 2016 年
度凈利潤為 23,439 萬元。*ST 弘高在 2016 年第三季度報告中披露的 2016 年凈
利潤預計數(shù)據(jù)、在 2016 年業(yè)績快報中披露的凈利潤與實際數(shù)據(jù)差異較大，公司
未能及時、準確地履行相關信息披露義務。
*ST 弘高的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2014 年修訂）》第 1.4 條、
第 2.1 條、第 2.5 條、第 11.3.3 條和第 11.3.7 條的規(guī)定。*ST 弘高董事長何寧、
時任副董事長兼總經(jīng)理甄建濤未能恪盡職守、履行誠信勤勉義務，違反了本所《股
票上市規(guī)則（2014 年修訂）》第 1.4 條、第 2.2 條、第 3.1.5 條和第 3.1.6 條的規(guī)
定，對*ST 弘高上述違規(guī)行為負有主要責任。
鑒于*ST 弘高及相關當事人的上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)本所《股票上市規(guī)
則（2014 年修訂）》第 17.2 條、第 17.3 條、第 17.4 條及《中小企業(yè)板上市公司
公開譴責標準》第四條和第十條的規(guī)定，經(jīng)本所紀律處分委員會審議通過，本所
作出如下處分決定：
一、對北京弘高創(chuàng)意建筑設計股份有限公司給予公開譴責的處分；
二、對北京弘高創(chuàng)意建筑設計股份有限公司董事長何寧、時任副董事長兼總
經(jīng)理甄建濤給予公開譴責的處分。
對于*ST 弘高及相關當事人的上述違規(guī)行為和本所給予的上述處分，本所將
記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。
公司及相關當事人致歉和公司說明
公司及全體董事、監(jiān)事和高級管理人員就本次違反《深圳證券交易所股票上
市規(guī)則》的行為向全體股東及廣大投資者表示誠摯的歉意。公司將進一步提高規(guī)
范運作意識、強化內部治理及信息披露管理，真實、準確、完整、及時地履行信
息披露義務。
對違規(guī)事項的整改
1、進一步梳理了公司內控流程，嚴格按照相關內控制度執(zhí)行，優(yōu)化人員配
置，對高級管理人員進行適當調整；
2、通過定期會議和不定期會議等多種渠道進行溝通，加強對經(jīng)營和財務數(shù)
據(jù)的分析和檢查；
3、通過多種措施提升財務核算水平和財務人員專業(yè)水平，對生產經(jīng)營、財
務管理、系統(tǒng)控制等方面進行優(yōu)化整合；
4、加強與外部監(jiān)管部門的溝通和與年審會計機構的協(xié)調
在今后的年報工作中，加強內部審計與外部審計的溝通；同時，加強與外部
監(jiān)管部門的溝通、匯報，及時將第三方督導力量傳導到公司年報工作的關鍵環(huán)節(jié)；
5、加強學習提高規(guī)范運作能力
公司將不斷組織財務部、審計部及其他相關業(yè)務部門的人員培訓，深入學習
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范
運作指引》、《中小企業(yè)板信息披露業(yè)務備忘錄第 1 號：業(yè)績預告、業(yè)績快報
及其修正》等有關法律、法規(guī)及規(guī)定，進行全面認真的自查，深刻反思，提高規(guī)
范運作水平，同時，進一步完善年報業(yè)績預測、分析及報告機制，發(fā)現(xiàn)預測偏差
及時披露，提升業(yè)績預測的準確性、業(yè)績修正的及時性。
本次處分公告對公司的影響
本次處分公告不會對公司的日常生產經(jīng)營造成重大影響。
特此公告。
北京弘高創(chuàng)意建筑設計股份有限公司
2018年1月29日