東旭光電科技股份有限公司
獨(dú)立董事事前認(rèn)可及獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》和《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》及《公司章程》有關(guān)規(guī)定，我們作為東旭光電科技股份有限公司
（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，對(duì)公司八屆二十九次董事會(huì)審議的《關(guān)于全
資子公司參與認(rèn)購(gòu) PPP 項(xiàng)目私募投資基金暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、 關(guān)于全資子公司
與北京中環(huán)鑫融酒店管理有限公司簽署
暨關(guān)聯(lián)交易的議案》及《關(guān)于全資子公司與昆明東旭啟明投資開發(fā)有限公司簽署
暨關(guān)聯(lián)交易的議案》進(jìn)行了事前審查。以公司提供
的相關(guān)資料為基礎(chǔ)，我們就相關(guān)事宜與管理層進(jìn)行了深入的詢問(wèn)與探討，基于獨(dú)
立判斷發(fā)表意見如下：
一、認(rèn)購(gòu) PPP 基金事項(xiàng)事前認(rèn)可及獨(dú)立意見
我們對(duì)全資子公司東旭建設(shè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東旭建設(shè)”）擬認(rèn)購(gòu)的《衡
水市滏南新區(qū)市政管廊工程政府與社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目私募投資基金合同》
及《衡水市滏南新區(qū)市政道路工程政府與社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目私募投資基
金合同》的內(nèi)容、定價(jià)依據(jù)進(jìn)行了事前審核，認(rèn)為此次東旭建設(shè)參與認(rèn)購(gòu) PPP
項(xiàng)目私募投資基金遵循了平等自愿原則，定價(jià)公允，有利于加速公司 PPP 業(yè)務(wù)的
發(fā)展，不存在損害公司及中小股東利益的情形。公司董事會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行表決時(shí)，
關(guān)聯(lián)董事作了回避，符合有關(guān)法規(guī)的規(guī)定。因此我們事前認(rèn)可并一致同意此關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)。
二、裝修工程施工總包事項(xiàng)事前認(rèn)可及獨(dú)立意見
我們對(duì)東旭建設(shè)本次承包裝修工程施工總包的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真的
事前審查，對(duì)《菜園街 1 號(hào)項(xiàng)目裝修工程標(biāo)段施工合同》的內(nèi)容及雙方的經(jīng)營(yíng)資
質(zhì)、業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為此次工程施工合作有利于充分利用東旭建
設(shè)現(xiàn)有施工資質(zhì)，發(fā)揮協(xié)同作用，降低施工成本，施工定價(jià)通過(guò)招標(biāo)方式確定，
遵循了平等自愿的原則，定價(jià)原則公允，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
公司董事會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)董事作了回避，符合有關(guān)法規(guī)的規(guī)定。因
此我們事前認(rèn)可并一致同意此關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
三、施工后續(xù)專業(yè)分包工程事項(xiàng)事前認(rèn)可及獨(dú)立意見
我們對(duì)東旭建設(shè)本次承包施工后續(xù)專業(yè)分包工程的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)
真的事前審查，對(duì)《施工后續(xù)專業(yè)分包工程合同》的內(nèi)容及雙方的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、業(yè)
務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了評(píng)估，認(rèn)為此次工程施工合作有利于充分利用東旭建設(shè)現(xiàn)有
施工資質(zhì)，發(fā)揮協(xié)同作用，降低施工成本，施工定價(jià)通過(guò)公開招標(biāo)方式確定，遵
循了平等自愿的原則，定價(jià)原則公允，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
公司董事會(huì)對(duì)本議案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)董事作了回避，符合有關(guān)法規(guī)的規(guī)定。因
此我們事前認(rèn)可并一致同意此關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。
（本頁(yè)無(wú)正文，為東旭光電科技股份有限公司獨(dú)立董事事前認(rèn)可及獨(dú)立意見
的簽字頁(yè)）
獨(dú)立董事：魯桂華
韓志國(guó)
張雙才
2018 年 1 月 26 日