同方股份有限公司
關(guān)于下屬全資子公司同方金控擬收購國都證券部分股票的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大
遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
投資標(biāo)的名稱：國都證券股份有限公司（870488.OC，以下簡稱 “交易標(biāo)的”、“國
都證券”）部分股票
投資金額：不超過 8 億元人民幣
本次交易未構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易
本次交易未構(gòu)成重大資產(chǎn)重組
本次交易實施不存在重大法律障礙
特別風(fēng)險提示：本次交易對手方、交易結(jié)構(gòu)、交易價格、支付方式等尚未最終確定，
存在交易無法完成的風(fēng)險，本次交易需要按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定要求履行相應(yīng)
審批程序，存在審批不通過的風(fēng)險。
一、 對外投資概述
同方股份有限公司（以下簡稱 “公司”）下屬全資子公司同方金融控股（深圳）有限
公司（以下簡稱“同方金控”）擬進一步通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或其他方式收購
國都證券股票，預(yù)計收購金額不超過 8 億元人民幣。截至目前，同方金控已持有國都證券
227,755,857 股股票，占國都證券總股本的 4.30%。
2018 年 1 月 23 日，公司召開第七屆董事會第二十六次會議，以 7 票贊成、0 票反對、
0 票棄權(quán)審議通過了《關(guān)于下屬全資子公司同方金控擬收購國都證券部分股票的議案》，
同意公司下屬全資子公司同方金控通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或其他方式收購國都證
券股票，預(yù)計收購金額不超過 8 億元人民幣?？紤]到同方金控收購國都證券股票的交易時
間、交易價格等影響因素，同意授權(quán)公司總裁在上述金額內(nèi)根據(jù)交易進度制定和實施包括
交易對手方、交易結(jié)構(gòu)、交易價格、支付方式等具體交易方案，并按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)
定要求履行相應(yīng)審批程序。
本次對外投資不涉及關(guān)聯(lián)交易，不屬于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重
大資產(chǎn)重組。
二、 交易標(biāo)的的基本情況
（一）標(biāo)的公司基本情況
公司名稱：國都證券股份有限公司：
統(tǒng)一社會信用代碼：91110101734161639R
住所：北京市東城區(qū)東直門南大街３號國華投資大廈 9 層 10 層
法定代表人：王少華（已辭任，尚在辦理工商變更手續(xù)中）
注冊資本：伍拾叁億零玖元整
經(jīng)營范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；
證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介
紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)。（“1、未
經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交
易活動；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向投
資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活
動；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市
產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）
（二）標(biāo)的公司主要股東情況
國都證券目前無控股股東及實際控制人，其主要股東（持股5%以上股東）情況如下：
序號 股東名稱 持股數(shù)量 持股比例
1 中誠信托有限責(zé)任公司 706,297,419 13.3264%
2 北京國際信托有限公司 508,125,305 9.5873%
3 國華能源投資有限公司 407,742,340 7.6933%
4 山東海洋集團有限公司 271,828,226 5.1288%
5 東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責(zé)任公司 271,827,226 5.1288%
（三）標(biāo)的公司主要業(yè)務(wù)開展情況
國都證券主要從事的業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動
有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；證券投資基金代銷；為期
貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公開募集證券投資基金管
理業(yè)務(wù)；并通過全資子公司國都景瑞投資有限公司從事另類投資業(yè)務(wù)；通過全資子公司國
都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司從事私募基金管理業(yè)務(wù)；通過全資子公司中國國都（香港）金融
控股有限公司在香港從事經(jīng)有權(quán)機關(guān)核準(zhǔn)的證券、期貨持牌業(yè)務(wù)；通過控股子公司國都期
貨有限公司從事期貨業(yè)務(wù)。國都證券的營業(yè)收入主要來自于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)及信用交
易。
（四）標(biāo)的公司財務(wù)情況
交易標(biāo)的近一年一期的主要財務(wù)指標(biāo)數(shù)據(jù)如下：
單位：萬元
項目 2017 年 1-6 月 2016 年 1-12 月
營業(yè)收入 78,205.12 156,497.81
歸屬于母公司股東的凈利潤 36,826.28 68,047.01
項目 2017 年 6 月 30 日 2016 年 12 月 31 日
資產(chǎn)總計 2,131,871.40 3,371,144.31
股東權(quán)益 876,411.82 879,477.67
歸屬于母公司股東權(quán)益 861,364.49 864,719.69
三、 本次交易的具體方案
目前同方金控已通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收購國都證券 227,755,857 股股票（占
國都證券總股本的 4.30%）。同方金控擬進一步通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或通過其
他方式收購國都證券股票，預(yù)計收購金額不超過 8 億元人民幣。
考慮到同方金控收購國都證券股票的交易時間、交易價格等影響因素，同意授權(quán)公司
總裁在上述金額內(nèi)根據(jù)交易進度制定和實施包括交易對手方、交易結(jié)構(gòu)、交易價格、支付
方式等具體交易方案，并按照監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定要求履行相應(yīng)審批程序。
四、 本次對外投資對公司的影響
同方金控是公司旗下金融資產(chǎn)和投資的平臺公司，目前同方金控已整合的金融投資資
產(chǎn)主要包括投資及基金類公司、保險類資產(chǎn)和銀行信托類資產(chǎn)。此次通過進一步增持國都
證券股份，一方面有利于提升公司的資產(chǎn)質(zhì)量和盈利能力，另一方面公司將形成完整的金
融資產(chǎn)平臺，為產(chǎn)業(yè)投資和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供更多樣化的金融服務(wù)，有利于進一步豐富和打造
以科技實業(yè)為主體，以創(chuàng)新孵化和金融資本為兩翼的產(chǎn)業(yè)架構(gòu)，促進產(chǎn)融互興，加快構(gòu)建
共享、共創(chuàng)、共贏的“科創(chuàng)融”生態(tài)圈。
本次在上述金額內(nèi)的收購不會導(dǎo)致公司合并報表范圍發(fā)生變化，對公司未來財務(wù)狀況
和經(jīng)營成果不會帶來重大影響。
五、 本次對外投資的風(fēng)險與應(yīng)對分析
本次公司下屬全資子公司同方金控擬進一步通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)或其他方
式收購國都證券股票，交易對手方、交易結(jié)構(gòu)、交易價格、支付方式等尚未最終確定，存
在交易無法完成的風(fēng)險，本次交易需要按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定要求履行相應(yīng)審批程
序，存在審批不通過的風(fēng)險。公司將按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，敬請投資者注意投
資風(fēng)險。
特此公告。
同方股份有限公司董事會
2018 年 1 月 24 日