國金證券股份有限公司
關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司持續(xù)督導(dǎo)之
2017 年度定期現(xiàn)場檢查報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：國金證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：名家匯
保薦代表人姓名：錢進(jìn) 聯(lián)系電話：021-6882 6800
保薦代表人姓名：耿旭東 聯(lián)系電話：021-6882 6800
現(xiàn)場檢查人員姓名：錢進(jìn)
現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2017 年度
現(xiàn)場檢查時(shí)間：2017 年 12 月 27-29 日
一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng) 現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段：
對公司實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；
查閱公司公開披露的信息；
查閱公司章程、三會紀(jì)要和會議記錄。
1、公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) 是
2、公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 是
3、三會會議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會
是
議內(nèi)容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
4、三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認(rèn) 是
5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、
是
規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé)
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和
是
信息披露義務(wù)
7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履行
不適用
了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)
8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)立 是
9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競爭 是
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段：
查看內(nèi)部審計(jì)部門經(jīng)營場所及工作制度；
對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；
查閱董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄、公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度等。
1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)
是
部門（如適用）
2.是否在股票上市后 6 個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)
是
立內(nèi)部審計(jì)部門（如適用）
3.內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī)（如
是
適用）
4.審計(jì)委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部 是
審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用）
5.審計(jì)委員會是否至少每季度向董事會報(bào)告一次內(nèi)部審
是
計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）
6.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告一次
內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn) 是
的問題等（如適用）
7.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對募集資金的存放與使
是
用情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）
8.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束前二個(gè)月內(nèi)向
是
審計(jì)委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用）
9.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)向
是
審計(jì)委員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用）
10.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會提交一次
是
內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告（如適用）
11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否
是
建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段：
查閱公司信息披露文件；
咨詢中介機(jī)構(gòu)，對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談。
1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致 是
2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 是
3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進(jìn)
是
展
4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng) 是
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公
是
司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
6.投資者關(guān)系活動記錄表是否及時(shí)在本所互動易網(wǎng)站刊
是
載
（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段：
對公司控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關(guān)人員進(jìn)行訪談；
查閱主要財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬憑證、相關(guān)合同及公司內(nèi)部規(guī)章制度、員工名冊等。
1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直
是
接或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或
是
者間接占用上市公司資金或者其他資源的情形
3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披
是
露義務(wù)
4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允 是
5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 是
6.對外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露
不適用
義務(wù)
7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)
不適用
保債 務(wù)等情形
8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了
不適用
相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段：
查閱公司募集資金驗(yàn)資、使用情況的相關(guān)資料、現(xiàn)場觀察；
調(diào)查發(fā)行人募集資金是否真實(shí)投入股東大會決議的項(xiàng)目，核查募集資金投資項(xiàng)目所形成的資
產(chǎn)情況及募集資金剩余情況；
查閱募集資金項(xiàng)目的核算資料，比較募集資金實(shí)際效益和預(yù)期的使用效益是否存在差異并分
析差異原因。
1.是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 是
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 是
3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進(jìn)行委托理財(cái)
是
等情形
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、
暫時(shí)補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情 是
形
5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金、將募集資金投
向變更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流
不適用
動資金或者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)投資
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投
是
資效益是否與招股說明書等相符
7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn) 是
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段：
查閱各定期報(bào)告、公司財(cái)務(wù)資料，對定期報(bào)告進(jìn)行比對；
查閱同行業(yè)公司的定期報(bào)告等。
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 是
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 是
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異
是
常
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段：
對公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談；
對相關(guān)承諾文件進(jìn)行查閱、復(fù)制；
搜集公開信息，查閱深圳證券交易所網(wǎng)站。
1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 是
2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 是
（八）其他重要事項(xiàng)
現(xiàn)場檢查手段：
對公司相關(guān)人員進(jìn)行訪談；
對相關(guān)三會文件、公司治理制度、財(cái)務(wù)資料等進(jìn)行查閱、復(fù)制；
搜集公開信息，查閱公司公告和深圳證券交易所網(wǎng)站。
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露 是
2.對外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露 不適用
3.大額資金往來是否具有真實(shí)的交易背景及合理原因 是
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變
是
化或者風(fēng)險(xiǎn)
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn) 是
6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已
不適用
按相關(guān)要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
無
【本頁無正文，為《國金證券股份有限公司關(guān)于深圳市名家匯科技股份有限公司
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