深圳雷曼光電科技股份有限公司
第三屆監(jiān)事會第十六次（臨時）會議決議公告
本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、
誤導性陳述或重大遺漏。
深圳雷曼光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會第十六次
（臨時）會議于 2018 年 1 月 12 日在公司五樓會議室以現(xiàn)場表決的方式召開，召
開，會議通知于 2018 年 1 月 8 日以郵件、書面形式送達全體監(jiān)事。會議由監(jiān)事
會主席李建軍女士主持，應到監(jiān)事三名，實到監(jiān)事三名；會議符合《中華人民共
和國公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。與會監(jiān)事以投票表決的方式一致審議
通過以下議案，形成決議如下：
（一）審議通過了《關(guān)于公司第一股權(quán)激勵計劃首次授權(quán)事項的議案》。
公司監(jiān)事會對《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》確定授權(quán)股票期權(quán)的 120 名
激勵對象名單進行了認真核查，認為：
首次獲授股票期權(quán)的 120 名激勵對象均為《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》
中確定的激勵對象中的人員，不存在中國證監(jiān)會《管理辦法》第八條所述不得成
為激勵對象的下列情形：（1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當人選；
（2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選；（3）最近 12
個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰或者采取市場
禁入措施；（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、高級管理人員情形的；
（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵的；（6）中國證監(jiān)會認定的其他情
形。
上述 120 名激勵對象符合《管理辦法》有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)章、規(guī)范性文
件規(guī)定的激勵對象條件，符合公司《第一期股權(quán)激勵計劃（草案）》 規(guī)定的激勵
對象范圍，其作為本次激勵計劃激勵對象的主體資格合法、有效。同時，本次激
勵計劃的授權(quán)條件均已成就。同意以 2018 年 1 月 12 日為授權(quán)日，向 120 名激勵
對象授權(quán)股票期權(quán) 560.6 萬份。
《深圳雷曼光電科技股份有限公司第一期股權(quán)激勵計劃首次授權(quán)事項的公
告》（公告編號：2018-006）具體內(nèi)容詳見巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。
表決結(jié)果：同意 3 票，反對 0 票，棄權(quán) 0 票
特此公告。
深圳雷曼光電科技股份有限公司
監(jiān) 事 會
2018 年 1 月 12 日