廣發(fā)證券股份有限公司
關于深圳市超頻三科技股份有限公司
定期現(xiàn)場檢查報告
保薦機構名稱：廣發(fā)證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：超頻三
保薦代表人姓名：汪柯 聯(lián)系電話：020-87555888
保薦代表人姓名：陳運興 聯(lián)系電話：020-87555888
現(xiàn)場檢查人員姓名：汪柯、陳運興、周都
現(xiàn)場檢查對應期間：首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市之日至 2017 年 12 月 31 日
現(xiàn)場檢查時間：2017 年 12 月 22 日-2017 年 12 月 29 日
一、現(xiàn)場檢查事項 現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段：
（一）查看公司的公開信息披露文件；
（二）查閱公司三會文件，包括會議通知、議案、會議記錄、決議等；
（三）查閱公司章程和各項規(guī)章制度；
（四）對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及有關人員進行訪談。
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) √
2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 √
3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內
√
容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整
4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽名確認 √
5.公司董監(jiān)高是否按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)
√
范性文件和本所相關業(yè)務規(guī)則履行職責
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應程序和信息
√
披露義務
7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相
√
應程序和信息披露義務
8.公司人員、資產(chǎn)、財務、機構、業(yè)務等方面是否獨立 √
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業(yè)競爭 √
（二）內部控制
現(xiàn)場檢查手段：
（一）查閱內部審計部門工作制度；
（二）查看公司的內部審計工作報告及相關底稿；
（三）查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細則、人員構成、會議記錄等；
（四）對公司董事會秘書、財務總監(jiān)等有關人員進行訪談，了解公司內部控制運行
情況。
1.是否按照相關規(guī)定建立內部審計制度并設立內部審計部門
√
（如適用）
2.是否在股票上市后 6 個月內建立內部審計制度并設立內部
√
審計部門（如適用）
3.內部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規(guī)（如適用） √
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內部審計
√
部門提交的工作計劃和報告等（如適用）
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內部審計工
√
作進度、質量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）
6.內部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次內部
審計工作計劃的執(zhí)行情況以及內部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等 √
（如適用）
7.內部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情
√
況進行一次審計（如適用）
8.內部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內向審計
√
委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）
9.內部審計部門是否在每個會計年度結束后二個月內向審計
√
委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）
10.內部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次內部
√
控制評價報告（如適用）
11.從事風險投資、委托理財、套期保值業(yè)務等事項是否建立
√
了完備、合規(guī)的內控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段：
（一）查看公司的公開信息披露文件；
（二）了解公司實際運營情況，與公司披露的情況進行對比；
（三）查閱投資者關系活動記錄等；
（四）對公司董事會秘書、財務總監(jiān)等有關人員進行訪談。
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致 √
2.公司已披露的內容是否完整 √
3.公司已披露事項是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進展 √
4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項 √
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信
√
息披露管理制度的相關規(guī)定
6.投資者關系活動記錄表是否及時在本所互動易網(wǎng)站刊載 √
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段：
（一）進行報表分析，分析是否有異常情況；
（二）網(wǎng)絡媒體搜索，核查是否有負面報道；
（三）了解管理層、實際控制人、股東是否有不良誠信記錄。
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人直接或
√
者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度
2.控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人是否不存在直接或者間
√
接占用上市公司資金或者其他資源的情形
3.關聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應的信息披露義
√
務
4.關聯(lián)交易價格是否公允 √
5.是否不存在關聯(lián)交易非關聯(lián)化的情形 √
6.對外擔保審議程序是否合規(guī)且履行了相應的信息披露義務 √
7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔保債
√
務等情形
8.被擔保債務到期后如繼續(xù)提供擔保，是否重新履行了相應
√
的審批程序和披露義務
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段：
（一）核查募集資金專戶銀行對賬單、募集資金臺賬；
（二）核查募集資金使用情況一覽表；
（三）抽查募集資金使用相關合同、發(fā)票等文件。
1.是否在募集資金到位后一個月內簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 √
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 √
3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進行委托理財?shù)惹?br/> √
形
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時
√
補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變
更為永久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或 √
者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效
√
益是否與招股說明書等相符
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險 √
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段：
（一）核查公司披露的定期報告及業(yè)績預告文件；
（二）核查可比公司的相關財務數(shù)據(jù)并作出比較；
（三）了解公司所在行業(yè) 2017 年度情況，核查公司業(yè)績與行業(yè)情況是否匹配；
（四）訪談財務總監(jiān)等相關管理人員，了解業(yè)績情況。
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 √
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 √
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常 √
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段：
（一）查閱公司、股東等相關人員作出的承諾函；
（二）查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件；
（三）訪談公司實際控制人、董事會秘書等。
1.公司是否完全履行了相關承諾 √
2.公司股東是否完全履行了相關承諾 √
（八）其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段：
（一）查閱公司現(xiàn)金分紅制度；
（二）核查公司大額資金往來；
（三）實地查看生產(chǎn)經(jīng)營場所等。
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實披露 √
2.對外提供財務資助是否合法合規(guī)，并如實披露 √
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因 √
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或
√
者風險
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風險 √
6.前期監(jiān)管機構和保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相
√
關要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
“（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況”之中的“1.是否建立了防
止控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源
的制度”，公司目前董事會尚未審議通過相關制度。公司將盡快制定相應制度，并于
2018 年提交董事會審議。
（以下無正文）
（以下無正文，為《廣發(fā)證券股份有限公司關于深圳市超頻三科技股份有限公司
定期現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁）
保薦代表人簽名： 2018 年 1 月 9 日
汪 柯
2018 年 1 月 9 日
陳運興
保薦機構： 廣發(fā)證券股份有限公司
2018 年 1 月 9 日