浙江晨豐科技股份有限公司
內幕信息知情人登記管理制度
第一章 總則
第一條 為進一步規(guī)范浙江晨豐科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）
內幕信息管理行為，加強內幕信息保密工作，維護公司信息披露的公開、公平、
公正原則，根據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民
共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《上市公司信息披露管理辦法》等有關
法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《浙江晨豐科技股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司
章程》”）的有關規(guī)定，特制定本制度。
第二條 本制度適用于公司內幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未規(guī)定
的，適用公司《信息披露管理制度》的相關規(guī)定。本制度的適用范圍：公司各機
構、分公司、控股子公司。
第三條 公司董事會是內幕信息的管理機構。公司董事長為內幕信息管理工
作負責人，證券部是公司信息披露管理、投資者關系管理、內幕信息登記備案的
日常辦事機構，并負責公司內幕信息的監(jiān)管工作。董事會秘書和證券部負責證券
監(jiān)管機構、證券交易所、證券公司等機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質詢）、
服務工作。當董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表代行董事會秘書職責。
監(jiān)事會應當對內幕信息知情人登記制度實施情況進行監(jiān)督。
第四條 未經董事會批準或授權，公司任何部門和個人不得向外界泄露、 報
道、傳送有關公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、音像及
光盤等涉及內幕信息及信息披露的內容的資料，須經董事會的審核同意，方可對
外報道、傳送。
第五條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、分公司、控股子公
司都應做好內幕信息的保密工作，并根據規(guī)定做好保密協(xié)議的簽署工作。
第六條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及內幕信息知情人不得泄露內幕信
息，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。
第二章 內幕信息的定義及其范圍
第七條 內幕信息是指根據《證券法》第七十五條相關規(guī)定，涉及公司經營、
財務或者對公司股票的交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開的信息
是指公司尚未在中國證券監(jiān)督管理委員（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）指定、公司
選定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開的事項，包括但不限于：
（一）公司的經營范圍和經營方針的重大變化；
（二）公司的重大投資行為和重大的購置或出售財產的決定；
（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經
營成果產生重要影響；
（四）公司對外提供重大擔保；
（五）公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；或者發(fā)生大
額賠償責任；
（六）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；
（七）公司生產經營的外部條件發(fā)生重大變化；
（八）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；董事長或者經理
無法履行職責；
（九）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化；
（十）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產
程序、被責令關閉；
（十一）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或
者宣告無效；
（十二）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人
員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；
（十三）公司涉嫌違法規(guī)被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處
罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制
措施；
（十四）公司分配股利或者增資的計劃；
（十五）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決
議；
（十六）公司股權結構的重大變化；
（十七）公司債務擔保的重大變更；
（十八）公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分
之三十；
（十九）主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；
（二十）主要或者全部業(yè)務陷入停頓；
（二十一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害
賠償責任；
（二十二）公司收購的有關方案；
（二十三）公司依法披露前的定期報告及其財務報告；
（二十四）中國證監(jiān)會認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。
第三章 內幕信息知情人及其范圍
第八條 內幕信息知情人的認定標準：本制度所指內幕信息知情人是指上市
公司內幕消息公開前能直接或者間接獲取內幕消息的單位及個人，本制度所指的
內幕信息知情人包括但不限于：
（一）公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（三）公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（四）公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（五）因履行工作職責可以獲取公司有關內幕信息的單位和人員；
（六）可能影響公司股票及其衍生品種交易價格的重大事件的收購人及其一
致行動人或交易對手方及其關聯(lián)方，以及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；
（七）證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進
行管理的其他人員；
（八）由于為公司提供服務可以獲取公司非公開信息的人員，包括但不限于
保薦人、承銷商、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、律師事務所、
會計師事務所、銀行的有關人員；
（九）由于與公司有業(yè)務往來而可以獲取公司有關非公開信息的人員；
（十）前述規(guī)定的自然人的配偶、父母、子女；
（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內幕信息知情人和中
國證監(jiān)會、上海證券交易所規(guī)定的其他知情人員。
第四章 登記備案
第九條 公司應如實、完整地填寫《內幕信息知情人登記備案表》，及時記
錄內幕信息在公開前商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段的報告、傳遞、編制、
審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間、
地點、依據、方式、內容等信息，供公司自查和相關監(jiān)管機構查詢。其中，屬于
公司涉及并購重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購股份、股權激勵的內幕
信息，還應在內幕信息公開披露后 5 個交易日內，按照《內幕信息知情人登記表》
中的要求，將相關內幕信息知情人名單報送浙江省證監(jiān)局和上海證券交易所備案。
第十條 公司進行重大資產重組、發(fā)行證券、收購、合并、分立、回購股份
等重大事項的，除填寫或匯總《內幕信息知情人登記備案表》外，還應當制作《重
大事項進程備忘錄》，內容包括但不限于各重要時點的時間、參與籌劃決策人員
名單、籌劃決策方式等。公司董事會秘書應當督促備忘錄涉及的相關人員在備忘
錄上簽名確認。
第十一條 內幕信息知情人登記備案的內容，包括但不限于內幕信息事項、
內幕信息知情人的名稱/姓名、組織機構代碼/身份證件號碼、證券賬戶、所在單
位/部門、職務/崗位、知悉的內幕信息、知悉的途徑及方式、知悉的時間等。證
券與法務部有權要求內幕信息知情人提供或補充其它有關信息。
第十二條 登記備案工作由董事會負責，董事會秘書組織實施，當董事會秘
書不能履行職責時，由證券事務代表代行董事會秘書的職責。董事會秘書應在相
關人員知悉內幕信息的同時登記備案，登記備案材料保存至少十年。
第十三條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及各職能部門、控股子公司及其
主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時告知公司
內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
第十四條 公司的股東、實際控制人、收購人、交易對手方、中介服務機構
等內幕信息知情人，應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作，及時
告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生重大事件的內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知
情人的變更情況。
第十五條 內幕信息知情人登記備案的程序為：
（一）當內幕信息發(fā)生時，知曉該信息的知情人（主要指各部門、機構負責
人）應在第一時間告知董事會秘書。董事會秘書應及時告知相關知情人的各項保
密事項和責任，并依據各項法規(guī)制度控制內幕信息傳遞和知情范圍；
（二）董事會秘書應第一時間組織相關內幕信息知情人填寫《內幕信息知情
人登記表》并及時對內幕信息加以核實，以確?！秲饶恍畔⒅槿说怯洷怼匪?br/>寫的內容真實性、準確性；
（三）董事會秘書核實無誤后，按照規(guī)定向上海證券交易所、浙江省證監(jiān)局
進行報備。
第十六條 公司內幕信息流轉的審批程序為：
（一）內幕信息一般應嚴格控制在所屬部門、分公司、控股子公司的范圍內
流轉；
（二）對內幕信息需要在公司部門、分公司、控股子公司之間的流轉，由內
幕信息原持有部門、分公司、控股子公司的負責人批準后方可流轉到其他部門、
分公司、控股子公司，并在投資者關系管理部備案；
（三）對外提供內幕信息須經分管副總經理和董事會秘書批準，并在證券部
備案。
（四）在流轉環(huán)節(jié)中，嚴格控制內幕信息知情人范圍。所有獲知內幕信息
的知情人均負有保密義務，在信息流轉時原信息持有者應當對參與者進行保密義
務的特別提示，不得泄漏或利用內幕信息獲取非法利益。公司同時應當做好內幕
信息流轉環(huán)節(jié)中內幕信息知情人的登記工作。
第五章 保密及責任追究
第十七條 公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任。公司
及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關內幕信息知情人在內幕信息公開披露前應
將該信息的知情人員控制在最小范圍內，重大信息文件應指定專人報送和保管。
第十八條 內幕信息依法公開披露前，公司的控股股東、實際控制人不得濫
用其股東權利或支配地位，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員向其提供內
幕信息。
第十九條 內幕信息知情人在內幕信息依法公開前，不得買賣公司股票，或
者建議他人買賣公司股票。公司應通過與內幕信息知情人通過簽訂保密協(xié)議、內
幕信息知情人告知書（附件）等必要方式在內幕信息知情人獲悉內幕信息時，將
上述保密事宜及違反保密責任可能導致的法律責任告知有關人員。
第二十條 內幕信息知情人將知曉的內幕信息對外泄露，或利用內幕信息進
行內幕交易、散布虛假信息、操縱證券市場或者進行欺詐等活動給公司造成嚴重
影響或損失的，公司將依據有關規(guī)定處罰相關責任人或要求其承擔賠償責任。涉
嫌犯罪的，將依法移送司法機關追究刑事責任。
第二十一條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機
構及其人員，持有公司 5%以上股份的股東或者潛在股東、公司的實際控制人，
若擅自披露公司信息，給公司造成損失的，公司保留追究其責任的權利。
第二十二條 內幕信息知情人違反本制度規(guī)定進行內幕交易或其他非法活
動而受到公司、行政機關或司法機關處罰的，公司將把處罰結果報送浙江省證監(jiān)
局和上海證券交易所備案同時在公司指定的報刊和網絡進行公告。
第六章 附則
第二十三條 本制度沒有規(guī)定或與有關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公
司章程》規(guī)定不一致的，以有關法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的
規(guī)定為準。
第二十四條 本制度自董事會審議通過之日起實行，修改時亦同。
第二十五條 本制度由公司董事會負責解釋。
浙江晨豐科技股份有限公司內幕信息知情人告知書
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息
披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文
件以及證券監(jiān)管機構發(fā)行的相關監(jiān)管規(guī)則規(guī)定，現(xiàn)就內幕信息知情人做如下提示：
內幕信息知情人對所獲取的內幕信息負有保密義務和禁止內幕交易的義務。
在工作中應嚴格控制信息使用范圍和知情人范圍，并督促相關信息知情人遵守保
密義務和禁止內幕交易的義務；
一、 在公司依法定程序公告相關信息前，所有內幕信息知情人不得泄露相
關材料涉及的信息，也不得利用所知悉的本公司未公開信息買賣本公司證券或建
議他人買賣本公司證券；
二、 內幕信息知情人一旦獲取內幕信息需在兩個工作日內填寫并向證券部
提交內幕信息知情人登記表，并根據證券部要求提交其他登記文件；
三、 根據《證券法》相關規(guī)定，內幕信息知情人在內幕信息公開前，買賣
公司證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持
有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法
所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬以上六十萬元以年罰款。單位從事內
幕信息交易的，還應對直接負責的主管人員或其他直接責任人員給予處罰并罰款；
情節(jié)嚴重的，觸犯《刑法》，需承擔有期徒刑等刑事責任。
四、 按照證券監(jiān)管部門的要求，本公司須將內幕信息知情人及其直系親屬
的相關資料登記備案，以備調查之用。
五、 內幕信息知情人信息：
姓名： 身份證號：
單位： 職務：
內幕信息知情人閱讀并知曉本提示簽名：
日期：年 月 日
浙江晨豐科技股份有限公司內幕信息知情人登記表
公司簡稱：晨豐科技 公司代碼：603685
內幕信息登記負責人： 注5
序 姓 單位/ 與公司 職 身 份 知悉信 知 悉 知 悉 信息所 登 記 登 記
號 名 部門 關系 務 證號 息時間 方式 內容 處階段 時間 人
注2 注3 注4
內幕信息事項：
注 1：內幕信息事項應采取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及
一個內幕信息事項，不同事項分別記錄；
注 2：填報獲取內幕信息的方式，包括會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件
等；
注 3：填報各內幕消息知情人所獲知的內幕消息的內容，可根據需要添加附頁詳
細說明；
注 4：填報內幕消息所處階段，包括商議籌劃、論證咨詢、合同訂立、公司內部
的報告、傳遞、編制、決議等；
注 5：內幕消息登記負責人又同時是內幕信息知情人的，也必須同時進行登記。