中泰證券股份有限公司
關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書
之
財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見
財(cái)務(wù)顧問(wèn)
二零一八年一月
聲 明
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《公開發(fā)行證券
的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 15 號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》及《公開發(fā)行證
券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 16 號(hào)——上市公司收購(gòu)報(bào)告書》等法律法
規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，本著
誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)的相關(guān)情況和資料進(jìn)行了核查，對(duì)
信息披露義務(wù)人出具的詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書所披露的內(nèi)容出具核查意見，以供投
資者和有關(guān)各方參考。
為此，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)特作出如下聲明：
1、本財(cái)務(wù)顧問(wèn)已按照規(guī)定履行了盡職調(diào)查義務(wù)，對(duì)信息披露義務(wù)人披露的
《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》進(jìn)行了核查，確信披露
文件內(nèi)容與格式符合規(guī)定，并有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與信息披露義務(wù)
人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。
2、本財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查所依據(jù)的有關(guān)資料由信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人提
供。信息披露義務(wù)人已做出承諾，保證其所提供的事實(shí)及有關(guān)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、
完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)上述事實(shí)及有關(guān)文件
的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
3、本財(cái)務(wù)顧問(wèn)特別提醒投資者注意，本核查意見不構(gòu)成對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)相
關(guān)各方及其關(guān)聯(lián)公司的任何投資建議，投資者根據(jù)本核查意見所做出的任何投資
決策而產(chǎn)生的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)不承擔(dān)任何責(zé)任。
4、本財(cái)務(wù)顧問(wèn)就本次《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告
書》所發(fā)表的核查意見是完全獨(dú)立進(jìn)行的，未委托或授權(quán)任何其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人提
供未在本財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見中列載的信息和對(duì)本核查意見做任何解釋或者說(shuō)明。
5、本財(cái)務(wù)顧問(wèn)特別提醒投資者認(rèn)真閱讀《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》以及相關(guān)的上市公司公告全文和備查文件。
目 錄
聲 明.............................................................................................................................. 1
目 錄.............................................................................................................................. 2
釋 義.............................................................................................................................. 3
一、對(duì)詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書內(nèi)容的核查.................................................................... 4
二、對(duì)信息披露義務(wù)人基本情況的核查.................................................................... 4
三、對(duì)信息披露義務(wù)人本次權(quán)益變動(dòng)目的的核查.................................................... 8
四、對(duì)信息披露義務(wù)人權(quán)益變動(dòng)方式的核查............................................................ 8
五、對(duì)信息披露義務(wù)人資金來(lái)源的核查.................................................................... 9
六、對(duì)信息披露義務(wù)人后續(xù)計(jì)劃的核查.................................................................... 9
七、對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)上市公司影響分析的核查.................................................. 11
八、對(duì)信息披露義務(wù)人與上市公司之間業(yè)務(wù)往來(lái)的核查...................................... 12
九、對(duì)前六個(gè)月買賣上市公司股票情況的核查...................................................... 12
十、對(duì)是否存在其他重大事項(xiàng)的核查...................................................................... 13
十一、對(duì)信息披露義務(wù)人是否存在《收購(gòu)辦法》第六條規(guī)定情形及是否能夠按照
《收購(gòu)辦法》第五十條提供文件的核查.................................................................. 13
十二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)結(jié)論意見.......................................................................................... 14
釋 義
在本核查意見中，除非另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有如下特定含義：
聯(lián)創(chuàng)光電、公司、上市公
指 江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
司
信息披露義務(wù)人 指 鄧凱元
一致行動(dòng)人、電子集團(tuán) 指 江西省電子集團(tuán)有限公司
2016 年 8 月 1 日至 2017 年 12 月 28 日間，鄧
本次權(quán)益變動(dòng) 指 凱元先生在二級(jí)市場(chǎng)合計(jì)增持聯(lián)創(chuàng)光電
22,453,731 股，占聯(lián)創(chuàng)光電總股本的 5.06%
財(cái)務(wù)顧問(wèn)、中泰證券 指 中泰證券股份有限公司
中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
上交所 指 上海證券交易所
《證券法》 指 《中華人民共和國(guó)證券法》
《公司法》 指 《中華人民共和國(guó)公司法》
《收購(gòu)管理辦法》 指 《上市公司收購(gòu)管理辦法》
《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司詳式權(quán)益
《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》 指
變動(dòng)報(bào)告書》
《中泰證券股份有限公司關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電
本核查意見 指 科技股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書之財(cái)
務(wù)顧問(wèn)核查意見》
元、萬(wàn)元 指 人民幣元、人民幣萬(wàn)元
注：本核查意見中部分合計(jì)數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，系四舍五入
所致。
一、對(duì)詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書內(nèi)容的核查
信息披露義務(wù)人編制的《江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)
告書》分為十三個(gè)部分，分別為釋義、信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人介紹、
本次權(quán)益變動(dòng)的目的、本次權(quán)益變動(dòng)方式、資金來(lái)源、后續(xù)計(jì)劃、對(duì)上市公司
的影響分析、與上市公司之間的重大交易、前六個(gè)月內(nèi)買賣上市公司股份的情
況、其他重大事項(xiàng)、備查文件、有關(guān)人員聲明及附表。
經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，信息披露義務(wù)人編制的詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書符
合《收購(gòu)管理辦法》和《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 15
號(hào)——權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》、 公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 16
號(hào)——上市公司收購(gòu)報(bào)告書》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件對(duì)上市公司詳式權(quán)益
變動(dòng)報(bào)告書的信息披露要求，未見重大遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述。
二、對(duì)信息披露義務(wù)人基本情況的核查
本財(cái)務(wù)顧問(wèn)根據(jù)信息披露義務(wù)人及其一致行動(dòng)人提供的相關(guān)證明文件，對(duì)
其主體資格、股權(quán)及控制關(guān)系、主要業(yè)務(wù)情況、違法違規(guī)情況、相關(guān)股權(quán)權(quán)屬
等方面進(jìn)行了必要核查，核查情況和意見如下：
（一）對(duì)信息披露義務(wù)人的核查
1、對(duì)信息披露義務(wù)人主體資格的核查
姓名 鄧凱元
性別 男
國(guó)籍 中國(guó)
身份證號(hào) 36050219630824****
住所 上海市虹口區(qū)長(zhǎng)春路 158 號(hào) 1 號(hào)樓 18E
通訊地址 上海市虹口區(qū)長(zhǎng)春路 158 號(hào) 1 號(hào)樓 18E
是否取得其他國(guó)家或
否
地區(qū)永久居住權(quán)
2、對(duì)信息披露義務(wù)人最近五年內(nèi)的主要職業(yè)和職務(wù)情況的核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，鄧凱元先生 2007 年至今擔(dān)任
上海凱天實(shí)業(yè)投資有限公司執(zhí)行董事、2015 年 9 月至今擔(dān)任上海亦宏投資管
理有限公司董事長(zhǎng)、2016 年至今擔(dān)任電子集團(tuán)董事長(zhǎng)（目前兼任總經(jīng)理）。
3、對(duì)信息披露義務(wù)人最近五年受處罰、涉及訴訟或仲裁情況的核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，截至本核查意見簽署日，信
息披露義務(wù)人最近五年內(nèi)未受到任何與證券市場(chǎng)有關(guān)的行政、刑事處罰或者
涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大訴訟或仲裁，不存在《收購(gòu)管理辦法》第六條所規(guī)
定的不得收購(gòu)上市公司的相關(guān)情形。
4、對(duì)信息披露義務(wù)人控制的核心企業(yè)及其業(yè)務(wù)情況的核查
除聯(lián)創(chuàng)光電外，鄧凱元先生控制的核心企業(yè)情況如下：
注冊(cè)資本
序號(hào) 企業(yè)名稱 主營(yíng)業(yè)務(wù) 持股比例
（萬(wàn)元）
1 上海凱天實(shí)業(yè)投資有限公司 實(shí)業(yè)投資、投資管理 3,000.00 70.00%
實(shí)業(yè)投資、房地產(chǎn)開
2 贛商聯(lián)合股份有限公司 35,000.00 33.02%
發(fā)經(jīng)營(yíng)
實(shí)業(yè)投資、房地產(chǎn)開 通過(guò)贛商聯(lián)合
3 贛商聯(lián)合（江西）有限公司 10,000.00
發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè) 持股 100.00%
通過(guò)贛商聯(lián)合
4 江西省電子集團(tuán)有限公司 電子、投資 78,167.00
持股 100.00%
5 上海亦宏投資管理有限公司 投資管理 10,000.00 95.00%
寧波昊鑫股權(quán)投資合伙企業(yè) 股權(quán)投資、股權(quán)投資
6 3,000.00 60.00%
（有限合伙） 管理
實(shí)業(yè)投資、房地產(chǎn)開 通過(guò)贛商聯(lián)合
7 贛商聯(lián)合（新余）有限公司 1,000.00
發(fā) 持股 100.00%
上海宸通房地產(chǎn)開發(fā)有限公 通過(guò)贛商聯(lián)合
8 房地產(chǎn)開發(fā) 500.00
司 持股 60.00%
通過(guò)電子集團(tuán)
9 江西贛電聯(lián)合置業(yè)有限公司 房地產(chǎn)開發(fā) 3,110.00
持股 80.71%
通過(guò)電子集團(tuán)
10 江西偉鑫金屬材料有限公司 貿(mào)易 4,000.00
持股 51.00%
土方工程，小型市政工 通過(guò)電子集團(tuán)
11 上海萬(wàn)升企業(yè)發(fā)展有限公司 2,000.00
程 持股 100.00%
經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：信息披露義務(wù)人已在《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》
中充分披露了其控制的核心企業(yè)及其股權(quán)控制關(guān)系、主營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
5、對(duì)信息披露義務(wù)人在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到
或超過(guò)該公司已發(fā)行股份的 5%的情況的核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，截至本核查意見簽署日，信
息披露義務(wù)人不存在在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超
過(guò)該公司已發(fā)行股份 5%及以上的情況。
6、對(duì)信息披露義務(wù)人持股 5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)
公司等其他金融機(jī)構(gòu)的核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，截至本核查意見簽署日，信
息披露義務(wù)人除 通過(guò)電子集團(tuán)持有上海嘉定洪都村鎮(zhèn)銀行股份有限公司
10.00%股權(quán)、通過(guò)贛商聯(lián)合持有上海華瑞銀行股份有限公司 8.15%股權(quán)之外，
不存在其他持有銀行、信托公司、證券公司以及保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu) 5%
以上股權(quán)的情形。
（二）對(duì)一致行動(dòng)人的核查
1、對(duì)電子集團(tuán)主體資格的核查
名稱 江西省電子集團(tuán)有限公司
注冊(cè)地址 江西省南昌市高新開發(fā)區(qū)京東大道 168 號(hào)
法定代表人 鄧凱元
注冊(cè)資本 78,167.00 萬(wàn)元
企業(yè)類型及經(jīng)濟(jì)性質(zhì) 有限責(zé)任公司（非自然人投資或控股的法人獨(dú)資）
實(shí)業(yè)投資、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)、國(guó)內(nèi)貿(mào)易、從事貨物及技術(shù)的
進(jìn)出口業(yè)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)、自有設(shè)備租賃、金屬礦產(chǎn)品銷售、電力
主要經(jīng)營(yíng)范圍 電子設(shè)備生產(chǎn)、電子產(chǎn)品、電器機(jī)械及器材、五金交電、日
用百貨、綜合技術(shù)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門
批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼 913600001583085231
經(jīng)營(yíng)期限 1996-12-19 至長(zhǎng)期
通訊地址 江西省南昌市高新開發(fā)區(qū)京東大道 168 號(hào)
2、對(duì)電子集團(tuán)產(chǎn)權(quán)控制關(guān)系的核查
經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》已充分披露了電子集團(tuán)
的股權(quán)控制關(guān)系。鄧凱元先生通過(guò)其控制的贛商聯(lián)合持有電子集團(tuán) 100%股
權(quán)，是電子集團(tuán)的實(shí)際控制人。
經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》已充分披露了電子集團(tuán)
實(shí)際控制人控制的核心企業(yè)及主營(yíng)業(yè)務(wù)情況，相關(guān)企業(yè)所從事的主要業(yè)務(wù)符
合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。
3、對(duì)電子集團(tuán)從事的主要業(yè)務(wù)的核查
電子集團(tuán)的主要業(yè)務(wù)范圍包括：實(shí)業(yè)投資、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營(yíng)、國(guó)內(nèi)貿(mào)
易、從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)、自有設(shè)備租賃、金屬礦產(chǎn)品銷
售、電力電子設(shè)備生產(chǎn)、電子產(chǎn)品、電器機(jī)械及器材、五金交電、日用百
貨、綜合技術(shù)服務(wù)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營(yíng)
活動(dòng)）。
4、電子集團(tuán)最近五年內(nèi)受到處罰和涉及訴訟、仲裁情況核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，最近五年內(nèi)，電子集團(tuán)未受
到過(guò)與證券市場(chǎng)有關(guān)的行政處罰、刑事處罰或者涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大
民事訴訟或者仲裁。
5、對(duì)電子集團(tuán)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況的核查
根據(jù)電子集團(tuán)出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，電子集團(tuán)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人
員在最近五年內(nèi)未受到任何與證券市場(chǎng)有關(guān)的行政、刑事處罰或者涉及與經(jīng)
濟(jì)糾紛有關(guān)的重大訴訟或仲裁。
6、對(duì)電子集團(tuán)在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)
該公司已發(fā)行股份的 5%的情況的核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，截至本核查意見簽署日，電
子集團(tuán)不存在在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)該公
司已發(fā)行股份 5%及以上的情況。
7、對(duì)電子集團(tuán)持股 5%以上的銀行、信托公司、證券公司、保險(xiǎn)公司等其
他金融機(jī)構(gòu)的簡(jiǎn)要說(shuō)明
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，截至本核查意見簽署日，電
子集團(tuán)除持有上海嘉定洪都村鎮(zhèn)銀行股份有限公司 10.00%股權(quán)之外，不存在其
他持有銀行、信托公司、證券公司以及保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu) 5%以上股權(quán)
的情形。
三、對(duì)信息披露義務(wù)人本次權(quán)益變動(dòng)目的的核查
（一）對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)目的的核查
信息披露義務(wù)人在其編制的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》中對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)的
目的進(jìn)行了陳述，權(quán)益變動(dòng)的目的在于對(duì)聯(lián)創(chuàng)光電發(fā)展前景的信心及對(duì)聯(lián)創(chuàng)光
電價(jià)值的合理判斷，同時(shí)進(jìn)一步穩(wěn)固對(duì)聯(lián)創(chuàng)光電的控制地位。
經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為本次權(quán)益變動(dòng)的目的未與現(xiàn)行法律、法規(guī)的要求
相違背，收購(gòu)目的合法、合規(guī)、真實(shí)、可信。
（二）對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)后信息披露義務(wù)人增持上市公司股份的計(jì)劃的核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，截至本核查意見簽署日，信息
披露義務(wù)人沒有在未來(lái) 12 個(gè)月內(nèi)增持上市公司股份的計(jì)劃，但不排除根據(jù)發(fā)
展需要在未來(lái) 12 個(gè)月增持的可能性，未來(lái)若發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)，信息披
露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
四、對(duì)信息披露義務(wù)人權(quán)益變動(dòng)方式的核查
（一）對(duì)信息披露義務(wù)人本次權(quán)益變動(dòng)情況的核查
經(jīng)核查，本次權(quán)益變動(dòng)前，信息披露義務(wù)人鄧凱元先生及其一致行動(dòng)人電
子集團(tuán)合計(jì)持有公司股份 96,362,092 股，占公司總股本的 21.73%。其中：鄧凱
元先生不直接持有公司股份；電子集團(tuán)持有公司 96,362,092 股，占公司總股本
的 21.73%。
信息披露義務(wù)人本次增持上市公司股份的方式為交易所集中競(jìng)價(jià)方式。
2016 年 8 月 1 日至 2017 年 12 月 28 日間，鄧凱元先生在二級(jí)市場(chǎng)合計(jì)增持聯(lián)
創(chuàng)光電 22,453,731 股，占聯(lián)創(chuàng)光電總股本的 5.06%。本次權(quán)益變動(dòng)后，信息披
露義務(wù)人鄧凱元先生及其一致行動(dòng)人電子集團(tuán)合計(jì)持有公司股份 118,815,823
股，占公司總股本的 26.79%。其中：鄧凱元先生直接持有公司 22,453,731 股，
占公司總股本的 5.06%；電子集團(tuán)持有公司 96,362,092 股，占公司總股本的
21.73%。鄧凱元先生仍為上市公司的實(shí)際控制人。
（二）信息披露義務(wù)人擁有權(quán)益權(quán)利受限制情況的核查
截至本核查意見簽署日，鄧凱元先生持有的聯(lián)創(chuàng)光電股份中仍處于質(zhì)押狀
態(tài)的股份共計(jì) 11,262,068 股，占上市公司總股本的 2.54%。
截至本核查意見簽署日，電子集團(tuán)持有的聯(lián)創(chuàng)光電股份中仍處于質(zhì)押狀態(tài)
的股份共計(jì) 75,400,000 股，占上市公司總股本的 17.00%。
除上述質(zhì)押情形外，截至本核查意見簽署日，鄧凱元先生和電子集團(tuán)持有
的聯(lián)創(chuàng)光電其余股份不存在被質(zhì)押、凍結(jié)等權(quán)利限制的情況。
五、對(duì)信息披露義務(wù)人資金來(lái)源的核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為鄧凱元先生本
次增持聯(lián)創(chuàng)光電所涉及的資金全部來(lái)源于自有資金，不存在資金直接或者間接
來(lái)源于上市公司或關(guān)聯(lián)方的情形，亦不存在通過(guò)與上市公司的資產(chǎn)置換或其他
交易取得資金的情形。
六、對(duì)信息披露義務(wù)人后續(xù)計(jì)劃的核查
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，信息披露義務(wù)人對(duì)上市公司
的后續(xù)計(jì)劃如下：
（一）未來(lái) 12 個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的調(diào)整計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人暫無(wú)在未來(lái) 12 個(gè)月內(nèi)改變上市公
司主營(yíng)業(yè)務(wù)或者對(duì)上市公司主營(yíng)業(yè)務(wù)作出重大調(diào)整的計(jì)劃，但上市公司根據(jù)
其經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要而進(jìn)行的主營(yíng)業(yè)務(wù)調(diào)整除外。如進(jìn)行調(diào)整，信息披露義務(wù)人
將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定履行相應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
（二）未來(lái) 12 個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司或其子公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)后續(xù)安排
截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人暫無(wú)在未來(lái) 12 個(gè)月內(nèi)對(duì)上市公司
或其子公司的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)進(jìn)行出售、合并、與他人合資或合作的計(jì)劃，或上
市公司擬購(gòu)買或置換資產(chǎn)的重組計(jì)劃。但上市公司根據(jù)其現(xiàn)有發(fā)展規(guī)劃而進(jìn)
行的資產(chǎn)和業(yè)務(wù)整合、對(duì)外投資等除外。如果根據(jù)上市公司的實(shí)際情況，未
來(lái)需要籌劃相關(guān)事項(xiàng)，信息披露義務(wù)人將會(huì)依據(jù)有利于上市公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和
維護(hù)上市公司、投資者合法權(quán)益的原則，按照有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，履行相
應(yīng)的法定程序和信息披露義務(wù)。
（三）對(duì)上市公司董事或高級(jí)管理人員的調(diào)整計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人暫無(wú)對(duì)上市公司董事、高級(jí)管理
人員結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的計(jì)劃。如果根據(jù)上市公司的實(shí)際情況，未來(lái)發(fā)生上述相
關(guān)事項(xiàng)，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)之要求，履行相應(yīng)的法定
程序和義務(wù)。
（四）對(duì)上市公司章程條款進(jìn)行修改的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人暫無(wú)對(duì)上市公司《公司章程》進(jìn)行
修改的計(jì)劃。但不排除在未來(lái)因經(jīng)營(yíng)需要、履行法律法規(guī)規(guī)定的義務(wù)，按照
相關(guān)法律法規(guī)對(duì)公司章程條款進(jìn)行調(diào)整的可能。
如果根據(jù)上市公司實(shí)際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，信息披露義務(wù)人將按照
有關(guān)法律法規(guī)之要求，履行相應(yīng)的法定程序和義務(wù)。
（五）對(duì)上市公司現(xiàn)有員工聘用作重大變動(dòng)的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人暫無(wú)對(duì)上市公司現(xiàn)有員工聘用計(jì)
劃作重大變動(dòng)的計(jì)劃。如果上市公司根據(jù)實(shí)際情況需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，信息
披露義務(wù)人將按照有關(guān)法律法規(guī)之要求，履行相應(yīng)的法定程序和義務(wù)。
（六）對(duì)上市公司分紅政策調(diào)整的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人暫無(wú)對(duì)上市公司現(xiàn)有分紅政策進(jìn)
行調(diào)整的計(jì)劃。若未來(lái)擬進(jìn)行分紅政策調(diào)整，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相
關(guān)法律法規(guī)的要求，履行相應(yīng)的批準(zhǔn)程序和信息披露義務(wù)。
（七）其他對(duì)上市公司業(yè)務(wù)和組織結(jié)構(gòu)有重大影響的計(jì)劃
截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人暫無(wú)其他對(duì)上市公司業(yè)務(wù)和組織
結(jié)構(gòu)等有重大影響的計(jì)劃。如果根據(jù)上市公司實(shí)際情況需要進(jìn)行上述調(diào)整，
信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，履行相應(yīng)的法定程序和信
息披露義務(wù)。
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的后續(xù)計(jì)劃說(shuō)明并經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為：
信息披露義務(wù)人關(guān)于對(duì)上市公司的后續(xù)計(jì)劃符合《公司法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于
上市公司法人規(guī)范治理的相關(guān)要求，具有可行性，且有利于穩(wěn)定上市公司的
正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不會(huì)對(duì)上市公司持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生不利影響。
七、對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)上市公司影響分析的核查
（一）對(duì)上市公司獨(dú)立性的影響
本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)上市公司的人員獨(dú)立、資產(chǎn)完整、財(cái)務(wù)獨(dú)立不產(chǎn)生影響。
本次權(quán)益變動(dòng)后，上市公司將仍然具備獨(dú)立經(jīng)營(yíng)能力，將保持管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、
人員、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)等獨(dú)立或完整。為了保護(hù)上市公司的合法利益，保證上
市公司的獨(dú)立運(yùn)作，維護(hù)廣大投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，信息披露
義務(wù)人出具了保持上市公司獨(dú)立性的承諾函，承諾在作為上市公司實(shí)際控制人
期間，將保證與上市公司在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面相互獨(dú)立。
經(jīng)核查，本次權(quán)益變動(dòng)對(duì)聯(lián)創(chuàng)光電的經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性并無(wú)實(shí)質(zhì)性影響，符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定。
（二）對(duì)上市公司同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的影響
本次權(quán)益變動(dòng)前，信息披露義務(wù)人與上市公司之間在業(yè)務(wù)上不存在同業(yè)競(jìng)
爭(zhēng)。本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)導(dǎo)致信息披露義務(wù)人與上市公司之間產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或者
潛在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
為避免在未來(lái)的業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，信息披露義務(wù)人出具了關(guān)于避
免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函，承諾在作為聯(lián)創(chuàng)光電實(shí)際控制人期間，不會(huì)從事與聯(lián)創(chuàng)
光電相同或相似的業(yè)務(wù)；不會(huì)直接投資、收購(gòu)與聯(lián)創(chuàng)光電業(yè)務(wù)相同或相似的企
業(yè)和項(xiàng)目，不會(huì)以任何方式為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)提供幫助；如因任何原因引起與聯(lián)創(chuàng)光
電發(fā)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，將積極采取有效措施，放棄此類業(yè)務(wù)。
（三）對(duì)關(guān)聯(lián)交易的影響
本次權(quán)益變動(dòng)前，信息披露義務(wù)人與上市公司之間不存在關(guān)聯(lián)交易。
在本次權(quán)益變動(dòng)完成后，為避免或減少未來(lái)可能與聯(lián)創(chuàng)光電發(fā)生的關(guān)聯(lián)交
易，信息披露義務(wù)人出具承諾：“本人及本人所控制的其他企業(yè)將會(huì)嚴(yán)格遵守
有關(guān)上市公司監(jiān)管法規(guī)，盡量避免與上市公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，若本人及本人所
控制的其他企業(yè)未來(lái)與聯(lián)創(chuàng)光電發(fā)生必要的關(guān)聯(lián)交易，將嚴(yán)格按市場(chǎng)公允公平
原則，在上市公司履行有關(guān)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策程序的基礎(chǔ)上，保證以規(guī)范公平
的方式進(jìn)行交易并及時(shí)披露相關(guān)信息，以保證上市公司的利益及其他投資者利
益不受侵害?！?br/>八、對(duì)信息披露義務(wù)人與上市公司之間業(yè)務(wù)往來(lái)的核查
經(jīng)核查，截至本核查意見簽署日前 24 個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人與上市公
司之間未發(fā)生以下重大交易：
（一）在本核查意見簽署日前 24 個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人與上市公司及
其子公司不存在合計(jì)超過(guò) 3,000 萬(wàn)元且高于上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)合并財(cái)務(wù)
報(bào)表凈資產(chǎn)的 5%以上的交易。
（二）在本核查意見書簽署日前 24 個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人不存在與上
市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行的合計(jì)金額超過(guò) 5 萬(wàn)元以上的交易。
（三）在本核查意見簽署日前 24 個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人不存在對(duì)擬更
換的上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行補(bǔ)償或者存在任何類似安排。
（四）本核查意見簽署日前 24 個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人不存在對(duì)上市公
司有重大影響的正在簽署或者談判的合同、默契、安排。
九、對(duì)前六個(gè)月買賣上市公司股票情況的核查
（一）信息披露義務(wù)人前六個(gè)月內(nèi)買賣上市公司股票的情況
經(jīng)核查，在本核查意見簽署日前六個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人買賣上市公
司股票的詳細(xì)情況如下：
日期 買賣方向 價(jià)格區(qū)間（元/股） 成交數(shù)量（股）
2017 年 12 月 5 日—12 月 28 日 買入 11.58-12.50 11,410,663
2017 年 12 月 14 日—12 月 25 日 賣出 11.82-12.36 219,000
根據(jù)信息披露義務(wù)人出具的說(shuō)明并經(jīng)核查，基于對(duì)上市公司發(fā)展前景的信
心，信息披露義務(wù)人通過(guò)交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式增持上市公司股份。在增持
上市公司股份過(guò)程中，由于操作失誤，將“買入”誤操作為“賣出”，導(dǎo)致短
線交易。2017 年 12 月 14 日，在實(shí)施增持公司股份操作中，錯(cuò)誤賣出公司股份
700 股，賣出成交均價(jià)為 12.36 元/股，賣出成交金額為 8,638.18 元, 賣出股份
數(shù)量占公司總股本的 0.0002%。2017 年 12 月 25 日，錯(cuò)誤賣出公司股份 218,300
股，賣出成交均價(jià)為 11.82 元/股，賣出成交金額為 2,576,801.30 元，賣出股份
數(shù)量占公司總股本的 0.0492%。
根據(jù)《證券法》第 47 條及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第 3.1.7 條的
規(guī)定，上述交易已構(gòu)成短線交易，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。本次短線
交易若產(chǎn)生收益，所得收益將上繳公司所有。
公司董事會(huì)及信息披露義務(wù)人已深刻認(rèn)識(shí)到了本次違規(guī)事項(xiàng)的嚴(yán)重性，就
本次短線交易行為向廣大投資者致以誠(chéng)摯的歉意，并同時(shí)承諾將自覺遵守《證
券法》的規(guī)定。同時(shí)，鄧凱元先生承諾，在法定期限內(nèi)不減持所持有的公司股
份。
（二）信息披露義務(wù)人的直系親屬買賣上市公司股份情況
經(jīng)核查，在本核查意見簽署日前六個(gè)月內(nèi)，信息披露義務(wù)人的直系親屬不
存在買賣上市公司股票的情況。
十、對(duì)是否存在其他重大事項(xiàng)的核查
經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，截至本核查意見簽署日，除《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)
告書》已披露事項(xiàng)外，不存在為避免對(duì)《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》內(nèi)容產(chǎn)生誤解
而必須披露的其他信息，不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上交所規(guī)定應(yīng)披露未披露的其他
信息。
十一、對(duì)信息披露義務(wù)人是否存在《收購(gòu)管理辦法》第六條規(guī)
定情形及是否能夠按照《收購(gòu)管理辦法》第五十條提供文件的
核查
經(jīng)核查，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)認(rèn)為，信息披露義務(wù)人不存在《收購(gòu)管理辦法》第六
條規(guī)定的情形，并能夠按照《收購(gòu)管理辦法》第五十條的規(guī)定提供相關(guān)文件。
十二、財(cái)務(wù)顧問(wèn)結(jié)論意見
綜上，本財(cái)務(wù)顧問(wèn)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范，本著誠(chéng)實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的精神，依照《公司法》、《證券法》、《收購(gòu)管理辦法》等有關(guān)法律、
法規(guī)的要求，對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)的相關(guān)情況和資料進(jìn)行審慎核查和驗(yàn)證后認(rèn)為：
本次權(quán)益變動(dòng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書的編制符合法
律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所的相關(guān)規(guī)定，所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，
不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中泰證券股份有限公司關(guān)于江西聯(lián)創(chuàng)光電科技股份有限公司
詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書之財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查意見》之簽章頁(yè)）
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人：
沈 穎 劉貴萍
法定代表人（或授權(quán)代表）：
李 瑋
中泰證券股份有限公司
2018 年 1 月 4 日