江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司
獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)獨(dú)立意見(jiàn)
我們作為江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”的獨(dú)立董
事，根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上
市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及公司《獨(dú)立董事制度》、《江蘇華盛天龍光電設(shè)備股份
有限公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度的規(guī)定，對(duì)公司第二屆董事會(huì)第九次
會(huì)議審議的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)如下：
一、關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的獨(dú)立意見(jiàn)；
經(jīng)過(guò)對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)控股股東及關(guān)聯(lián)方占用資金、對(duì)外擔(dān)保情況認(rèn)真了解和
核查，我們認(rèn)為：
1、常州諾亞科技有限公司于 2015 年 3 月 4 日向公司借款 3500 萬(wàn)元，并于
2015 年 3 月 12 日歸還了該筆借款。經(jīng)我們核查，該款項(xiàng)發(fā)生時(shí)公司正處于原管
理人員離職及管理工作交接的真空期，公司實(shí)際處于新的管理人員尚未到位的客
觀情況中，發(fā)生相關(guān)情況并非相關(guān)人員的主觀故意的違規(guī)行為，公司新的管理人
員到位且在發(fā)現(xiàn)該不規(guī)范情況后立即采取有效措施糾正了以上不規(guī)范行為，且積
極杜絕了再次發(fā)生類似的情況，上述情況客觀上屬于公司運(yùn)行中的不規(guī)范行為。
常州諾亞科技有限公司實(shí)際占用上述資金 9 天，時(shí)間較短，已及時(shí)歸還，未造成
嚴(yán)重后果，且公司的后續(xù)規(guī)范措施真實(shí)有效，起到了杜絕類似不規(guī)范行為再次發(fā)
生的作用。對(duì)此，我們認(rèn)為上述事項(xiàng)雖屬于治理經(jīng)營(yíng)中的不規(guī)范行為，但已及時(shí)
得以規(guī)范，且未造成嚴(yán)重后果及上市公司的實(shí)際損失，新的管理層已高度重視要
求公司加強(qiáng)規(guī)范財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制，并保證此類事項(xiàng)不再發(fā)生；
2、報(bào)告期內(nèi)，公司不存在對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；
3、報(bào)告期內(nèi)，未發(fā)生違規(guī)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，也不存在以前年度累計(jì)至2015年
12月31日違規(guī)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)；
4、公司不存在為控股股東、關(guān)聯(lián)方、任何非法單位或個(gè)人提供擔(dān)保的情況。
二、關(guān)于公司2015年度持續(xù)性日常關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn) ；
公司2015年度未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易行為。我們認(rèn)為公司2015年度發(fā)生的日常
關(guān)聯(lián)交易符合公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的需要，交易價(jià)格公允合理，沒(méi)有損害非關(guān)聯(lián)股
東的利益。
三、關(guān)于2015年度利潤(rùn)分配方案的獨(dú)立意見(jiàn)；
公司董事會(huì)就2015年度不進(jìn)行現(xiàn)金分紅的原因說(shuō)明符合公司的實(shí)際情況，公
司2015年度業(yè)績(jī)虧損,資金仍不寬裕，希望公司合理運(yùn)用資金，提高資金的使用
效率，努力提升業(yè)績(jī)，給予股東合理回報(bào)，同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
四、關(guān)于2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn) ；
經(jīng)核查，公司已建立健全內(nèi)部控制制度，并得到有效執(zhí)行，符合國(guó)家有關(guān)法
律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理起到了有效的控制、監(jiān)督作
用。經(jīng)核查，我們認(rèn)為董事會(huì)《2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、
真實(shí)地反應(yīng)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)作的實(shí)際情況。
五、關(guān)于2015年度募集資金存放與使用的獨(dú)立意見(jiàn) ；
經(jīng)核查，我們認(rèn)為2015年度公司募集資金的存放和使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深
圳證券交易所關(guān)于上市公司募集資金存放和使用的相關(guān)規(guī)定，不存在募集資金存
放和使用違規(guī)的情形。經(jīng)核查，我們認(rèn)為公司編制的《2015年度募集資金存放和
使用情況專項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
六、關(guān)于天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）所出具的帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)無(wú)保留意見(jiàn)審
計(jì)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)；
天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)
告，真實(shí)客觀的反映了公司2015年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況，我們對(duì)審計(jì)報(bào)告無(wú)異
議。希望董事會(huì)和管理層采取切實(shí)可行的辦法和措施，有效化解風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)
上市公司和廣大股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。我們同意董事會(huì)對(duì)帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)
無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的專項(xiàng)說(shuō)明。
七、關(guān)于2015年董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬的獨(dú)立意見(jiàn)；
公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員薪酬嚴(yán)格按照公司制定的董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員薪酬考核制度執(zhí)行，年度薪酬的決策程序及確定依據(jù)符合有關(guān)法律法規(guī)
及公司章程的規(guī)定，同意將該議案提交公司股東大會(huì)審議。
八、關(guān)于聘任公司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立意見(jiàn)。
天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)審計(jì)資格，具
有多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，能夠滿足公司財(cái)務(wù)審計(jì)和相關(guān)專
項(xiàng)審計(jì)工作的要求，能夠獨(dú)立對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)。因此同意聘任天衡會(huì)計(jì)
師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，同意將該議案提交公司股
東大會(huì)審議。
獨(dú)立董事：趙國(guó)平
歐陽(yáng)令南
尤建新
2016年4月27日