中信建投證券股份有限公司
關(guān)于廈門(mén)乾照光電股份有限公司
2016 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告
中信建投證券股份有限公司對(duì)廈門(mén)乾照光電股份有限公司 2016 年年度的持
續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告如下：
保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：中信建投證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱(chēng)：乾照光電
保薦代表人姓名：趙旭 聯(lián)系電話(huà)：020-38380180
保薦代表人姓名：龍敏 聯(lián)系電話(huà)：021-38381082
一、保薦工作概述
項(xiàng)目 工作內(nèi)容
1、公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次數(shù) 無(wú)
2、督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包括但不
限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的制度、募集資金管 是
理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3、募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢(xún)公司募集資金專(zhuān)戶(hù)次數(shù) 2次
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息披露文件
是
一致
4、公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 2次
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 3次
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 2次
5、現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào)送 是
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題及整改情況 無(wú)
6、發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)情況
7 次（關(guān)于公司及其子公司 2016 年度
向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)綜合授信額度
及相應(yīng)擔(dān)保事項(xiàng)的核查意見(jiàn)；關(guān)于公司
2015 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的核查意
見(jiàn)；關(guān)于公司 2015 年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤
（1）發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)次數(shù) 報(bào)告；關(guān)于公司 2015 年度募集資金存
放和使用情況的核查意見(jiàn)；關(guān)于公司
2016 年半年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告；關(guān)
于公司出售資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的核查意
見(jiàn)；關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票限售股份
上市流通的核查意見(jiàn)）
（2）發(fā)表非同意意見(jiàn)所涉問(wèn)題及結(jié)論意見(jiàn) 無(wú)
7、向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù)
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無(wú)
8、關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無(wú)
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 不適用
9、保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10、 對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016 年
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 上市公司規(guī)范運(yùn)作相關(guān)內(nèi)容
11. 其他需要說(shuō)明的保薦工作情況 無(wú)
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問(wèn)題及采取的措施
采取的
事 項(xiàng) 存在的問(wèn)題
措施
1、信息披露 無(wú) 無(wú)
2、公司內(nèi)部制度的建立和執(zhí)行 無(wú) 無(wú)
3、“三會(huì)”運(yùn)作 無(wú) 無(wú)
4、控股股東及實(shí)際控制人變動(dòng) 無(wú) 無(wú)
5、募集資金存放及使用 無(wú) 無(wú)
6、關(guān)聯(lián)交易 無(wú) 無(wú)
7、對(duì)外擔(dān)保 無(wú) 無(wú)
8、收購(gòu)、出售資產(chǎn) 無(wú) 無(wú)
9、其他業(yè)務(wù)類(lèi)別重要事項(xiàng)（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投資、
無(wú) 無(wú)
委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、套期保值等）
10、發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情況 無(wú) 無(wú)
11、其他（包括經(jīng)營(yíng)環(huán)境、業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理
無(wú) 無(wú)
狀況、核心技術(shù)等方面的重大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
未履行承諾
是否履
公司及股東承諾事項(xiàng) 的原因及解
行承諾
決措施
1、鄧電明、牛興盛承諾：在股份公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理
人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持公司股份總數(shù)的百分之
二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的股份公司股 是 不適用
份。
2、王維勇、泓德基金管理有限公司、申萬(wàn)菱信（上海）資產(chǎn)管理
有限公司、平安大華基金管理有限公司、東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公
司承諾：自公司非公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日（2015 年 11 月 16 日） 是 不適用
起十二個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓本次認(rèn)購(gòu)的股份。
3、王維勇承諾：在股份公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員期間，
每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過(guò)本人所持公司股份總數(shù)的百分之二十五；離 是 不適用
職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的股份公司股份。
4、2012 年 8 月，公司承諾：公司可以采取現(xiàn)金、股票或者現(xiàn)金股
票相結(jié)合等法律允許的其他方式分配股利，并優(yōu)先采用現(xiàn)金分紅的
利潤(rùn)分配方式。在滿(mǎn)足相關(guān)規(guī)定的前提下，公司每年以現(xiàn)金方式分 是 不適用
配的利潤(rùn)應(yīng)不低于當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可分配利潤(rùn)的 10%。
5、鄧電明、王維勇、王向武、牛興盛、鄭元新承諾：公司持股 5%
以上股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員承諾自 2015 年 7 月 8 日起 是 不適用
六個(gè)月內(nèi)不通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。
6、鄧電明及王維勇承諾：自 2015 年 7 月 10 日起 6 個(gè)月內(nèi)通過(guò)合
法方式擇機(jī)盡快增持公司股票，合計(jì)增持股份不低于 100 萬(wàn)股。同 是 不適用
時(shí)確保在增持完成后的六個(gè)月內(nèi)不減持本次增持的股份。
7、蔡海防承諾：自 2016 年 11 月 2 日增持完成后六個(gè)月內(nèi)不減持
公司股份。 是 不適用
8、廈門(mén)市美加六八九商貿(mào)有限公司承諾：廈門(mén)市美加六八九商貿(mào)
有限公司受讓廈門(mén)乾照照明有限公司和廈門(mén)乾泰坤華供應(yīng)鏈管理
有限公司非主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及的部分資產(chǎn)（包含應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、 是 不適用
存貨、固定資產(chǎn)、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)付款），共計(jì) 7,486.22 萬(wàn)元，
付款期限至 2017 年 9 月 30 日。
9、王維勇承諾：廈門(mén)市美加六八九商貿(mào)有限公司受讓廈門(mén)乾照照
明有限公司和廈門(mén)乾泰坤華供應(yīng)鏈管理有限公司非主營(yíng)業(yè)務(wù)涉及
的部分資產(chǎn)（包含應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、存貨、固定資產(chǎn)、應(yīng)付賬 是 不適用
款、其他應(yīng)付款），共計(jì) 7,486.22 萬(wàn)元，同時(shí)王維勇先生對(duì)六八九
商貿(mào)的履約能力個(gè)人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說(shuō)明
1. 保薦代表人變更及其理由 無(wú)
2. 改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其理由 無(wú)
3. 報(bào)告期內(nèi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦
機(jī)構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施 無(wú)
的事項(xiàng)及整改情況
4. 其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無(wú)
（以下無(wú)正文）
（本頁(yè)無(wú)正文，為《中信建投證券股份有限公司關(guān)于廈門(mén)乾照光電股份有限公司
2016 年年度持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報(bào)告》之簽字蓋章頁(yè)）
保薦代表人：
趙 旭 龍 敏
中信建投證券股份有限公司
2017 年 2 月 27 日