廈門乾照光電股份有限公司
關(guān)于 2017 年限制性股票首次授予登記完成的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有
虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
廈門乾照光電股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“乾照光電”或“公司”）于 2017
年 9 月 25 日召開 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于及其摘要的議案》。2017
年 9 月 25 日召開第三屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象
首次授予限制性股票的議案》。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、
深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司有關(guān)規(guī)則，公司完
成了 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記工作，有關(guān)具體情況公告如下：
一、限制性股票的授予情況
1、股票來源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行公司 A 股普通股
2、限制性股票的授予日為：2017 年 9 月 25 日
3、限制性股票的授予價(jià)格為：4.52 元/股
4、本次授予的激勵(lì)對(duì)象共 21 人，授予的限制性股票數(shù)量為 1,185 萬股
限制性股票在激勵(lì)對(duì)象間的分配情況如下表所示：
獲授的限制性 占授予限制性
占目前總股本
姓名 職務(wù) 股票數(shù)量 股票總數(shù)的比
的比例
(萬股) 例
金張育 董事長(zhǎng) 250 21.10% 0.35%
蔡海防 總經(jīng)理 220 18.57% 0.31%
張先成 副總經(jīng)理 70 5.91% 0.10%
牛興盛 副總經(jīng)理 60 5.06% 0.09%
劉文輝 副總經(jīng)理、董秘 60 5.06% 0.09%
鄭元新 副總經(jīng)理 50 4.22% 0.07%
彭興華 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 50 4.22% 0.07%
核心管理人員、核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）骨
425 35.86% 0.60%
干人員（14 人）
合計(jì)（21 人） 1,185 100% 1.68%
注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的
1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)審議時(shí)公司股
本總額的 10%。
2、本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象不包括獨(dú)立董事、監(jiān)事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司 5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及
其配偶、父母、子女。
3、預(yù)留部分的激勵(lì)對(duì)象由本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后 12 個(gè)月內(nèi)確定，經(jīng)董事會(huì)提出、獨(dú)立董事及
監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見、律師發(fā)表專業(yè)意見并出具法律意見書后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露當(dāng)次
激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。
5、激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票與公司網(wǎng)站公示情況一致性的說明
在確定授予日后的資金繳納、股份登記過程中，張雙翔等 2 名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)
人原因放棄認(rèn)購其對(duì)應(yīng)的限制性股票 95 萬股，因而公司本次限制性股票實(shí)際授
予對(duì)象為 21 人，實(shí)際授予數(shù)量為 1,185 萬股，占授予前公司總股本 70,455.3311
萬股的 1.681%。調(diào)整后的激勵(lì)對(duì)象均為公司 2017 年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通
過的《廈門乾照光電股份有限公司 2017 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中確定的人員。
6、對(duì)限制性股票限售期和解除限售安排的說明
本激勵(lì)計(jì)劃授予的限制性股票限售期為自限制性股票授予登記完成之日起
12個(gè)月。激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲授的限制性股票在解除限售前不得轉(zhuǎn)讓、用
于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)。激勵(lì)對(duì)象因獲授的尚未解除限售的限制性股票而取得的資本
公積轉(zhuǎn)增股本、派發(fā)股票紅利、股票拆細(xì)等股份和紅利同時(shí)按本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行鎖
定。解除限售后，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象辦理解除限售事宜，未滿
足解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象持有的限制性股票由公司回購注銷。
本激勵(lì)計(jì)劃授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表
所示：
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自限制性股票授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交
第一個(gè)解除限售期 易日起至限制性股票授予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的 25%
最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自限制性股票授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交
第二個(gè)解除限售期 易日起至限制性股票授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的 25%
最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自限制性股票授予登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交
第三個(gè)解除限售期 易日起至限制性股票授予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的 25%
最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
自限制性股票授予登記完成之日起48個(gè)月后的首個(gè)交
第四個(gè)解除限售期 易日起至限制性股票授予登記完成之日起60個(gè)月內(nèi)的 25%
最后一個(gè)交易日當(dāng)日止
預(yù)留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售時(shí)間 解除限售比例
自預(yù)留授予登記完成日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至
第一個(gè)解除限售期 預(yù)留授予登記完成日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng) 30%
日止
自預(yù)留授予登記完成日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日起至
第二個(gè)解除限售期 預(yù)留授予登記完成日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng) 30%
日止
自預(yù)留授予登記完成日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日起至
第三個(gè)解除限售期 預(yù)留授予登記完成日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng) 40%
日止
在上述約定期間內(nèi)未申請(qǐng)解除限售的限制性股票或因未達(dá)到解除限售條件
而不能申請(qǐng)解除限售的該期限制性股票，公司將按本計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷
激勵(lì)對(duì)象相應(yīng)尚未解除限售的限制性股票。
7、限制性股票解除限售的業(yè)績(jī)考核要求
（1）公司層面業(yè)績(jī)考核要求
本激勵(lì)計(jì)劃的解除限售考核年度為 2017-2020 年四個(gè)會(huì)計(jì)年度，每個(gè)會(huì)計(jì)年
度考核一次，各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2017年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于280%；
第二個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于350%；
第三個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于400%;
第四個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于500%。
預(yù)留授予的限制性股票各年度業(yè)績(jī)考核目標(biāo)如下表所示：
解除限售期 業(yè)績(jī)考核目標(biāo)
第一個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2018年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于350%；
第二個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2019年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于400%；
第三個(gè)解除限售期 以2016年凈利潤(rùn)為基數(shù)，2020年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率不低于500%.
上述“凈利潤(rùn)”指標(biāo)計(jì)算以未扣除股權(quán)激勵(lì)成本前的凈利潤(rùn)。
公司未滿足上述業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的，所有激勵(lì)對(duì)象對(duì)應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的
限制性股票均不得解除限售，由公司回購注銷，回購價(jià)格為授予價(jià)格加上銀行同
期存款利息之和。
（2）個(gè)人層面績(jī)效考核要求
薪酬委員會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象每個(gè)考核年度的綜合考評(píng)進(jìn)行打分，并依照激勵(lì)對(duì)
象的業(yè)績(jī)完成率確定其解除限售的比例，激勵(lì)對(duì)象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)×個(gè)人當(dāng)年計(jì)劃解除限售額度。
激勵(lì)對(duì)象的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果劃分為優(yōu)秀（A）、良好（B）、合格（C）和不合
格（D）四個(gè)檔次，考核評(píng)價(jià)表適用于考核對(duì)象。屆時(shí)根據(jù)下表確定激勵(lì)對(duì)象解
除限售的比例：
考核結(jié)果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 優(yōu)秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
標(biāo)準(zhǔn)系數(shù) 1.0 0.8 0.6
若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核評(píng)級(jí)為優(yōu)秀、良好、合格，則上一年度激
勵(lì)對(duì)象個(gè)人績(jī)效考核“達(dá)標(biāo)”，激勵(lì)對(duì)象可按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的比例分批次解
除限售，當(dāng)期未解除限售部分由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息回購注
銷；若激勵(lì)對(duì)象上一年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果為不合格，則上一年度激勵(lì)對(duì)象個(gè)人
績(jī)效考核“不達(dá)標(biāo)”，公司將按照本激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定，取消該激勵(lì)對(duì)象當(dāng)期解除限
售額度，限制性股票由公司按授予價(jià)格加上銀行同期存款利息回購并注銷。
二、授予股份認(rèn)購資金的驗(yàn)資情況
致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于 2017 年 12 月 6 日出具了《廈門乾照
光電股份有限公司驗(yàn)證報(bào)告》（致同驗(yàn)字（2017）350ZA0065 號(hào)），審驗(yàn)了公司
截至 2017 年 12 月 6 日止新增注冊(cè)資本實(shí)收情況，認(rèn)為：截至 2017 年 12 月 6
日止，公司已收到股權(quán)激勵(lì)對(duì)象繳入的出資款人民幣 53,562,000 元，其中計(jì)入
“股本”人民幣 11,85,000 元，計(jì)入“資本公積－股本溢價(jià)”人民幣 41,712,000
元。截至 2017 年 12 月 6 日止，變更后的累計(jì)注冊(cè)資本實(shí)收金額為人民幣
716,403,311 元。
三、授予限制性股票的上市日期
本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的授予日為 2017 年 9 月 25 日，首次授予的限制性
股票上市日期為 2017 年 12 月 20 日。
根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)
審議通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在 60 日內(nèi)授予權(quán)益并完成公告、登記。公司于 2017
年 10 月 28 日披露 2017 年第三季度報(bào)告，在定期報(bào)告公告前的 30 日內(nèi)，公司不
得向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票，且上述公司不得授出限制性股票的期間不計(jì)入
60 日期限之內(nèi)。
四、股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng) 本次變動(dòng)后
股份性質(zhì)
數(shù)量 比例(%) 限制性股票 數(shù)量 比例(%)
一、有限售條件股份 22,066,373 3.13% 11,850,000 33,916,373 4.73%
二、無限售條件流通股份 682,486,938 96.87% - 682,486,938 95.27%
三、股份總數(shù) 704,553,311 100.00 % 11,850,000 716,403,311 100. 00%
本次限制性股票授予完成后，公司股權(quán)分布仍具備上市條件。
五、公司控股股東及實(shí)際控制人持股比例變動(dòng)情況
由于本次限制性股票授予完成后，公司股份總數(shù)由原來 704,553,311 股增加
至 716,403,311 股，導(dǎo)致公司第一大股東持股比例發(fā)生了變動(dòng)。
本次限制性股票授予登記完成前，公司第一大股東（深圳和君正德資產(chǎn)管理
有限公司－正德遠(yuǎn)盛產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)化私募基金、深圳和君正德資產(chǎn)管理有限公司
－正德鑫盛一號(hào)投資私募基金、蘇州和正股權(quán)投資基金管理企業(yè)（有限合伙）－
和聚鑫盛一號(hào)基金）合計(jì)持有本公司股份 110,000,000 股，占授予登記完成前公
司股份總數(shù)的 15.61%，本次限制性股票授予登記完成后，公司第一大股東合計(jì)
持有本公司股份不變，持股比例變化至 15.35%。本次限制性股票登記完成后不
會(huì)導(dǎo)致公司第一大股東發(fā)生變化。
六、收益攤薄情況
本次限制性股票授予完成后，按新股本 716,403,311 股攤薄計(jì)算，公司 2016
年度每股收益為 0.068 元/股。
七、參與激勵(lì)的董事、高級(jí)管理人員在授予股份上市日前 6 個(gè)月買賣公司
股票情況的說明
公司董事、高級(jí)管理人員在授予股份上市日前 6 個(gè)月沒有買賣公司股票的情
況。
八、本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃募集資金使用計(jì)劃及說明
本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃籌集的資金將全部用于補(bǔ)充公司流動(dòng)資金。
特此公告!
廈門乾照光電股份有限公司董事會(huì)
2017 年 12 月 14 日