華林證券股份有限公司
關(guān)于廣東正業(yè)科技股份有限公司
定期現(xiàn)場檢查報(bào)告
保薦機(jī)構(gòu)名稱：華林證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：正業(yè)科技
保薦代表人姓名：何書茂 聯(lián)系電話：0755-82707888
保薦代表人姓名：鐵維銘 聯(lián)系電話：010-88091127
現(xiàn)場檢查人員姓名：何書茂、于廣忠
現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2016 年 10 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日
現(xiàn)場檢查時(shí)間：2017 年 12 月 4 日—12 月 7 日
一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng) 現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) 是
2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 是
3.三會會議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人
員及會議內(nèi)容等要件是否齊備，會議資料是否保 是
存完整
4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽
是
名確認(rèn)
5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部
門規(guī)章、規(guī)范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職 是
責(zé)
不適用（董
事會秘書秦
艷平辭職，
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)
王巍為新任
程序和信息披露義務(wù)
董事會秘
書，相關(guān)流
程已履行）
7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是
不適用
否履行了相應(yīng)程序和信息披露義務(wù)
8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是
是
否獨(dú)立
9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同
是
業(yè)競爭
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立
是
內(nèi)部審計(jì)部門（如適用）
2.是否在股票上市后 6 個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度
不適用
并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門（如適用）
3.內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會的人員構(gòu)成是否
是
合規(guī)（如適用）
4.審計(jì)委員會是否至少每季度召開一次會議，審
議內(nèi)部審計(jì)部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適 是
用）
5.審計(jì)委員會是否至少每季度向董事會報(bào)告一
次內(nèi)部審計(jì)工作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等 是
（如適用）
6.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會
報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi) 是
部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）
7.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對募集資金的
是
存放與使用情況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用）
8.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束前二
個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工 是
作計(jì)劃（如適用）
9.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后二
個(gè)月內(nèi)向?qū)徲?jì)委員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào) 是
告（如適用）
10.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會提
是
交一次內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告（如適用）
11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等
是
事項(xiàng)是否建立了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致 是
2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 是
3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或取得
是
重要進(jìn)展
4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng) 是
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否
是
符合公司信息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定
6. 投資者關(guān)系活動記錄表是否及時(shí)在本所互動
不適用
易網(wǎng)站刊載
（四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和
執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)
聯(lián)人直接或者間接占用上市公司資金或者其他 是
資源的制度
2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在
直接或者間接占用上市公司資金或者其他資源 是
的情形
是（其中子公
司集銀科技與
關(guān)聯(lián)方深圳市
鴻展光電有限
3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng) 公司 2016 年日
的信息披露義務(wù) 常關(guān)聯(lián)交易已
經(jīng)公司第三屆
董事會第十八
次會議補(bǔ)充確
認(rèn)）
4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允 是
5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 是
6.對外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的
不適用
信息披露義務(wù)
7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清
不適用
償被擔(dān)保債務(wù)等情形
8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新 不適用
履行了相應(yīng)的審批程序和披露義務(wù)
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否在募集資金到位后一個(gè)月內(nèi)簽訂三方監(jiān)
是
管協(xié)議
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 是
3.募集資金是否不存在第三方占用、委托理財(cái)?shù)?br/> 是
情形
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資
金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改 是
變實(shí)施地點(diǎn)等情形
5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金、將募集
資金投向變更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用
不適用
超募資金補(bǔ)充流動資金或者償還銀行貸款的，公
司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資
是（開工前報(bào)
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn) 批報(bào)建等時(shí)間
度、投資效益是否與招股說明書等相符 長，項(xiàng)目開工
時(shí)間延后）
7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過程中是否不存在重大風(fēng)
是
險(xiǎn)
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 否
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 不適用
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在
是
明顯異常
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 是
2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 是
（八）其他重要事項(xiàng)
現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33 條所列）：
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露 是
2.對外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露 不適用
3.大額資金往來是否具有真實(shí)的交易背景及合理
是
原因
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在
是
重大變化或者風(fēng)險(xiǎn)
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或風(fēng)險(xiǎn) 是
6. 前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問
不適用
題是否已按相關(guān)要求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
募集資金使用說明：
經(jīng)核查，未發(fā)現(xiàn)重大問題。
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何書茂
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鐵維銘
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2017 年 12 月 13 日