天風證券股份有限公司
關于太龍（福建）商業(yè)照明股份有限公司
2017 年定期現(xiàn)場檢查報告
保薦機構名稱：天風證券股份有限公司 被保薦公司簡稱：太龍照明
保薦代表人姓名：徐建豪 聯(lián)系電話：021-68815319
保薦代表人姓名：陳華 聯(lián)系電話：021-68815319
現(xiàn)場檢查人員姓名：徐建豪、孔海賓、尹晟
現(xiàn)場檢查對應期間：2017 年 5 月 3 日至 2017 年 12 月 6 日
現(xiàn)場檢查時間：2017 年 12 月 6 日
一、現(xiàn)場檢查事項 現(xiàn)場檢查意見
（一）公司治理 是 否 不適用
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司章程和各項規(guī)章制度；
（2）查閱公司董事會、監(jiān)事會、股東大會材料，包括會議通知、簽到表、會議記錄、會議決議、公告等；
（3）詢問公司董秘、證券事務代表等有關人員。
1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) √
2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 √
3.三會會議記錄是否完整，時間、地點、出席人員及會議內(nèi)容等要
√
件是否齊備，會議資料是否保存完整
4.三會會議決議是否由出席會議的相關人員簽名確認 √
5.公司董監(jiān)高是否按照有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文
√
件和深圳證券交易所相關業(yè)務規(guī)則履行職責
6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應程序和信息披露義
√
務
7.公司控股股東或者實際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相應程序
√
和信息披露義務
8.公司人員、資產(chǎn)、財務、機構、業(yè)務等方面是否獨立 √
9.公司與控股股東及實際控制人是否不存在同業(yè)競爭 √
（二）內(nèi)部控制
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱內(nèi)部審計部門資料，包括任職人員資料、內(nèi)部審計制度、有關報告等；
（2）查閱審計委員會資料，包括審計委員會工作細則、人員構成、會議記錄等；
（3）查閱公司對外投資管理制度以及投資決策相關的董事會決議等；
（4）查閱募集資金專戶的銀行對賬單、臺賬；
（5）與內(nèi)審部門人員、財務部人員就內(nèi)部控制、募集資金使用等情況進行溝通。
1.是否按照相關規(guī)定建立內(nèi)部審計制度并設立內(nèi)部審計部門（如適
√
用）
2.是否在股票上市后6個月內(nèi)建立內(nèi)部審計制度并設立內(nèi)部審計部
√
門（如適用）
3.內(nèi)部審計部門和審計委員會的人員構成是否合規(guī)（如適用） √
4.審計委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門提
√
交的工作計劃和報告等（如適用）
5.審計委員會是否至少每季度向董事會報告一次內(nèi)部審計工作進
√
度、質量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用）
6.內(nèi)部審計部門是否至少每季度向審計委員會報告一次內(nèi)部審計
√
工作計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題等（如適用）
7.內(nèi)部審計部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情況進
√
行一次審計（如適用）
8.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結束前二個月內(nèi)向審計委員
√
會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃（如適用）
9.內(nèi)部審計部門是否在每個會計年度結束后二個月內(nèi)向審計委員
√
會提交年度內(nèi)部審計工作報告（如適用）
10.內(nèi)部審計部門是否至少每年向審計委員會提交一次內(nèi)部控制評
√
價報告（如適用）
11.從事風險投資、委托理財、套期保值業(yè)務等事項是否建立了完
√
備、合規(guī)的內(nèi)控制度
（三）信息披露
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查閱公司歷次董事會、監(jiān)事會、股東大會材料，包括會議通知、簽到表、會議記錄、會議決議、公
告等；
（3）查閱投資者來訪的記錄資料，查閱深交所互動易網(wǎng)站刊載的投資者關系活動記錄表。
（4）詢問公司董秘、證券事務代表。
1.公司已披露的公告與實際情況是否一致 √
2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 √
3.公司已披露事項是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進展 √
4.是否不存在應予披露而未披露的重大事項 √
5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信息披露
√
管理制度的相關規(guī)定
6.投資者關系活動記錄表是否及時在深圳證券交易所互動易網(wǎng)站
√
刊載
（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執(zhí)行情況
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則中關于關聯(lián)交易、對外擔保的規(guī)定，取得公司關聯(lián)交易管
理制度、對外擔保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關規(guī)定；
（2）查閱公司定期報告、關聯(lián)交易明細、對外擔保明細，查閱審議關聯(lián)交易、對外擔保的董事會、監(jiān)事
會、股東大會資料和信息披露文件。
（3）詢問公司財務部、證券部有關人員。
1.是否建立了防止控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人直接或者間接
√
占用上市公司資金或者其他資源的制度
2.控股股東、實際控制人及其關聯(lián)人是否不存在直接或者間接占用
√
上市公司資金或者其他資源的情形
3.關聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應的信息披露義務 √
4.關聯(lián)交易價格是否公允 √
5.是否不存在關聯(lián)交易非關聯(lián)化的情形 √
6.對外擔保審議程序是否合規(guī)且履行了相應的信息披露義務 √
7.被擔保方是否不存在財務狀況惡化、到期不清償被擔保債務等情
√
形
8.被擔保債務到期后如繼續(xù)提供擔保，是否重新履行了相應的審批
√
程序和披露義務
（五）募集資金使用
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱與募投項目有關的三會及信息披露文件；
（2）查閱募集資金三方監(jiān)管協(xié)議；
（3）查閱募集資金專戶銀行對賬單、募集資金臺賬；
（4）查閱公司定期報告，現(xiàn)場查看募集資金投資項目實施情況。
（5）詢問公司有關人員。
1.是否在募集資金到位后一個月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 √
2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 √
3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進行委托理財?shù)惹樾? √
4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充流
√
動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形
5.使用閑置募集資金暫時補充流動資金、將募集資金投向變更為永
久性補充流動資金或者使用超募資金補充流動資金或者償還銀行 √
貸款的，公司是否未在承諾期間進行風險投資
6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項目進度、投資效益是否
√
與招股說明書等相符
7.募集資金項目實施過程中是否不存在重大風險 √
（六）業(yè)績情況
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司披露的定期報告、財務報表，了解業(yè)績波動情況；
（2）查閱行業(yè)研究報告、同行業(yè)上市公司的定期報告，了解行業(yè)情況；
（3）詢問公司財務部有關人員。
1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 √
2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 √
3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常 √
（七）公司及股東承諾履行情況
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司、股東等相關人員所作出的承諾函；
（2）查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件。
1.公司是否完全履行了相關承諾 √
2.公司股東是否完全履行了相關承諾 √
（八）其他重要事項
現(xiàn)場檢查手段：
（1）查閱公司章程、分紅規(guī)劃、相關決議及信息披露文件；
（2）查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證；
（3）詢問公司財務部、證券部有關人員。
1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實披露 √
2.對外提供財務資助是否合法合規(guī)，并如實披露 √
3.大額資金往來是否具有真實的交易背景及合理原因 √
4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或者風
√
險
5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風險 √
6.前期監(jiān)管機構和保薦機構發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相關要
√
求予以整改
二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明
無。
（以下無正文）
（此頁無正文，為《天風證券股份有限公司關于太龍（福建）商業(yè)照明股份有限
公司 2017 年定期現(xiàn)場檢查報告》之簽字蓋章頁）
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